Originalautor: Anwalt Mankun

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Mit dem beispiellosen Anstieg des Interesses an virtuellen (digitalen) Währungen strömen neue Nutzer auf den Markt, was auch einige kriminelle Elemente ermutigt. Viele neue Nutzer haben beim Handel versehentlich Gelder von Kriminellen transferiert. Obwohl sie nicht an den übergeordneten Verbrechen beteiligt waren, ist es in der Praxis häufig, dass sie von der Polizei wegen „Beihilfe zu Verbrechen“ oder „Verschleierung von Verbrechen“ verhaftet werden.
Dieser Artikel wird sich mit dem Thema „Beihilfe zu Verbrechen“ befassen und anhand typischer Fälle analysieren, in welchen Situationen Web3.0-Praktiker bei Transaktionen und verwandten Projekten möglicherweise rechtliche Grenzen überschreiten, und Vorschläge zur Einhaltung von Vorschriften unterbreiten, um potenzielle rechtliche Risiken in der frühen Phase zu vermeiden.

Fallstudie

Fallstudie 1:

Seit 2022 hat Shen X bestimmte Vorteile angestrebt, Geld gesammelt, um Computer, IoT-Karten und andere Geräte zu kaufen, und rekrutierte Li und Chen sowie vier andere Personen zur gemeinsamen Teilnahme. Er rekrutierte weiter mehr als zehn Personen und mietete Wohnungen in Hefei, Anhui, um ein USDT-Handelsstudio zu gründen. Über die Telegram-Software bildeten sie eine Gruppe für außerbörslichen Handel, um durch Kauf und Verkauf Gewinne zu erzielen. Das Gericht stellte fest, dass die U-Münzen, die Shen und andere erhielten, aus Online-Glücksspiel und Telekombetrug stammten und als wissentlich vermutet wurden. Die Zahlung und Abrechnung beliefen sich auf über 5,9 Millionen Yuan, und der Gewinn überstieg 880.000 Yuan. Das Gericht stellte fest, dass Shen und andere wegen Beihilfe zu kriminellen Aktivitäten im Bereich der Informationsnetzwerke verurteilt wurden.

Fallstudie 2:

Li war hauptsächlich in der Entwicklung von mobilen Softwareanwendungen tätig und betrieb ein Unternehmen. Er erhielt den Auftrag von Zhang, ein „Cash-Reload-System“ und Funktionen zur Beschränkung von Abhebungen auf einer virtuellen Handelsplattform zu entwickeln und erhielt dafür eine Entwicklungsgebühr und Wartungsgebühr von 300.000 Yuan in USDT. Später wurde die Plattform von Zhang und anderen für Betrug genutzt. Nach Überprüfung durch das Gericht wurde Li als wissentlich angesehen, dass Zhang betrügerisch handelte, und das Gericht verurteilte Li wegen Beihilfe zu kriminellen Aktivitäten im Bereich der Informationsnetzwerke.

Wie aus den oben genannten Fällen hervorgeht, sind zwar die Handlungen der Praktiker an sich nicht kriminell, aber wenn ihre übergeordneten oder gegenüberliegenden Seiten in kriminelle Aktivitäten verwickelt sind, können sie leicht betroffen werden und schwerwiegend als Mittäter oder als Erfüller der Anforderungen für die Beihilfe zu Verbrechen anerkannt werden.
Wie kann man also vermeiden, in solche illegalen kriminellen Aktivitäten verwickelt zu werden? Wir können zunächst von der Natur der Angelegenheit ausgehen.

Definition und Kriterien für die Beihilfe zu Verbrechen

Nach Artikel 287-2 des Strafgesetzbuches ist die Beihilfe zu kriminellen Aktivitäten im Bereich der Informationsnetzwerke als die Handlung definiert, die Unterstützung in Form von Zahlungsabwicklung, technischer Unterstützung im Internet usw. für kriminelle Aktivitäten im Bereich der Informationsnetzwerke zu leisten, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Werbung, Traffic-Generierung, Bereitstellung von Servern usw., wobei die Umstände schwerwiegend sind.

