Der Handelsplatz verbindet die Selbstverwahrung und den Handel rund um die Uhr mit denselben Stimm-, Dividenden- und sonstigen Rechten wie traditionelle, in den USA notierte Aktien
Konzipiert für die Zusammenarbeit mit börsennotierten Unternehmen im Rahmen der Bedingungen der Innovation Exemption der SEC
NEW YORK, 9. November 2026 /PRNewswire/ — Formation Securities LLC hat heute die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) darüber informiert, dass das Unternehmen beabsichtigt, auf Solana, einer öffentlichen, erlaubnisfreien Blockchain, einen Handelsplatz für tokenisierte Wertpapiere (TSV) zu betreiben.
Formation Securities, ein Unternehmen, das Handelstechnologie von Orca lizenziert, beabsichtigt, unter der Innovation Exemption der SEC tätig zu werden. Die bedingte Ausnahme erlaubt den Sekundärhandel mit berechtigten tokenisierten Aktien über zugangsbeschränkte automatisierte Market-Maker-Liquiditätspools (AMM) auf qualifizierten Handelsplätzen. Berechtigte tokenisierte Aktien müssen dieselben Rechte und Privilegien wie traditionelle Aktien bieten, einschließlich Stimm- und Dividendenrechten. Die öffentliche Bekanntmachung ist unter https://formationsecurities.com/notice/ verfügbar.
Der Handel soll Anfang 2027 beginnen. Zum Start sollen tokenisierte Aktien von Exodus Movement, Inc. (NYSE: EXOD), Forward Industries, Inc. (NASDAQ: FWDI) und Galaxy Digital Inc. (NASDAQ: GLXY) verfügbar sein. Superstate und Securitize sollen tokenisierte Aktien auf dem Handelsplatz anbieten. Verifizierte Anleger sollen über die Plattform von Formation Securities und zusätzliche Vertriebskanäle Zugang zum Handelsplatz erhalten können, darunter Alpaca; Passage by CoinList; die Verwahrer Anchorage Digital Bank, N.A., BitGo Bank & Trust, National Association und Fireblocks; Jitos Handelsoberfläche JTX sowie die Onchain-Wallet-Anbieter Solflare und Squads.
„Tokenisierte Aktien werden nur dann erfolgreich sein, wenn börsennotierte Unternehmen ihren Wert erkennen. Wir wollen diesen Markt gemeinsam mit den Emittenten aufbauen“, sagte Christopher Montagano, Präsident von Formation Securities. „Formation Securities soll Emittenten und Anlegern einen neuen, transparenten Markt bieten – mit Handelszeiten über die üblichen Marktzeiten hinaus und einer schnelleren Abwicklung onchain, wobei die wesentlichen Rechte, die Aktionäre im traditionellen Finanzsektor genießen, erhalten bleiben.“
Formation Securities ist ein Handelsplatz, der Emittenten, Tokenisierern und Händlern dabei helfen soll, die Vorteile des Onchain-Handels auf Solana zu nutzen. Emittenten erhalten einen effizienten, globalen Markt für ihre Wertpapiere, der rund um die Uhr geöffnet ist, während ihre Registerstelle weiterhin das offizielle Aktionärsverzeichnis führt. Jeder Handel wird sofort in einem öffentlichen, erlaubnisfreien Distributed Ledger erfasst und bietet Emittenten einen Echtzeitüberblick über den Handel mit ihren Aktien. Unternehmen behalten ihre direkte Beziehung zu ihren Aktionären, und Inhaber tokenisierter Aktien haben dieselben Stimm- und Dividendenrechte wie alle anderen Aktionäre.
Verifizierte Anleger halten tokenisierte Aktien in ihren digitalen Wallets und können sie rund um die Uhr gegen Stablecoins und andere zugelassene Vermögenswerte handeln. Jeder Handel wird atomar onchain abgewickelt. Dies soll das Abwicklungsrisiko verringern und einen sofortigen Zugang zu Kapital ermöglichen. Inhaber sollen ihre Aktien außerdem voraussichtlich in zugelassenen Onchain-Anwendungen nutzen können. Der Zugang zum Handelsplatz ist auf verifizierte Teilnehmer beschränkt. Der Handelsplatz wird gemäß den Bedingungen der Innovation Exemption der SEC betrieben. Dazu gehören Beschränkungen für die gelisteten Wertpapiere und das Handelsvolumen sowie vorgeschriebene öffentliche Offenlegungen und Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden.
