El lunes 30 de octubre, hora local de Estados Unidos, el caso SBF entró en el tercer día de testimonio de SBF. Hoy es el verdadero momento culminante. El fiscal interrogará a SBF durante aproximadamente medio día después de la defensa. Las preguntas son muy agudas, involucran varios detalles sobre Caroline, FTX, Alameda, etc., y una vez le preguntó al propio SBF hasta que se quedó sin palabras. , respondió varios "no sé" como el primer día. Echemos un vistazo a cómo se ve el testimonio del juicio de hoy.
Odaily Planet Daily añade aquí el resumen:
Durante las audiencias judiciales en el caso SBF, el director de tecnología de FTX, Gary Wang, y la ex ejecutiva de Alameda Research, Caroline Ellison, revelaron mala conducta interna por parte de FTX y Alameda, incluida la apropiación indebida de fondos de clientes de FTX y la presentación de estados financieros falsos siguiendo las instrucciones de las acusaciones de SBF. Se alega que SBF pudo haber aprovechado su posición para realizar transacciones opacas e irregulares. Durante el juicio del sexto día, la testigo estrella Caroline Ellison declaró en detalle cómo SBF estaba operando FTX en términos de la apropiación indebida de los fondos de los clientes de FTX por parte de Alameda, los estados financieros falsos de Alameda, la respuesta de CZ en Twitter, etc. En la segunda semana del juicio, Nishad Singh, un socio cercano de SBF y jefe del equipo de ingeniería, también comenzó a testificar. Su testimonio se relacionaba más con la historia interna de FTX, incluidos escándalos como donaciones políticas y malversación de fondos. , en el que participan celebridades como Hillary Clinton y DiCaprio.
Durante el interrogatorio de SBF la semana pasada, SBF respondió con frecuencia "No sé" y "No recuerdo" a preguntas clave, hasta el punto de que el juez incluso dijo de mala gana: "Creo que el testigo tiene una manera muy interesante de de responder preguntas." Más tarde, el abogado defensor y SBF (es decir, SBF y su propio abogado) tuvieron una disputa porque el abogado creía que SBF no necesitaba responder ciertas preguntas. La escena fue caótica por un tiempo. El viernes pasado, en presencia del jurado, el abogado defensor (es decir, el propio abogado de SBF) le interrogó relativamente amistosamente. Sin embargo, la orden de hoy se produce a través de la intersección de la defensa y los fiscales: muchas de las preguntas son muy directas y apuntan directamente al proceso central y a la información falsa del colapso del intercambio FTX.
Si hay lectores que quieran ver las preguntas más puntuales directamente, pueden ir directamente al interrogatorio del fiscal en la segunda parte a continuación.
Odaily recopiló los testimonios de la escena actual de la siguiente manera:
Interrogatorio del partido de defensa (lado SBF)
Información previa
Mark Cohen, abogado de SBF: Como director ejecutivo, ¿prepara usted una lista de prioridades?
SBF: Sí.
SBF: Publico esto para que mis empleados sepan lo que estoy haciendo.
Cohen: ¿Qué es esto?
SBF: Esta es una lista de prioridades desde finales de septiembre hasta principios de octubre de 2022.
Cohen: DX 5
Juez Kaplan: Concedido (como prueba).
Cohen: No voy a revisar los 16 proyectos, sólo algunos. Primero, datos. ¿Qué es eso?
SBF: El equipo de FTX está creando una base de datos para que quienes no son desarrolladores puedan acceder a ella, incluido yo mismo. Intentamos acelerar las transacciones.
Cohen: ¿Cuánto tiempo dedicas a estas cosas cada día?
SBF: Aproximadamente 12 horas. Gestiono a las personas que trabajan en estos proyectos.
Cohen: ¿Con cuántos ingresos están relacionados estos asuntos?
AUSA Danielle Sassoon: Objeción, manera inapropiada.
Juez Kaplan: Apoyo.
Cohen: ¿Cuánto aumentarán los ingresos gracias a esto?
SBF: De 1.000 millones de dólares a 2.000 millones de dólares al año.
Cohen: ¿FTX intenta gestionar el riesgo?
SBF: Sí. Si un cliente se vuelve negativo, puede provocar una pérdida general. Entonces tenemos el motor de riesgo.
"El problema es que Caroline no se protegió adecuadamente".
Cohen: ¿Tiene alguna conversación sobre cobertura?
SBF: Sí, con Caroline Ellison y Sam Trabucco.
Cohen: ¿Dónde estuvo la discusión con la Sra. Ellison?
