Die Kryptowährungsbörse OKX hat Berichten zufolge den ehemaligen Gouverneur von New York, Andrew Cuomo, eingestellt, um sie in Bezug auf die Bundesuntersuchung zu beraten, die dazu führte, dass das Unternehmen sich schuldig bekannte, mehrere Verstöße begangen zu haben, und zustimmte, 505 Millionen Dollar an Geldstrafen und Strafen zu zahlen.
Cuomo, ein in New York registrierter Anwalt, beriet OKX zu rechtlichen Fragen, die aus der Untersuchung resultierten, irgendwann nach August 2021, als er als Gouverneur von New York zurücktrat, berichtete Bloomberg am 2. April unter Berufung auf mit der Materie vertraute Personen.
„Er sprach regelmäßig mit Unternehmensleitern und beriet sie, wie sie auf die strafrechtliche Untersuchung reagieren sollten“, sagte Bloomberg.
Das auf den Seychellen ansässige Unternehmen bekannte sich am 24. Februar schuldig, ein nicht lizenziertes Geldübertragungsunternehmen im Widerspruch zu den US-Gesetzen zur Bekämpfung der Geldwäsche betrieben zu haben, und stimmte zu, 84 Millionen Dollar an Strafen zu zahlen, während es 421 Millionen Dollar an Gebühren, die überwiegend von institutionellen Kunden verdient wurden, einbüßte.
Die Verstöße ereigneten sich von 2018 bis 2024, obwohl OKX seit 2017 eine offizielle Richtlinie hat, die US-Personen daran hindert, auf seiner Krypto-Börse Transaktionen durchzuführen, stellte das Justizministerium damals fest.
Ein Sprecher von Cuomo, Rich Azzopardi, sagte gegenüber Bloomberg, dass Cuomo seit seinem Rücktritt als Gouverneur von New York private Rechtsdienstleistungen erbracht hat, die Einzelpersonen und Unternehmen in einer Vielzahl von Angelegenheiten vertreten.
„Er hat keine Mandanten vor einer Agentur der Stadt oder des Staates New York vertreten und empfiehlt routinemäßig ehemalige Kollegen für Positionen“, fügte Azzopardi hinzu.
OKX war Berichten zufolge nicht bereit, zu seinen Beziehungen zu externen Firmen Stellung zu nehmen.
Cuomo beeinflusste auch OKX bei der Besetzung von Führungsposten: Bloomberg
Cuomo, der jetzt für das Amt des Bürgermeisters von New York City kandidiert, riet OKX auch, seine Freundin, die US-Staatsanwältin Linda Lacewell, in den Vorstand von OKX zu berufen, sagte Bloomberg.
Lacewell, eine ehemalige Aufsichtführende des New Yorker Finanzdienstleistungsministeriums, wurde 2024 in den Vorstand aufgenommen und wurde am 1. April gemäß einer aktuellen Unternehmensmitteilung zur neuen Rechtschefin von OKX ernannt.
Quelle: Linda Lacewell
Nachdem die Untersuchung abgeschlossen war, sagte OKX, dass es einen Compliance-Berater suchen werde, um die aus der Bundesuntersuchung resultierenden Probleme zu beheben und sein Programm zur Einhaltung von Vorschriften zu stärken.
„Unsere Vision ist es, OKX zum Goldstandard für globale Compliance in großem Maßstab über verschiedene Märkte und ihre jeweiligen Regulierungsbehörden zu machen“, sagte der OKX-CEO Star Xu in einem X-Post vom 24. Februar.
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