Binance einigt sich mit der US-Regierung: Zeitleiste der US-Vollstreckungsmaßnahmen

Binance und sein Gründer Changpeng „CZ“ Zhao haben zugegeben, gegen US-Gesetze zu Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verstoßen zu haben – und sich bereit erklärt, 4,3 Milliarden Dollar Strafe zu zahlen.
Der
Folgendes ist passiert:
15. Februar: Binance stand seit 2018 unter Verdacht
Berichten zufolge ist Binance Ziel mehrerer strafrechtlicher Ermittlungen der Vereinigten Staaten – einige davon reichen bis ins Jahr 2018 zurück.
1. März: Der Kongress ist involviert – Elizabeth Warren führt die Anklage an
Binance geriet am 1. März ins Visier des US-Kongresses, als die Senatoren Elizabeth Warren, Chris Van Hollen und Roger Marshall einen Brief an den Binance-CEO Changpeng „CZ“ Zhao und den CEO von Binance.US, Brian Shroder, schickten, in dem sie Antworten auf mehrere Vorwürfe und die Bilanzen der Unternehmen forderten. Die Senatoren waren mit den Antworten nicht zufrieden und die Führungskräfte wurden später der Lüge beschuldigt.
Brief von Senatorin Warren und ihrem Unternehmen an CZ. Quelle: Büro von Senatorin Elizabeth Warren 27. März: CFTC schlägt mit 7 Anklagen zu
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reichte Klage gegen Zhao, Chief Compliance Officer Samuel Lim und Binance ein und nannte sieben Fälle von Handelsunregelmäßigkeiten und Marktmanipulation. Die Untersuchung der CFTC begann Berichten zufolge im Jahr 2021. Zhao bestritt die Vorwürfe vehement.
5. Mai: Auch das Justizministerium hat ein Auge auf Binance geworfen
Bloomberg berichtete, dass Binance vom Justizministerium wegen Verstößen gegen Sanktionen gegen Russland untersucht wird. Binance war bis September in Russland präsent.
Das Justizministerium untersucht, ob Binance illegal genutzt wurde, um es Russen zu ermöglichen, US-Sanktionen zu umgehen und Geld über die weltweit größte Kryptowährungsbörse zu transferieren https://t.co/AVgG55iSmx
– Bloomberg Crypto (@crypto) 5. Mai 2023
5. Juni: SEC erhebt 13 Anklagen
Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission hat am 5. Juni Klage gegen Binance, Binance.US und Zhao eingereicht und ihnen 13 Anklagepunkte vorgeworfen, darunter nicht registrierte Wertpapierverkäufe, die Möglichkeit für US-Kunden, die Binance-Börse zu nutzen, die Vermischung von Kunden- und Unternehmensgeldern sowie Scheinverkäufe.
Die SEC-Klage gegen Binance, Binance.US und CZ. Quelle: Court Listener
Die SEC erwirkte eine einstweilige Verfügung gegen Binance.US und die Börse schränkte ihre Aktivitäten in den USA drastisch ein.
6. Juli: Der Exodus der Binance-Führung beginnt
Vier hochrangige Mitglieder des Binance.US-Teams verließen das Unternehmen und lösten damit eine Abgangswelle aus, die Monate anhielt.
2. August: Justizministerium erwägt Maßnahmen gegen Binance
Berichten zufolge erwägt das Justizministerium, gegen Binance Anklage wegen Betrugs zu erheben. Um einen Ansturm auf die Börse zu vermeiden, tendierte das Ministerium zu diesem Zeitpunkt zu Geldstrafen oder Nichtverfolgungsvereinbarungen.
14. August: Binance.US versucht, die SEC zu blockieren
Binance.US beantragte eine einstweilige Verfügung gegen die SEC und warf der SEC vor, in ihrem Ermittlungsverfahren eine „Fishing Expedition“ zu starten. Binance beharrte darauf, dass es in dem Verfahren in gutem Glauben gehandelt habe.