SBF: En la sala de estudio del departamento de Orchid.
SBF: Yo organicé esta conversación. Después de que Bitcoin cayera a 20.000 dólares. El patrimonio neto de Alameda es de aproximadamente 10 mil millones de dólares.
AUSA Sassoon: ¡Objeción!
Juez Kapan: Apoyo. Todos estos serán eliminados.
Cohen: ¿Qué dijo ella?
SBF: Ella empezó a llorar.
SBF: Ella (Caroline) estuvo de acuerdo y dijo que Alameda debería protegerse. Ella ofreció dimitir.
Cohen: ¿Cómo respondes?
SBF: Respondo punto por punto. Respecto a ese último punto dije que fue su decisión. Respecto al resto, digo que la atención debería centrarse en la cobertura.
SBF: En septiembre le volví a preguntar sobre la cobertura. Le pregunté cuál era la escala. Ella me dio ese número. Le dije que estaba feliz, pero que debería haber sido un número mayor, al menos el doble. Ella me envió algunas hojas de cálculo.
Cohen: ¿Hay otros?
SBF: Ella estuvo de acuerdo.
Los ojos de SBF puestos en todo el proceso desde la publicación del artículo en Coindesk hasta la quiebra
Cohen: Pasemos a noviembre. Gx 1047, es el calendario de noviembre de 2022. ¿Qué pasó el día 11?
SBF: FTX se declaró en quiebra.
Cohen: ¿Qué pasó el 2 de noviembre?
SBF: Artículo de Coindesk, filtraron un antiguo balance de Alameda Research.
Cohen: ¿Cómo reaccionaste?
SBF: Me comuniqué con Caroline para ver si quería responder. Decidimos enviar un tweet.
Cohen: GX 875.
SBF: Este es ese tweet. 6 de noviembre.
Cohen (leer tweet: Tenemos 10 mil millones de dólares en activos que no se reflejan allí).
Cohen: Pasemos al 6 de noviembre. GX874.
SBF: Esto es de CZ.
Cohen: Escribió que estamos liquidando el FTT en el libro mayor, ¿verdad?
SBF: Sí. Caroline y yo discutimos si deberíamos responder a un tweet. El 6 de noviembre, los retiros de los clientes aumentaron a mil millones de dólares. Estoy ansioso.
SBF: Me preocupa una corrida bancaria.
Cohen: ¿Qué es eso?
SBF: Digamos que tienes un banco.
AUSA Sassoon: Objeción.
Juez Kaplan: Apoyo.
Cohen: ¿Cómo respondiste?
SBF: Caroline tuiteó que compraríamos FTT por 22 dólares.
Cohen: ¿Cuáles fueron los retiros que observó el 7 de noviembre?
SBF: Han aumentado. El 7 de noviembre, los retiros netos fueron de 4 mil millones de dólares, 100 veces el promedio diario. Es posible que estemos ante una crisis de liquidez.
Tweets publicados por SBF (incluida mucha información falsa sobre la seguridad de FTX)
Cohen: ¿Has visto el GX 878 antes?
SBF: Tweet sobre la lenta respuesta a las solicitudes de retiro. En ese momento, Gary me dijo que la velocidad de retiro de Bitcoin se había reducido a una hora, no a segundos ni minutos. Nos topamos con un obstáculo. Gary lo está reescribiendo.
Cohen: ¿Qué tal esto (otro twitter escrito por SBF): Rumores falsos y FTX todo está bien y los activos están bien?
SBF: Creo que Binance nos está apuntando por trabajar con los reguladores y pagar a la gente en Twitter.
AUSA Sassoon: Objeción. No hay base para esto.
Juez Kaplan: Apoyo. borrar.
Cohen: Tuiteaste que "los activos son normales". ¿qué quieres decir?
SBF: Mi punto de vista es que no hay ningún problema con este intercambio y no hay ningún problema con los activos.
Cohen: Usted dijo aquí que FTX continuará procesando solicitudes de retiro...
SBF: FTX no utiliza los activos de los clientes para realizar ninguna inversión.
Cohen: ¿Y entonces qué?
SBF: Colapso de activos de Alameda. Nuestro margen es muy pequeño.
Cohen: ¿Cuál es el impacto de la cobertura?
SBF: Muy pocos. Eliminé ese hilo de Twitter.
Cohen: ¿Renunció el 11 de noviembre?
SBF: Sí.
Cohen: ¿Alguna vez habló con los periodistas?
SBF: Sí.
