Zusammengestellt von: Wu Shuo Blockchain
22. März 2023 – Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) hat heute Anklage gegen den Krypto-Asset-Unternehmer Justin Sun und seine drei hundertprozentigen Unternehmen Tron Foundation Limited, BitTorrent Foundation Ltd. und Rainberry Inc. (ehemals BitTorrent) erhoben und behauptet, sie seien gescheitert Zur Registrierung werden die Krypto-Asset-Wertpapiere Tronix (TRX) und BitTorrent (BTT) angeboten und verkauft. Die SEC behauptet außerdem, dass Sun und seine Unternehmen den Sekundärmarkt für TRX durch weit verbreiteten Wash-Trading betrügerisch manipuliert haben, was gleichzeitige oder nahezu gleichzeitige Käufe und Verkäufe von Wertpapieren beinhaltete, um den Anschein zu erwecken, dass sie aktiv gehandelt werden, ohne dass sich tatsächlich das tatsächliche wirtschaftliche Eigentum ändert, und A Es wurde ein Plan ausgeheckt, um Prominente für den Verkauf von TRX und BTT zu bezahlen, ihre Vergütung wurde jedoch nicht bekannt gegeben.
Die SEC beschuldigte außerdem die folgenden acht Prominenten, illegal TRX und/oder BTT verkauft zu haben, gab jedoch weder die Entschädigung noch die Höhe bekannt, die sie dafür erhielten.
Lindsay Lohan Jake Paul DeAndre Cortez Way (Soulja Boy) Austin Mahone Michele Mason (Kendra Lust) Miles Parks McCollum (Lil Yachty) Shaffer Smith (Ne-Yo) Aliaune Thiam (Akon)
In der beim US-Bezirksgericht für den Südbezirk von New York eingereichten Beschwerde der SEC wird behauptet, dass Sun und seine Unternehmen TRX und BTT als Investitionen über mehrere nicht registrierte „Bounty-Programme“ angeboten und verkauft hätten, die interessierte Parteien dazu anwiesen, sie in den sozialen Medien zu bewerben Tokens, treten Sie Tron-verbundenen Telegram- und Discord-Kanälen bei und rekrutieren Sie andere für sie und erstellen Sie BitTorrent-Konten im Austausch für TRX- und BTT-Zuteilungen. In der Anklageschrift wird außerdem behauptet, dass Sun, die BitTorrent Foundation und Rainberry BTT in nicht registrierten monatlichen Airdrops an Investoren angeboten und verkauft haben, darunter solche in den Vereinigten Staaten, die TRX auf Tron-Wallets oder teilnehmenden Kryptoasset-Handelsplattformen gekauft und gehalten haben. Der Beschwerde zufolge verstießen diese nicht registrierten Angebote und Verkäufe gegen Abschnitt 5 des Securities Act.
Die Kommission behauptete außerdem, dass Sun einen Plan zur künstlichen Erhöhung des TRX-Handelsvolumens auf dem Sekundärmarkt inszeniert habe und damit gegen die Bestimmungen der Bundeswertpapiergesetze zur Betrugsbekämpfung und Marktmanipulation verstoßen habe. Von mindestens April 2018 bis Februar 2019 wies Sun seine Mitarbeiter angeblich an, mehr als 600.000 TRX-Fake-Trades zwischen zwei von ihm kontrollierten Krypto-Asset-Handelsplattformkonten durchzuführen, die zwischen 4,5 und 7,4 Millionen TRX-Fake-Trades pro Tag betrugen. Der Plan erfordert einen großen Vorrat an TRX, den Sun angeblich bereitstellt. Sun soll TRX auch auf dem Sekundärmarkt verkauft haben und dabei 31 Millionen US-Dollar an Erlösen aus illegalen, nicht registrierten Token-Angeboten und -Verkäufen erzielt haben.