„Handelsplätze für tokenisierte Wertpapiere sollten sich auf Ausführung und Liquidität konzentrieren können“, sagte Carlos Domingo, CEO von Securitize. „Unsere Convertible Entitlement Tokens bieten ihnen handelbare Vermögenswerte. Jeder Token ist durch eine echte Aktie gedeckt, die von unserem Broker-Dealer verwahrt wird, verbrieft dieselben Rechte wie diese Aktie und wird ausschließlich von verifizierten Anlegern gehalten. Dies ist der Standard, den tokenisierte Aktien erfüllen sollten. Wir freuen uns, ihn zum Start von Formation Securities auf Solana einzubringen, wo Securitize Stocks nativ verfügbar ist.“
„Seit der Gründung von Superstate haben wir auf diesen Moment hingearbeitet“, sagte Robert Leshner, Mitgründer und CEO von Superstate. „Dank der Innovation Exemption der SEC können die Unternehmen, mit denen wir zusammenarbeiten, ihre Aktien rund um die Uhr auf Formation Securities onchain handeln lassen. Das ist ein großer Schritt für die öffentlichen Märkte, und wir freuen uns sehr, dabei zu sein.“
Aufbauend auf Project Open
Formation Securities baut auf Project Open auf, einem Vorschlag, den im April 2025 eine Koalition aus unter anderem Orca, Superstate und dem Solana Policy Institute bei der Crypto Task Force der SEC eingereicht hat. Project Open skizzierte einen Ansatz zur Ausgabe und zum Handel von Aktien auf öffentlichen, erlaubnisfreien Blockchains. Anschließend arbeitete die Project-Open-Koalition mit Mitarbeitern der SEC daran, wie dieser Handel umgesetzt werden könnte, bevor die SEC im September 2026 ihre Innovation Exemption veröffentlichte.
Warum Solana
Formation Securities entschied sich für Solana aufgrund der Zuverlässigkeit, Geschwindigkeit, niedrigen Kosten und der bewährten Erfahrung mit dem Handel tokenisierter Vermögenswerte. Auf Solana befinden sich tokenisierte reale Vermögenswerte im Wert von mehr als 5 Milliarden US-Dollar.[1] Transaktionen auf Solana werden innerhalb von Sekunden abgewickelt und kosten nur einen Bruchteil eines Cents. Dadurch werden häufige und kleine Transaktionen praktikabler. Die Token-Infrastruktur von Solana unterstützt Berechtigungen und Übertragungsbeschränkungen, die festlegen, welche Wallets tokenisierte Wertpapiere halten oder übertragen dürfen.
Formation Securities startet mit den folgenden Dienstleistern: Predicate, Sec3, Solidus Labs und TRM Labs.
Über Formation Securities LLC
Formation Securities LLC ist ein Unternehmen, das beabsichtigt, unter der Innovation Exemption der SEC einen TSV auf Solana zu betreiben und dafür von Orca lizenzierte Handelstechnologie zu nutzen. Das Unternehmen wird von Präsident Christopher Montagano geleitet. Weitere Informationen unter https://formationsecurities.com/.
Über Orca
Orca entwickelt eine umfassende Palette von Finanzprodukten auf öffentlichen Blockchains – darunter Handels-, Kredit- und Earn-Vaults –, die das volle Potenzial der Tokenisierung erschließen sollen. Orca führte seine AMM-Technologie Anfang 2021 auf Solana ein. Bis zum 31. Oktober 2026 haben Nutzer über die AMM-Software mehr als 550 Milliarden US-Dollar an digitalen Vermögenswerten gehandelt. Die Software wurde formal von Certora verifiziert und von vier weiteren unabhängigen Sicherheitsfirmen insgesamt elf Prüfungen unterzogen. Weitere Informationen unter https://orca.so/.
Zukunftsgerichtete Aussagen
Diese Mitteilung enthält zukunftsgerichtete Aussagen, unter anderem zu geplanten Produkten. Die tatsächlichen Ergebnisse können wesentlich davon abweichen. Geplante Produkte unterliegen den geltenden gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen und sind möglicherweise nicht in allen Rechtsordnungen verfügbar. Nichts in dieser Mitteilung stellt ein Angebot zum Verkauf oder eine Aufforderung zum Kauf eines Wertpapiers oder eines anderen Finanzprodukts dar und ist auch keine Anlage-, Rechts- oder Steuerberatung.
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Website: https://formationsecurities.com/.
1 https://app.rwa.xyz/networks/solana
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