Cohen: ¿Por qué hiciste eso?
SBF: Quiero explicar lo que sé.
Cohen: ¿Hablaste con George Stephanopoulos de GMA?
SBF: Sí, quiero disculparme.
Cohen: ¿Ha hablado con la Comisión de Valores de las Bahamas?
SBF: Sí, mi padre estaba allí.
Cohen: ¿Y entonces qué?
SBF: Gary y yo recibimos instrucciones de transferir activos. Ayudo tanto como puedo.
Cohen: Gracias, señor Bankman-Fried. No tengo más preguntas.
La pregunta del fiscal
Fiscal: Tiene tanta autoridad que incluso puede decirle a Caroline qué criptomoneda comprar, pero ¿no es el controlador real de Alameda?
AUSA Sassoon: Sr. Bankman-Fried, ¿es usted propietario del 90% de Alameda?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Podemos decir que FTX y Alameda son empresas afiliadas?
Cohen, abogado de SBF: Objeción, formalmente.
AUSA Sassoon: ¿Es usted multimillonario?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: Usted no diría que no estuvo involucrado en absoluto en la transacción de Alameda, ¿verdad?
SBF: Depende de lo que entiendas por trading.
AUSA: ¿Ha estado recibiendo información sobre Alameda durante 2022?
SBF: Sí.
AUSA: No estás en cuarentena, ¿verdad?
SBF: Así es.
AUSA Sassoon: ¿Conoce a Caroline Ellison y Sam Trabucco?
SBF: Sí.
AUSA: Tienes voz y voto en las decisiones comerciales, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Estás en un grupo de chat llamado Vertex?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: Le dices a Caroline cuándo comprar ciertas criptomonedas, ¿verdad?
SBF: No estoy seguro de qué estás hablando.
AUSA: Mostrar GX 1630 a los testigos. Usted, Sra. Ellison y Sam Trabucco, 25 de enero de 2022: se refirió a Alameda como "nosotros", ¿correcto?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: Realizas una orden comercial, responde Caroline, suena bien, respondes LOL.
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Le dijo que negociara bonos del gobierno japonés?
SBF: Sí.
AUSA: Ella te envió la hoja de cálculo de la cobertura, esa fue la transacción, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: Te arrestaron en diciembre, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: Te entrevistaron, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: Sabes que es importante decir la verdad, ¿verdad?
SBF: Hago lo mejor que puedo.
Fiscal: Puede seguir diciendo que no lo recuerda, pero su testimonio es inconsistente
AUSA: Ofrecemos (Anexo No.) GX 2508 y 2508 T.
Juez Kaplan: Recibido.
Reproducción de audio: (dice SBF) No participé deliberadamente debido a preocupaciones sobre conflictos de intereses.
AUSA Sassoon: Esa es tu voz, ¿verdad?
SBF: Suena como yo.
AUSA: ¿Ha hablado con el Financial Times?
SBF: No lo recuerdo.
EE.UU.: GX 2503. Sr. Bankman-Fried, ¿vio este artículo del 4 de diciembre de 2022?
SBF: Ya lo veo.
AUSA Sassoon: (Leer) El fundador de FTX insiste en que se ha puesto en cuarentena. ¿Lo viste?
SBF: Ya lo veo. (En contradicción con la afirmación anterior de que no estuvo en cuarentena)
AUSA: ¿Fue esto antes de que supieras que te estaban demandando?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Crees que tu información ha sido eliminada automáticamente?
SBF: Algunos de ellos.
AUSA Sasoon: Mire esto, no sabía que Caroline Ellison trabajaría con el gobierno, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: ¿No sabías que el gobierno tenía una orden de registro para tu cuenta de Google?
SBF: Tengo mis dudas.
AUSA Sassoon: Guardó una copia de la petición de declaración de culpabilidad de Caroline Ellison en su Google Drive, ¿correcto?
SBF: Sí. (En contradicción con la afirmación anterior de desconocimiento)
AUSA: ¿Has mirado los archivos en Google Drive de Caroline?
SBF: Sí.
Fiscal: Usted siempre ha afirmado que FTX es seguro, aquí está la evidencia
AUSA Sassoon: ¿Estás de acuerdo en que sabes contar una buena historia?
SBF: Depende del criterio que utilices.
AUSA: Recaudaste dinero a través de presentaciones decenas de veces, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Mencionaste el acuerdo de liquidación?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Hizo alguna recomendación al Congreso?
SBF: Yo testifiqué.
