In einer aktuellen Entwicklung, über die Bloomberg am 5. Januar berichtete, hat die US-Börsenaufsicht SEC mehrere Teilnehmer an börsengehandelten Fonds (ETFs) angewiesen, umgehend aktualisierte Unterlagen einzureichen. Mit der Angelegenheit vertraute Quellen enthüllten, dass die SEC Börsen und Emittenten angewiesen hat, die endgültigen Versionen der 19b-4-Anmeldungen bis zu einer nahenden Frist einzureichen, möglicherweise bereits am Freitag.

Insider, die anonym mit Bloomberg sprachen, gaben bekannt, dass die Mitarbeiter der SEC nach den jüngsten Änderungen kein weiteres Feedback zu bestimmten Unterlagen gegeben hätten. Es besteht jedoch Unklarheit darüber, ob sich diese Aussage auf Unterlagen bezieht, die am Tag des Berichts eingereicht wurden, oder auf frühere Versionen.

Diese 19b-4-Anträge dienen als Blaupausen für die notwendigen Regeländerungen an Börsen wie Nasdaq, NYSE Arca und Cboe BZX, um ETFs – vorbehaltlich der behördlichen Genehmigung – aufzulisten und zu handeln.

Während Reporter wie Jacquelyn Melinek von TechCrunch und Eleanor Terrett von FOX Business spekulierten, dass die Unterlagen am Freitag oder Montag aktualisiert werden könnten, schienen zum Zeitpunkt von Bloombergs Bericht noch keine derartigen Änderungen eingereicht worden zu sein. Darüber hinaus steht die endgültige Genehmigung der S-1-Prospekte durch die SEC noch aus, in denen die ETFs selbst und nicht die Änderungen der Börsenregeln aufgeführt sind. Diese S-1-Änderungen wurden vor Ablauf der Frist am 29. Dezember eingereicht.

Obwohl er in Bloombergs jüngster Berichterstattung nicht ausdrücklich als Autor genannt wird, lieferte ETF-Analyst Eric Balchunas Einblicke in den Zeitplan für die Einreichung. In einem X-Post vom 5. Januar gab Balchunas an, dass die endgültigen S-1-Einreichungen der Antragsteller bis Montagmorgen erwartet würden, was mit dem Ziel der SEC übereinstimmt, möglicherweise eine Einführung am 11. Januar zu ermöglichen.

Diese jüngste Anweisung der SEC unterstreicht den verstärkten Druck innerhalb des Regulierungsbereichs in Bezug auf ETF-Anmeldungen. Die Dringlichkeit der Fertigstellung dieser Anmeldungen deutet auf eine mögliche Verschiebung oder Entwicklung in der ETF-Landschaft hin, wobei die SEC offensichtlich Anstrengungen unternimmt, um den Prozess für bevorstehende Markteinführungen zu rationalisieren.

Quelle: https://azcoinnews.com/sec-urges-exchanges-for-final-etf-filings-bloomberg-reveals.html