„Dieser Fall zeigt einmal mehr die hohen Risiken, denen Anleger ausgesetzt sind, wenn Krypto-Asset-Wertpapiere ohne entsprechende Offenlegung angeboten und verkauft werden“, sagte SEC-Vorsitzender Gary Gensler. „Wie behauptet, haben Sun und seine Unternehmen nicht nur US-Investoren mit nicht registrierten Angeboten ins Visier genommen.“ Durch Verkäufe wurden illegale Gewinne in Millionenhöhe auf Kosten der Anleger erzielt, aber sie koordinierten auch falsche Geschäfte auf nicht registrierten Handelsplattformen, um den irreführenden Eindruck eines aktiven Handels zu erwecken. Sexuelle Erscheinungen veranlassten die Anleger weiter, TRX und BTT zu kaufen, indem sie eine Werbeaktion inszenierten, bei der er und die Prominenten verheimlichten die Tatsache, dass sie dafür bezahlt wurden, zu twittern.“
„Während wir bei umstrittenen Technologien neutral sind, sind wir alles andere als neutral, wenn es um den Anlegerschutz geht“, sagte Gurbir S. Grewal, Direktor der Abteilung für Durchsetzung der SEC. „Wie in der Beschwerde behauptet, nutzten Sun und andere ein uraltes Spielbuch, um Investoren in die Irre zu führen und zu schädigen, indem sie zunächst Wertpapiere ausgab, ohne die Registrierungs- und Offenlegungspflichten einzuhalten, und dann den Markt für diese Wertpapiere manipulierten. Gleichzeitig berichtete Sun Celebrities mit Millionen von Followern in den sozialen Medien, die dafür bezahlt werden, nicht registrierte Produkte zu bewerben, während sie ausdrücklich angewiesen werden, ihre Vergütung nicht offenzulegen. Dies ist genau die Art von Verhalten, die die Bundeswertpapiergesetze verhindern sollen, unabhängig von den Etiketten, die Sun und andere verwenden.
Mit Ausnahme von Cortez Way und Mahone stimmten die heute angeklagten Prominenten der Zahlung von Abschöpfung, Zinsen und Strafen in Höhe von insgesamt mehr als 400.000 US-Dollar zu, um die Anklage zu begleichen, ohne die Feststellungen der SEC zuzugeben oder zu dementieren.
In der Anklage wurde auch eine große Anzahl von Tweets von Justin Sun und verwandten Unternehmen zitiert, beispielsweise die Behauptung auf Twitter im Jahr 2018, dass amerikanische Benutzer TRX im Jahr 2019 kaufen könnten, Justin Sun retweetete „US-Benutzer können VPN verwenden, um TRX im Jahr 2018 zu kaufen“; , Anweisungen wurden in Binance, Bittrex, Bithumb, Upbit gegeben, um gefälschte Transaktionen zu erhöhen.
Lesen Sie die Original-Pressemitteilung:
https://www.sec.gov/news/press-release/2023-59
Lesen Sie die Original-Anklageschrift:
https://downloads.coindesk.com/legal/justin.pdf
Darüber hinaus gab Coinbase fast zeitgleich auch bekannt, dass es die Wells-Mitteilung der SEC erhalten hatte.
Coinbase sagte: Die SEC hat uns nach einer oberflächlichen Untersuchung eines nicht näher bezeichneten Teils unserer gelisteten digitalen Vermögenswerte, unserer Staking-Dienste Coinbase Earn, Coinbase Prime und Coinbase Wallet, eine „Wells-Mitteilung“ herausgegeben. Mit einer Wells-Mitteilung informieren Mitarbeiter der SEC Unternehmen darüber, dass sie der SEC empfehlen, bei möglichen Verstößen gegen Wertpapiergesetze Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen. Hierbei handelt es sich nicht um eine formelle Anklage oder Klage, sondern es kann zu einer Anklage oder Klage kommen. Seien Sie versichert, dass die Produkte und Dienstleistungen von Coinbase weiterhin wie gewohnt funktionieren – die heutigen Nachrichten erfordern keine Änderungen an unseren aktuellen Produkten oder Dienstleistungen.
Die heutige Mitteilung von Wells enthält nicht viele Informationen, auf die wir reagieren könnten. Mitarbeiter der SEC teilten uns mit, dass sie potenzielle Verstöße gegen Wertpapiergesetze aufgedeckt hätten, mehr jedoch nicht. Wir haben die SEC ausdrücklich gebeten, festzustellen, welche Vermögenswerte auf unserer Plattform ihrer Meinung nach Wertpapiere sein könnten, aber sie hat dies abgelehnt. Die Ermittlungen befinden sich noch in einem sehr frühen Stadium. Wir haben Dokumente erstellt und zwei Zeugen als Zeugen zur Aussage gestellt, einer zu grundlegenden Aspekten unserer Absteckdienste und der andere zu den grundlegenden Funktionsweisen unserer Handelsplattform.
Lesen Sie den vollständigen Artikel:
https://www.coinbase.com/blog/we-asked-the-sec-for-reasonable-crypto-rules-for-americans-we-got-legal
Header-Bild von decrypt