Foresight News-Meldung: Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) hat bekannt gegeben, dass das US-Bundesbezirksgericht für den Southern District of New York zusätzliche Zustimmungsbeschlüsse (Supplemental Consent Orders) gegen Caroline Ellison, die ehemalige CEO von Alameda, sowie gegen Gary Wang, den ehemaligen Mitgründer von Alameda und FTX, erlassen hat. Die Zusatzverfügung verlangt, dass beide weiterhin mit der CFTC-Untersuchung kooperieren. Gegen Ellison werden ein fünfjähriges Handelsverbot und ein zehnjähriges Registrierungsverbot verhängt; gegen Wang ein fünfjähriges Handelsverbot und ein achtjähriges Registrierungsverbot. Die Laufzeit der Verbote beginnt mit dem Wirksamwerden der ursprünglichen Zustimmungsverfügung vom 23. Dezember 2022. Die CFTC erklärte, dass sie aufgrund des Kooperationsgrads beider in den betreffenden Ermittlungen und parallelen strafrechtlichen Verfahren sowie zusätzlich aufgrund der in dem Strafverfahren gegen beide verhängten Gesamthaftung für eine Einziehung in Höhe von 11,02 Milliarden US-Dollar diesmal keine zusätzliche Entschädigung, keine Rückforderung oder zivilrechtliche Strafzahlungen anstrebt.

Das Gericht erließ am 23. Dezember 2022 eine ursprüngliche Zustimmungsverfügung gegen Ellison und stellte fest, dass zwei Betrugsvorwürfe in der geänderten Klageschrift der CFTC begründet sind; am selben Tag erließ es eine ursprüngliche Zustimmungsverfügung gegen Wang und stellte fest, dass der gegen ihn erhobene einzelne Betrugsvorwurf begründet ist. Die beiden ursprünglichen Zustimmungsverfügungen untersagten beiden auf Dauer, die Anti-Betrugsbestimmungen des (Commodity Exchange Act) sowie die einschlägigen Vorschriften der CFTC zu verletzen. Beide hatten zuvor im parallelen Strafverfahren bereits ein Schuldbekenntnis abgelegt, unter anderem wegen mehrerer Straftaten wie Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug. Damit ist die Durchsetzungstätigkeit der CFTC gegen Ellison und Wang vollständig abgeschlossen.