Die Securities and Exchange Commission gab am 23. Oktober 2026 die Prüfungsschwerpunkte der Division of Examinations für das Haushaltsjahr 2027 bekannt. Die jährlichen Schwerpunkte benennen die Bereiche, auf die sich die Division bei der Erfüllung ihres Auftrags konzentriert: die Förderung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften, die Verhinderung von Betrug, die Erkennung und Überwachung von Risiken sowie die Unterstützung der Kommission bei der Gestaltung ihrer Politik.
Die Schwerpunkte umfassen Prüfungen von mehr als 34.000 registrierten Unternehmen, darunter Anlageberater, Investmentgesellschaften, Broker-Dealer, Selbstregulierungsorganisationen, Clearingstellen, kommunale Berater, Transferstellen, Finanzierungsportale und Unternehmen für wertpapierbasierte Swaps. Zu den wichtigsten Bereichen zählen treuhänderische Pflichten und Interessenkonflikte, der Schutz von Kleinanlegern, komplexe und illiquide Produkte, Private Fonds und private Kredite, die finanzielle Verantwortung und Handelspraktiken von Broker-Dealern, die Aufsicht, die Einhaltung von Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche, die betriebliche Widerstandsfähigkeit, Cybersicherheit und der Schutz von Kundeninformationen.
Die Division identifizierte außerdem neue Technologien, darunter Superintelligenz und andere fortschrittliche Technologien, als Bereiche, die sich auf den Marktbetrieb, die Einhaltung von Vorschriften, die Betrugsprävention und den Anlegerschutz auswirken können. Weitere Schwerpunkte sind die Weiterentwicklung der Marktinfrastruktur, Reformen beim Treasury-Clearing, Tokenisierung und damit verbundene Entwicklungen.
Die Schwerpunkte stellen keine vollständige Liste der Themen dar, die Prüfer untersuchen können. Die Division erklärte, sie werde die Risiken im Laufe des Haushaltsjahres weiterhin bewerten und ihre Schwerpunkte gegebenenfalls als Reaktion auf Marktereignisse, Anliegen von Anlegern, neue Technologien, neue Produkte und Dienstleistungen sowie sonstige Entwicklungen anpassen. Von Unternehmen wird erwartet, dass sie solide, risikobasierte Compliance-Programme unterhalten, die auf ihre Geschäftstätigkeit zugeschnitten sind.
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Die Schwerpunkte umfassen Prüfungen von mehr als 34.000 registrierten Unternehmen, darunter Anlageberater, Investmentgesellschaften, Broker-Dealer, Selbstregulierungsorganisationen, Clearingstellen, kommunale Berater, Transferstellen, Finanzierungsportale und Unternehmen für wertpapierbasierte Swaps. Zu den wichtigsten Bereichen zählen treuhänderische Pflichten und Interessenkonflikte, der Schutz von Kleinanlegern, komplexe und illiquide Produkte, Private Fonds und private Kredite, die finanzielle Verantwortung und Handelspraktiken von Broker-Dealern, die Aufsicht, die Einhaltung von Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche, die betriebliche Widerstandsfähigkeit, Cybersicherheit und der Schutz von Kundeninformationen.
Die Division identifizierte außerdem neue Technologien, darunter Superintelligenz und andere fortschrittliche Technologien, als Bereiche, die sich auf den Marktbetrieb, die Einhaltung von Vorschriften, die Betrugsprävention und den Anlegerschutz auswirken können. Weitere Schwerpunkte sind die Weiterentwicklung der Marktinfrastruktur, Reformen beim Treasury-Clearing, Tokenisierung und damit verbundene Entwicklungen.
Die Schwerpunkte stellen keine vollständige Liste der Themen dar, die Prüfer untersuchen können. Die Division erklärte, sie werde die Risiken im Laufe des Haushaltsjahres weiterhin bewerten und ihre Schwerpunkte gegebenenfalls als Reaktion auf Marktereignisse, Anliegen von Anlegern, neue Technologien, neue Produkte und Dienstleistungen sowie sonstige Entwicklungen anpassen. Von Unternehmen wird erwartet, dass sie solide, risikobasierte Compliance-Programme unterhalten, die auf ihre Geschäftstätigkeit zugeschnitten sind.
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