Noch vor einem Monat lag der Geruch eines Showdowns in der Luft, als Gary Gensler, Vorsitzender der US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission), während einer Befragung durch den Kongress seine Abneigung gegen Binance zum Ausdruck brachte. Gensler bezeichnete die Kryptowährungsbörse als Kundenbetrüger und Umgeher der US-amerikanischen Wertpapiergesetze und signalisierte damit, dass sich ein Sturm am Horizont zusammenbraue.
Heute ist Binance direkt im Visier der SEC. Gegen Binance, seinen CEO und verbundene Parteien wurde eine formelle Klage wegen schwerwiegender Verstöße gegen Bundeswertpapiergesetze eingereicht. Nach Angaben der SEC gefährden diese vermeintlichen Verstöße das Vermögen der Anleger und ermöglichten es den Angeklagten, unrechtmäßig Gewinne in Milliardenhöhe anzuhäufen.
Bevor wir uns in die Klage stürzen, ist es wichtig zu verstehen, wie es soweit kommen konnte …
Es gibt einige wichtige Details, die den Boden für den darauffolgenden Rechtsstreit bereiten. Dies ist kein normaler SEC-Betrieb.
- Der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, ist einer der umstrittensten Politiker aller Zeiten.
Sein Führungsstil weicht erheblich von dem seiner Vorgänger ab und führt zu einer angespannten Atmosphäre zwischen der SEC und den regulierten Unternehmen.
Früher behandelte die SEC Compliance-Fragen auf eine Weise, die den Dialog zwischen Unternehmen und Regulierungsbehörden förderte. Versuche, diese Tradition der offenen Kommunikation unter Genslers Führung aufrechtzuerhalten, stießen jedoch auf Schweigen. Besonders besorgniserregend ist Genslers häufige Weigerung, auf Anfragen zu antworten, selbst wenn er die einzige Autorität ist, die in der Lage ist, zu antworten.
Sein Schweigen spricht Bände, wenn Firmen, die übersehen wurden, nun selbst Opfer einer Klage der SEC werden. „In einer aufstrebenden Branche Zwangsmaßnahmen zur Auslegung von Gesetzen einzusetzen, ist weder ein effektiver noch ein gerechter Regulierungsansatz“, argumentiert ein Kongressabgeordneter.
SEC-Vorsitzender Gary Gensler beantwortet Fragen des Kongresses.
- Unter Gensler haben wir erlebt, wie eine große Zahl verärgerter Mitarbeiter die SEC verlassen haben und unzufriedene Unternehmen das Land verlassen haben …
Genslers Führungsstil war umstritten und rief Kritik aus der eigenen SEC hervor. Kommissarin Hester Pierce beschrieb seine Führung als „lethargisch“ und kritisierte, dass man sich in einer aufstrebenden Branche bei der Auslegung von Gesetzen auf Durchsetzungsmaßnahmen verlässt, was ineffizient und unfair sei.
Ein merkwürdiges und besorgniserregendes Beispiel für die Aktivitäten der SEC ist ihre Interaktion mit Coinbase.
Trotz Einholung der SEC-Genehmigung und Börsennotierung nach detaillierter Offenlegung der Geschäftstätigkeit erhielt Coinbase, ohne dass es zu betrieblichen Änderungen gekommen war, eine Wells-Mitteilung, in der von einer drohenden Klage wegen möglicher Verstöße die Rede war.
Im Wesentlichen ist nach der Genehmigung durch die SEC und der anschließenden Investition von Hunderten Millionen Dollar nun aufgrund der gezielten rechtlichen Schritte der SEC dieselbe Aktie gefährdet, obwohl sich im Geschäftsbetrieb nichts geändert hat.
Kritisiert wegen Untätigkeit, als die SEC wirklich gebraucht wurde – FTX-Debakel ereignete sich unter Genslers Aufsicht.
Während Firmen, die um Rat baten, ignoriert und dann mit Klagen wegen Verstoßes gegen nicht offengelegte Regeln konfrontiert wurden, stieg FTX unter Genslers Aufsicht zur zweitgrößten globalen Börse auf, die frei von jeglicher Einmischung war. Ironischerweise deckte der CEO von Binance, der nun mit einer Klage konfrontiert ist, den zugrunde liegenden Betrug von FTX auf.
Die SEC glänzte durch Abwesenheit, als Benutzer mit Vermögenswerten handelten, die aufgrund der mangelhaften und betrügerischen Buchführung von FTX nicht existierten oder fehlgeleitet waren.
Dies sind keine strafrechtlichen Anklagen.