Binance beantragt eine einstweilige Verfügung gegen die SEC und behauptet, dass sie eine „Fischzug-Expedition“ durchführen. https://t.co/NquMV8ShNK
– Molly White (@molly0xFFF), 15. August 2023
13.–14. September: Binance.US baut Personal ab, CEO tritt zurück und die SEC reagiert
Binance.US entließ ein Drittel seiner Belegschaft – etwa 100 Personen, und auch CEO Brian Shroder verließ das Unternehmen. Die SEC beschwerte sich beim Gericht über die mangelnde Kooperation von Binance im Offenlegungsverfahren.
19. September: Binance.US erringt kleinen Sieg gegen die SEC
Binance.US konnte einen kleinen Sieg verbuchen, als das Gericht der SEC den Zugriff auf die Software der Börse verweigerte. Stattdessen schlug der Richter vor, dass die SEC in ihren Offenlegungsanträgen spezifischer sein sollte.
21. September: Binance will Klage der SEC abweisen
Zhao, Binance und Binance.US forderten das Gericht auf, die Klage der SEC gegen sie abzuweisen. Sie behaupteten, die SEC habe das Wertpapierrecht falsch interpretiert und ihre Autorität rückwirkend geltend gemacht. Die SEC erwiderte, Binance habe eine „verzerrte Auslegung des Gesetzes“.
23. Oktober: Binance will Klage der CFTC abweisen
Binance reichte einen Antrag auf Abweisung der Klage der CFTC ein. Sollte die CFTC Erfolg haben, „würde es ihr erlaubt sein, weltweit alle Aktivitäten im Bereich Kryptowährung [...] im Zusammenhang mit einem Derivateprodukt zu regulieren“, sagte Binance. „Der Kongress hat die CFTC nicht zur weltweiten Derivatepolizei gemacht, und das Gericht sollte den Versuch der Agentur zurückweisen, ihre territoriale Reichweite über das gesetzlich Erlaubte hinaus auszudehnen“, fügte die Börse hinzu.
26. Oktober: CZs Vermögen sinkt, Kongress will, dass das Justizministerium zuschlägt
Im Bloomberg Billionaires Index fiel Zhao von Platz 11 der reichsten Menschen der Welt auf den etwas bescheideneren 95. Platz zurück. Sein Privatvermögen soll von 96,9 Milliarden Dollar auf 17,3 Milliarden Dollar geschrumpft sein. In der November-Liste war er allerdings auf Platz 68 vorgerückt.
CZ auf Platz 68 im Bloomberg Billionaires Index für November. Quelle: Bloomberg
Am selben Tag forderten Senatorin Cynthia Lummis und Abgeordnete French Hill das Justizministerium auf, gegen Binance und Tether vorzugehen, weil diese die Umgehung von Sanktionen ermöglichten. Dies geschah zwei Wochen, nachdem Binance mit der Hamas verbundene Konten eingefroren hatte.
21. November: Anklage gegen CZ und Binance
Die Regierung erhob am 14. November im US-Bundesstaat Washington Anklage gegen Binance und Zhao. Die Dokumente wurden am 21. November entsiegelt. Im Rahmen des Deals tritt Zhao von Binance zurück.
Anklage gegen Binance vom 14. November, am 21. November entsiegelt. Quelle: CourtListener
Die Strafen beliefen sich auf über 4 Milliarden US-Dollar, einschließlich der Geldbußen gegen Zhao und Lim persönlich.
Wir freuen uns, mitteilen zu können, dass wir mit mehreren US-Behörden eine Einigung hinsichtlich ihrer Untersuchungen erzielt haben. Dies ermöglicht es uns, ein anspruchsvolles, aber auch transformatives Kapitel des Lernens abzuschließen, das uns geholfen hat, stärker, sicherer und zu einer noch zuverlässigeren Plattform zu werden.
– Binance (@binance) 21. November 2023
Magazin: So schützen Sie Ihre Kryptowährungen in einem volatilen Markt – Bitcoin-OGs und Experten äußern sich