AUSA: ¿Volaste a DC en un jet privado?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Está familiarizado con la frase “cripto Twitter”?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Esto incluye a los clientes?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Juegas bien con los medios?
SBF: Ciertamente, comparado con lo que esperaba.
AUSA: ¿FTX recibió 15 mil millones de dólares de clientes, sin incluir Alameda?
SBF: Eso parece posible.
AUSA: ¿Qué le dice al público sobre cómo funcionará FTX?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Quiere que los clientes piensen que FTX es seguro?
SBF: Eso sería genial.
AUSA: ¿Para que confíen en ti y te den su dinero?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Alguna vez ha afirmado que FTX es seguro?
SBF: No lo recuerdo, pero es posible que lo haya hecho (repetidamente).
AUSA Sassoon: Estabas en el podcast de FTX y dijiste
[Grabación de reproducciones] SBF: Considerando todo, funcionó bastante bien.
AUSA: ¿Eres tú?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Promociona FTX como más seguro que otros intercambios?
SBF: FTX EE. UU., sí.
AUSA Sassoon: ¿Describe FTX como seguro?
SBF: No estoy seguro de a qué te refieres.
Juez Kaplan: Sr. Bankman-Fried, ella no se refería a eso, eso es lo que usted recuerda.
AUSA: ¿Dijiste que siempre permites retiros?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: En octubre de 2022, ¿dijo que el núcleo de las criptomonedas es poseer sus propios activos?
SBF: No lo recuerdo.
AUSA: ¿Conoce la deuda de 8 mil millones de dólares?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: En octubre [2022], ¿declaró públicamente que los clientes son más importantes que cualquier otra cosa?
SBF: Probablemente sí.
AUSA: ¿Quieres que los clientes de FTX confíen en ti?
SBF: Eso sería ideal, sí.
Fiscal: Usted testificó ante el Congreso, pero a sus espaldas regañó a los reguladores
AUSA Sassoon: Los principios clave que le dijo al Congreso los revisó, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Estuviste involucrado en su redacción?
SBF: No recuerdo haber participado en su redacción.
AUSA: ¿Lo presentó bajo juramento?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Leerás esto?
SBF (con voz dramática) Hoy ofrecemos esto.
AUSA: El siguiente punto dice divulgaciones apropiadas.
SBF: Sí.
AUSA: También hay un comunicado de prensa, ¿no?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Dijiste en Twitter que tu apoyo a la regulación depende de proteger a los clientes?
SBF: No lo recuerdo.
AUSA: Pero en privado dices: "Que se jodan los reguladores, ¿verdad?"
SBF: Lo dije una vez.
AUSA: Dijiste que eran relaciones públicas.
SBF: Dije algo similar.
AUSA Sassoon: ¿Llamas a las personas en Twitter criptográfico “idiotas estúpidos”?
SBF: Algunos de ellos, sí.
AUSA: ¿No cree que la regulación le ayudará a ganarle cuota de mercado a Binance?
SBF: Eso sería una ventaja. Pero hay desventajas.
Fiscalía: Al leer lo que usted mismo dijo, dijo que Alameda no es diferente de las cuentas de otras personas, pero solo Alameda puede pedir prestado dinero ilimitado y no será liquidado.
AUSA Sassoon: No se pueden depositar 10 dólares y retirar mil millones de dólares, ¿verdad?
SBF: Depende del entorno.
AUSA: ¿Afirma que el motor de riesgos tiene la custodia de la garantía?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Es así como comercializa FTX?
SBF: A veces.
AUSA Sassoon: ¿Testificó usted que el modelo de riesgo de FTX funcionaría bien en los Estados Unidos?
SBF: Algunos aspectos del mismo.
AUSA Sassoon: ¿Hizo una entrevista con Andrew Ross Sorkin del New York Times? ¿Qué pasa con las facilidades de endeudamiento?
SBF: No recuerdo exactamente lo que dije.
AUSA: Lee esto. Mírame después de leer.
SBF: Está bien.
AUSA: Los clientes pueden tener saldos negativos, ¿no?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Pero un cliente típico no puede mantener un saldo general negativo en su cuenta durante cuántos días antes de que se liquide?
SBF: En la mayoría de los casos.
AUSA: Para un cliente típico, lo que puede pedir prestado corresponde a la garantía, ¿no?
SBF: Y líneas de crédito.
AUSA Sassoon: ¿Recuerdas haberte asegurado de que Alameda siguiera las mismas reglas?
SBF: No estoy seguro de a qué te refieres.
AUSA: Dijiste: "Sus cuentas son como las de todos los demás".