Die Klage fordert Geldstrafen für Verstöße gegen die Vorschriften. Die bisher eingeleiteten rechtlichen Schritte können keine strafrechtliche Verfolgung nach sich ziehen.
Ein wiederkehrender Name, den Sie in den Gebühren sehen werden, ist „BAM Trading“.
BAM Trading ist als „Eigentümer“ von Binance.us aufgeführt und wurde angeblich gegründet, um US-Gesetzen zu entsprechen. Die SEC behauptet jedoch, dass Binance.com-CEO CZ sowohl Binance.com als auch Binance.us kontrolliert, was bedeutet, dass BAM Trading lediglich eine Fassade für Binances US-Geschäfte ist.
Vor diesem Hintergrund wollen wir uns nun eingehender mit der Klage befassen:
Die SEC wirft Binance und BAM Trading irreführende Geschäftspraktiken vor, indem sie US-Investoren dazu verleiten, über ihre nicht registrierten Online-Plattformen Binance.com und Binance.US Krypto-Assets zu kaufen, zu verkaufen und zu handeln. Den Angeklagten wird vorgeworfen, nicht autorisierte Wertpapiere für Krypto-Assets angeboten und so das Vermögen der Anleger gefährdet zu haben.
Die Vorwürfe erstrecken sich auch auf die Geschäftstätigkeiten von Binance und BAM Trading unter der Leitung von Zhao Changpeng, weil diese auf ihren Plattformen ohne Genehmigung der SEC Wertpapiermarktdienstleistungen – Handel, Maklertätigkeit und Clearing – anbieten.
Darüber hinaus behauptet die Klage, dass Binance und BAM Trading an illegalen, nicht registrierten Angeboten und Verkäufen von Krypto-Wertpapieren beteiligt waren und dabei wichtige investitionsbezogene Informationen verschwiegen hätten.
Ein weiterer Vorwurf betrifft die betrügerischen Versprechungen von BAM Trading und BAM Management hinsichtlich der Kontrollen der Binance.US-Plattform, während das Unternehmen angeblich rund 200 Millionen US-Dollar von privaten Investoren und ein Handelsvolumen von mehreren Milliarden Dollar angehäuft hat.
In der Klage wird Binance weiterhin beschuldigt, im Untergrund zu operieren. Es wird behauptet, dass das Unternehmen seit 2018 eine mehrstufige Strategie verfolgt, um US-Gesetze zu umgehen. Das Schema umfasste die Gründung von BAM-Unternehmen in den USA unter der Kontrolle von Zhao und Binance, getarnt als unabhängige Betreiber der Binance.US-Plattform.
Darüber hinaus wird den Angeklagten vorgeworfen, die US-Aufsichtsbehörden zu umgehen, während sie Wertpapierdienstleistungen für US-Kunden erbrachten. Die Angeklagten haben Berichten zufolge auch versäumt, wichtige Handelsüberwachungs- oder manipulative Handelskontrollen durchzuführen, was zu „Wash Trading“ und Eigengeschäften auf der Binance.US-Plattform führte.
In der Klage wird Binance und BAM Trading als vorsätzliche Umgeher wichtiger Offenlegungspflichten und anderer Anleger- und Marktschutzbestimmungen dargestellt, wodurch sie gegen den Securities Act von 1933 und den Securities Exchange Act von 1934 verstoßen hätten.
Binance verspricht, seine Position zu behaupten …
Während dieser Bericht erstellt wurde, reagierten sowohl Binance.com als auch Binance.US.
In der Antwort von Binance.US wurde betont: „Die Klage ist unbegründet und wir beabsichtigen, uns energisch zu verteidigen.“ Die vollständige Erklärung ist auf ihrem Twitter-Konto verfügbar.
Binance.com verurteilte das Vorgehen der SEC auf ihrer Website und behauptete, die SEC habe „keinerlei Rechtfertigung“ dafür, anzunehmen, dass Kundenvermögen gefährdet sei. Statt einen produktiven Dialog über die Sicherheit der Plattform zu führen, ziehe die SEC es vor, „Schlagzeilen zu machen“, hieß es.
CEO und Gründer CZ nutzte Twitter und stellte sarkastisch die Umfrage „Wer schützt Sie mehr?“ zwischen der SEC und Binance – wobei Binance mit 85 % Vorsprung führte. Er retweetete auch die Klageankündigung des SEC-Vorsitzenden und fragte provokativ: „Ich frage mich, ob er jemals die Kommentare unter seinem Post liest, von den Verbrauchern, die er eigentlich schützen soll?“
-------Autor: Mark Pippen, Londoner Nachrichtenredaktion | Aktuelle Krypto-Neuigkeiten
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