Jak se blockchain a kryptoměna stávají stále více mainstreamovými, aktivity v oblasti dodržování předpisů, jako je KYC a boj proti praní špinavých peněz, jsou stále více považovány za samozřejmé, nicméně odborníci na Dow Jones Risk and Compliance Services Business poukázali na to plán shody poskytovatelů služeb virtuálních aktiv by měl zvážit soulad s „rizikem sankcí“.

Třetí „Blockchain Application Law Summit Forum“ bylo zahájeno 7. Pořadatel pozval mnoho odborníků z průmyslu, vlády a akademické sféry, aby diskutovali o zákonnosti blockchainového průmyslu. Mezi nimi hlavní projev pořádaný Dow Jones Risk & Compliance diskutoval o „programech dodržování a dodržování předpisů“.

Dow Jones & Company je světově uznávaná finanční informační a mediální společnost založená v roce 1882. Společnost poskytuje řadu finančních indexů, včetně indexu Dow Jones Industrial Average, stejně jako finanční informační služby sestávající z Wall Street Journal, finančních zpráv, analýzy trhu a dat.

Co je to program shody?

Specialista projektu Dow Jones Risk and Compliance Zhu Jia ve svém projevu uvedl, že program dodržování předpisů Dow Jones se týká spolupráce s mezinárodními finančními institucemi a globálními nadnárodními společnostmi za účelem pomoci v boji proti praní špinavých peněz, získávání finančních prostředků proti terorismu, boji proti korupci a protiúplatkářskou síť a hlavně sledování sankčních seznamů.

Proč je sledování seznamu sankcí důležité?

Zhu Jia uvedl, že podle údajů OFAC (Office of Foreign Assets Control) výše pokut uložených společnostem v oblasti finančních technologií v loňském roce přesáhla 42 milionů USD, z čehož samotná burza Bittrex byla pokutována více než 24 miliony USD.

Jedním z důvodů pro udělení pokuty je: nedodržení seznamu sankcí. To znamená, že Bittrex obchoduje s více sankcionovanými subjekty nebo jednotlivci. Proto je zvláště důležité, aby poskytovatelé služeb virtuálních aktiv, zejména burzy, kompletně sestavovali a monitorovali seznamy sankcí!

Zhu Jia upozornil, že kvůli geopolitickým rizikům existuje stále více sankčních seznamů OFAC, které se také dělí na seznamy přímých sankcí a seznamy nepřímých sankcí. Přímé sankce jsou snadno pochopitelné, to znamená osoby nebo právnické osoby na seznamu sankcí, zatímco definice nepřímých sankcí OFAC je, že společnost bude klasifikována, pokud více než 50 % jejích akcií drží jeden nebo více subjektů na sankcích. seznam nepřímých sankcí. Seznam nepřímých sankcí v současnosti přesahuje 35 000 a stále roste.

Od února 2022, kdy bylo Rusko zařazeno na sankční seznam, se počet relevantních sankcionovaných subjektů zvýšil o více než 5 700 a počet položek zahrnutých do vyšetřování nepřímých sankcí je 3 289, což je 4,5násobek ročního průměru. . Dow Jones zjistil, že na každý sankcionovaný cíl související s ruským programem připadalo 4,71 souvisejících položek nepřímých sankcí.

Na rozdíl od přímých sankcí nejsou údaje a seznamy poskytovány regulačními orgány, které musí tyto údaje zkoumat a kompilovat, včetně obchodních rejstříků, úředních věstníků, vládních webových stránek, firemních webových stránek a publikací v médiích. a denně sledovat doplňky a úpravy seznamu sankcí. V závislosti na sankcích bude dokončení studie trvat několik dní až týdnů.

Tato pracovní zátěž je pro krypto startup nebo společnost s obecným dodržováním předpisů obtížná a nastavení profilů může být časově náročné. Zhu Jia řekl, že výhoda Dow Jonese spočívá v jeho výzkumné práci na vytvoření „seznamu nepřímých sankcí“ od doby, kdy Rusko v roce 2014 napadlo Krymský poloostrov. Nyní má více než 35 000 souborů s nepřímými sankcemi, což může pomoci šifrovacím společnostem rychle dokončit monitorování seznamu sankcí. .

Zhu Jia došel k závěru, že vzhledem k tomu, že se seznam sankcí stále zvyšuje, nepřímé sankce se stávají složitějšími a finanční toky nových krypto společností plynou globálně, bude v příštích několika letech stále důležitější, jak plánovat a dokončit plán dodržování sankcí vytvořením úplného plánu dodržování předpisů se můžeme ujmout vedení v expanzi podnikání.

Tento článek Dow Jones spouští program dodržování předpisů, proč je sledování seznamu sankcí stále důležitější? Poprvé se objevil v Block Guest.