SBF: Yo dije eso.
AUSA Sassoon: Este es un correo electrónico de marzo de 2022, ¿verdad?
SBF: Sí.
AUSA: ¿No menciona la manipulación previa del comportamiento del mercado?
SBF: No se menciona directamente.
AUSA Sassoon: ¿No afirmó en 2022 que Alameda era una entidad completamente separada?
SBF: Más o menos.
AUSA: ¿Llama a FTX una infraestructura de mercado neutral?
SBF: No recuerdo haber dicho eso. Podría haber dicho eso.
Fiscal: Usted tomó muchas decisiones y poseía el 90% de las acciones. ¿Estás diciendo que te convertiste en director de Alameda por error?
AUSA: ¿Niega que Alameda tenga algunas cuentas con el flag "Saldo Negativo Permitido"?
SBF: No.
AUSA: ¿Niega que Alameda pueda retirar miles de millones sin temor a ser liquidada?
SBF: Probablemente sea cierto.
AUSA: No lo niegas.
SBF: No, no lo niego.
AUSA Sassoon: ¿Fuiste tú quien decidió comprar la participación de Binance en FTX por 2 mil millones de dólares?
SBX: Sí.
AUSA: ¿Crees que vale la pena invertir en Genesis Digital Assets, una empresa minera de criptomonedas?
SBX: Sí, si está adecuadamente cubierto.
AUSA Sassoon: ¿Compraste Storybook Brawl por unos 20 millones de dólares?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Le compró un apartamento al director ejecutivo de The Block en las Bahamas?
SBF: No lo recuerdo…
AUSA: ¿Recuerdas haberlo financiado?
Cohen: ¡Ya pregunté y respondí!
AUSA Sassoon: ¿Está usted dirigiendo la inversión en Modulo Capital?
SBF: Sí, creo que eso es realmente cierto.
AUSA: ¿Dirigieron la inversión en K 5?
SBF: Indiqué una inversión, pero no necesariamente ésta.
AUSA: ¿Invertir en Robinhood fue su decisión?
SBF: Sí.
AUSA Sassoon: ¿Es usted el único miembro de la junta directiva de Alameda Research Limited?
SBF: Me hace sentir como uno de ellos. Pero esa no es mi intención.
Juez Kaplan: Usted posee el 90% de las acciones. ¿Su posición es que se convirtió en director por error?
SBF: No.
Fiscal: Sabía que habría riesgos al pagar el préstamo, pero aun así dejó que Caroline lo hiciera y tenemos metadatos y descubrimos que mintió y dijo que no había leído los estados financieros.
AUSA Sassoon: ¿Le pidió a Caroline que le pagara al prestamista mientras Alameda pagaba su deuda?
SBF: Sí.
AUSA: ¿Es consciente de que hacerlo pone en riesgo el intercambio FTX?
SBF: No, no lo sé. En ese momento no pensé que eso fuera muy probable.
AUSA Sassoon: ¿Es usted consciente de los riesgos?
SBF: Siempre existe un riesgo.
AUSA: Tomar dinero de FTX y devolverlo al prestamista no es una operación de margen, ¿verdad?
SBF: No estoy seguro de estar de acuerdo.
AUSA: ¿Entiendes que existe el riesgo de “agujeros”? (es decir, exposición al riesgo)
SBF: Puede que haya "agujeros".
AUSA Sassoon: ¿Sabías que Alameda no puede pagar?
SBF: Lo sabía en ese momento. No recuerdo el orden exacto.
AUSA: Bien, veamos la hoja de cálculo. ¿Cuál ves?
SBF: Alt. 7. No el principal.
AUSA Sassoon: ¿Recuerdas haber recibido 8 pestañas de Caroline?
SBF: No estoy seguro.
AUSA: ¿Varias pestañas?
SBF: Probablemente.
AUSA: ¿Sabe que la fiscalía tiene metadatos de Google que muestran que accedió a estas ocho hojas de cálculo alternativas?
Cohen: ¡Objeción!
Juez: No.
AUSA Sassoon: Podemos deshacer eso. Luego fuiste mentor de otras empresas y viajaste al Medio Oriente para tratar de recaudar dinero, ¿verdad?
SBF: Otras cosas además de eso.
AUSA: ¿Están pensando en cerrar Alameda y sustituirla por Módulo?
SBF: Eso es lo que quiero decir.
El juicio de este caso está a punto de finalizar dentro de una semana y Odaily continuará dando seguimiento al informe por usted.