Die Schlüsselstandards für die Strafbarkeit müssen gleichzeitig die folgenden drei Bedingungen erfüllen:

1. Hat die Handlung „Hilfe“ für die kriminellen Aktivitäten anderer geleistet?

2. Entspricht es den Anforderungen an das „Wissen“ oder das „Wissen sollten“, dass andere das Internet für kriminelle Handlungen nutzen?

3. Hat es das Niveau von „schwerwiegenden Umständen“ erreicht?

Nach relevanten rechtlichen Auslegungen kann die Person, die die Handlung vornimmt, als wissend angesehen werden, wenn eine der folgenden Bedingungen erfüllt ist: ① Wenn die Handlung nach Benachrichtigung durch die Aufsichtsbehörden weiterhin durchgeführt wird; ② Wenn eine Meldung eingeht und die gesetzlichen Managementpflichten nicht erfüllt werden; ③ Wenn der Handelspreis oder die -weise offensichtlich abnormal ist; ④ Wenn spezielle Programme, Werkzeuge oder andere technische Unterstützungen für illegale Aktivitäten bereitgestellt werden; ⑤ Wenn häufig verdeckte Internetzugänge, verschlüsselte Kommunikation, Datenvernichtung oder die Verwendung falscher Identitäten genutzt werden, um der Aufsicht oder Untersuchung zu entkommen; ⑥ Wenn technische Unterstützung oder Hilfe zur Umgehung von Ermittlungen bereitgestellt wird; ⑦ Andere Situationen, die ausreichend sind, um das Wissen der handelnden Person zu bestimmen: eine umfassende Beurteilung unter Berücksichtigung der kognitiven Fähigkeiten der handelnden Person, früherer Erfahrungen, Handelsobjekte, der Beziehung zu den Personen, die Informationsnetzwerkriminalität begehen, der Zeit und Weise der Bereitstellung technischer Unterstützung oder Hilfe, der Gewinnsituation und der öffentlichen Information der handelnden Person.

Wenn eine der folgenden Bedingungen vorliegt, sollte dies als schwerwiegende Umstände anerkannt werden: ① Hilfe für mehr als drei Objekte leisten; ② Die Höhe der Zahlungsabwicklung übersteigt 200.000 Yuan; ③ Durch Werbung oder ähnliche Methoden mehr als 50.000 Yuan bereitstellen; ④ Illegale Erträge über 10.000 Yuan; ⑤ Innerhalb von zwei Jahren aufgrund von nicht vertrauenswürdigen, unterstützenden oder schädigenden Aktivitäten am Computersystem sanktioniert worden sein und erneut Unterstützung leisten; ⑥ Die von der unterstützten Person begangenen Verbrechen haben schwerwiegende Folgen; ⑦ Andere schwerwiegende Umstände.

Es ist zu beachten, dass, wenn aufgrund objektiver Bedingungen nicht festgestellt werden kann, ob ein „Wissen“ vorliegt, aber die relevanten Beträge insgesamt die Standards für die schwerwiegenden Umstände, die in den Punkten zwei bis vier festgelegt sind, mehr als das Fünffache übersteigen oder besonders schwerwiegende Folgen verursachen, sollten diese als Beihilfe zu Verbrechen behandelt werden.

