Die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) hat die Krypto-Handelsplattform Bittrex und ihren Mitbegründer und ehemaligen CEO William Shihara angeklagt, weil sie eine nicht registrierte nationale Wertpapierbörse, einen Broker und eine Clearingstelle betrieben. Die Behörde hat eine separate Anklage gegen Bittrex Global erhoben.
Die SEC erhebt vor dem US-Bezirksgericht im westlichen Bezirk von Washington vier Anklagen wegen Verstößen gegen den Börsengesetz gegen die Unternehmen und Shihara. Bittrex Global wird zudem „im Zusammenhang mit dem Betrieb eines einzigen gemeinsamen Orderbuchs zusammen mit Bittrex“ angeklagt.
Die SEC argumentierte in ihrer Beschwerde, dass die auf Bittrex gehandelten Token OMG (OMG), Dash (DASH), Algorand (ALGO), Monolith (TKN), Naga (NGC) und IHT Real Estate Protocol (IHT) Wertpapiere seien. Die SEC wurde in der Vergangenheit für die Praxis der „Regulierung durch Durchsetzung“ kritisiert, indem sie behauptete, Token seien nur zum Zeitpunkt der Einreichung solcher Beschwerden Wertpapiere und nicht vorher.
Heute haben wir die Krypto-Handelsplattform Bittrex Inc. und ihren Mitbegründer und ehemaligen CEO William Shihara angeklagt, weil sie eine nicht registrierte nationale Wertpapierbörse, einen Makler und eine Clearingstelle betrieben haben.https://t.co/kBsIFMp7ZA
— US-Börsenaufsichtsbehörde (@SECGov) 17. April 2023
Die Behörde behauptet auch, Bittrex und Shihara hätten ihren Kunden geraten, „problematische Aussagen“ zu löschen, um einer behördlichen Kontrolle zu entgehen. Die Beschwerde der SEC forderte die Herausgabe von Gewinnen, Strafen und dauerhafte Unterlassungsverfügungen gegen die Angeklagten in einem Schwurgerichtsverfahren. Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagte in einer Erklärung:
„Mit der heutigen Maßnahme wird Bittrex nicht nur für ein Fehlverhalten verantwortlich gemacht, das unserer Meinung nach Anleger gefährdet, sondern sie soll auch eine Botschaft an andere nicht konforme Kryptomarktvermittler senden, sich an die Bundeswertpapiergesetze zu halten oder für ihre Verstöße zur Verantwortung gezogen zu werden.“
Bittrex hatte mit der Maßnahme der SEC gerechnet und Berichten zufolge bereits im März eine Mitteilung von Wells erhalten, die vor der bevorstehenden Maßnahme warnte. Die Börse hatte bereits angekündigt, dass sie aufgrund der regulatorischen Rahmenbedingungen am 30. April ihre US-Geschäfte einstellen wolle.
Im Oktober wurde Bittrex vom Office of Foreign Assets Control and Financial Crimes Enforcement Network des US-Finanzministeriums wegen Verstoßes gegen Sanktionsprogramme und den Bank Secrecy Act angeklagt.
Bittrex antwortete nicht sofort auf die Bitte von Cointelegraph um einen Kommentar.
Magazin: SEC nimmt Coinbase ins Visier, Do Kwon verhaftet und FTX verkauft 95 Mio. USD an Mysten Labs: Hodler’s Digest, 19.-25. März