Wenn die oben genannten Bedingungen nicht erfüllt sind und die Standards für die Strafbarkeit nicht erreicht werden, kann dennoch eine administrative Sanktion verhängt werden. Nach den Bestimmungen des (Gesetzes über die Cybersicherheit) und des (Gesetzes gegen Telekommunikationsbetrug) wird die Bereitstellung von technischer Unterstützung, Werbung, Zahlungsabwicklung usw. für Personen, die wissentlich an Aktivitäten teilnehmen, die die Netzsicherheit gefährden, von der Polizei beschlagnahmt, und es kann eine Haftstrafe von bis zu fünf Tagen verhängt werden, sowie eine Geldstrafe von mehr als 50.000 bis 500.000 Yuan; der illegale Kauf, Verkauf, die Vermietung oder Ausleihe von SIM-Karten, IoT-Karten, Telekommunikationsleitungen, SMS-Endpunkten, Bankkonten, Zahlungsdiensten, Internetkonten usw., sowie die Bereitstellung von Hilfe zur Identitätsprüfung oder das Vortäuschen einer anderen Identität oder das Erfinden von Vertretungsverhältnissen zur Eröffnung solcher Karten, Konten, Konten usw. führt zur Beschlagnahme der illegalen Einnahmen, und die Polizei verhängt eine Geldstrafe von mehr als dem Ein- bis Zehnfachen der illegalen Einnahmen. Wenn es keine illegalen Einnahmen gibt oder diese weniger als 20.000 Yuan betragen, wird eine Geldstrafe von weniger als 200.000 Yuan verhängt.

Im Fall von Shen und anderen in Fallstudie 1 könnte das Verhalten des Handels mit virtuellen Währungen durch niedriges Kaufen und hohes Verkaufen an sich keine strafrechtlichen Risiken beinhalten, wie im Artikel der Anwaltskanzlei Mankun erwähnt (Virtuelle Währungs-OTC-Händler haben nichts mit Devisen zu tun, und sind dennoch verdächtigt, illegal zu handeln? | Web3-Gründerleitfaden zur Vermeidung strafrechtlicher Risiken (III)). Doch aufgrund von Nachlässigkeit oder aus Gewinnmotiven wurde die Identifikation der Kunden (KYC) nicht streng umgesetzt, und es fehlte an Maßnahmen zur Überwachung abnormaler Transaktionen. Wenn sie Gelder aus kriminellen Aktivitäten erhalten, könnte selbst wenn die U-Händler subjektiv keine kriminelle Absicht hatten, erhebliches strafrechtliches Risiko bestehen. Sobald die übergeordneten Verbrechen festgestellt werden, könnte ihr arbiträres Handeln in die Beihilfe zur Übertragung von kriminellen Geldern übergehen. In Anbetracht des Handelsvolumens, der Handelsfrequenz und der Gewinnsituation der betroffenen Gelder könnte leicht angenommen werden, dass sie wussten, dass die Gelder in kriminelle Aktivitäten verwickelt waren, was zur Beihilfe zu Verbrechen führen könnte. Insbesondere nach Beginn der „Kartenabbruch“-Aktion wird der Schwerpunkt auf die relevanten Akteure in dem betreffenden Netzwerk gelegt, wobei die Annahme von Wissen ständig erweitert wird. Wenn es Anomalien in der Geldflusskette gibt, besteht ein hohes strafrechtliches Risiko.

Ebenso ist die Bereitstellung von Softwaretechnologie im Fallstudie 2 an sich nicht illegal, aber Li's Bereitstellung der technischen Funktion in Verbindung mit Zhang's Auftrag kann als wissentlich angesehen werden, wenn Zhang in kriminelle Aktivitäten verwickelt ist. Wenn die kriminellen Handlungen von Zhang nachgewiesen werden, wird Li ebenfalls als Beihilfe angesehen. Ähnliche Situationen können die Erstellung von Werbeanzeigen oder die Einrichtung von VPN-Tools zur Umgehung von Aufsicht umfassen. Wenn nachgewiesen wird, dass es eine objektive starke Verbindung zu den übergeordneten Verbrechen gibt, selbst wenn einige Projektparteien subjektiv unwissend sind, besteht ein hohes Risiko, in die Beihilfe zu Verbrechen verwickelt zu werden.

Prävention von Risiken bei der Beihilfe zu Verbrechen

Mit einem klaren Verständnis der Beihilfe zu Verbrechen können wir aus verschiedenen Aspekten handeln, um das Risiko solcher Arten zu minimieren:

Praktiker

Stärkung des KYC-Prozesses: Verbesserung der Mechanismen zur Überprüfung der Kundenidentität, Klärung der Herkunft der Kundengelder, um Transaktionen mit Kunden ohne klare Geldquelle zu vermeiden. Gleichzeitig sollten Handelsbeschränkungen für Kunden festgelegt und verdächtige Handelskonten regelmäßig überprüft werden.

Ablehnung verdächtiger Transaktionen: Geschäfte, bei denen man weiß oder einen starken Verdacht hat, dass die Handelspartner an illegalen Aktivitäten beteiligt sind, sollten entschieden abgelehnt werden. Sollte der Handelspartner die Handelsmittel für Investitionen oder ähnliche Zwecke nutzen, muss darauf geachtet werden, ob das Investitionsobjekt kriminelles Potenzial hat, um zu verhindern, dass kriminelle Plattformen als Vermittler für Geldtransfers verwendet werden.

Prävention von „Punkten-Laufverhalten“: U-Händler sollten große und häufige Transaktionen vermeiden, um keine potenzielle Unterstützung für illegale Aktivitäten zu leisten und zu verhindern, dass sie von kriminellen Gruppen ausgenutzt werden. Zudem sollten angemessene Handelspreise eingehalten werden, die den Marktbedingungen entsprechen.

Projektträger

Stärkung von Benutzervereinbarungen und Haftungsausschlussklauseln: In die Benutzervereinbarungen der Projektträger sollten Klauseln zur „Verwendung für illegale Zwecke verboten“ aufgenommen werden, wobei die rechtlichen Folgen für falsche Nutzungen durch die Benutzer klarzustellen sind. Im Vertrag kann weiter geregelt werden, dass die Plattform das Recht hat, die Nutzungsrechte zu beenden, wenn illegale Aktivitäten festgestellt werden.
Implementierung von API-Nutzungsverfolgung und Risikokontrolle: Eine gestufte Genehmigungsverwaltung für Open-Source-Technologien und API-Schnittstellen einführen, um sicherzustellen, dass hochriskante Aktivitäten mehr Informationen zur Validierung benötigen. Gleichzeitig sollten Systeme zur Nutzungsverfolgung und Risikokontrollstrategien implementiert werden, um bei hohem API-Aufrufverhalten aufmerksam zu sein und bei Erreichen einer roten Linie den Zugang zu stoppen.
Technische Compliance-Prüfung: Regelmäßige Compliance-Prüfungen der technischen Dienstleistungen und Plattformstrukturen durchführen und besondere Überwachungsmaßnahmen für hochriskante Nutzungsszenarien implementieren. Auf die Bearbeitung von großen Geldtransaktionen achten, um sicherzustellen, dass die Plattform nicht für illegale Aktivitäten ausgenutzt wird.

Zusammenfassung

In der Branche der virtuellen Währungen haben die relevanten Praktiker und Projektträger bei der Durchführung ihrer Geschäfte subjektiv keine kriminellen Absichten und haben auch objektiv gewisse Präventionsmaßnahmen getroffen. Dennoch können sie leicht durch Nachlässigkeit oder unzureichende Compliance-Maßnahmen rechtliche Grenzen wie die Beihilfe zu Verbrechen überschreiten. Daher sollten wir einerseits die Sensibilität für rechtliche Risiken aufrechterhalten. Sowohl strenge KYC/AML-Maßnahmen als auch umfassende Mechanismen zur Überprüfung der Kundennutzung sowie Compliance-Vereinbarungen können effektiv die damit verbundenen strafrechtlichen Risiken verringern. Andererseits sollten wir bei potenziellen rechtlichen Problemen oder wenn bereits relevante Gesetze und Vorschriften verletzt wurden, rechtzeitig professionelle Rechtsberatung suchen, um Risiken und Schäden zu minimieren, was eine klare Wahl darstellt.

Anwalt Mankun wird weiterhin häufige Compliance-Probleme im Bereich Blockchain aufzeigen und den Weg für mehr Unternehmer und Investoren in eine sichere und konforme Zukunft ebnen. Bleiben Sie dran!