美國證券交易委員會 (SEC) - 美國股票市場的主要監管機構，負責監督證券交易所的運營。

美國證券交易委員會如何運作

證券交易委員會於 1934 年出現，即美國《證券法》通過一年後。當時，採取這些措施是爲了支持受到大蕭條嚴重打擊的美國經濟。如今，美國證券交易委員會的主要目標是建立證券登記規則並監督其實施，保護投資者的權利併爲其提供支持。由於經紀人經常爲交易者提供股票交易的機會，因此沒有必要低估像 SEC 這樣的監管機構的存在。

SEC 的主要目標：

• 支持受監管和高效的市場。

  • • 監控與市場相關的聯邦法律的遵守情況。

  • • 保護投資者（包括詐騙者）的權利。

  • • 監控股票市場的動態併爲註冊奠定法律基礎。

  • • 支持金融市場發展。

  • • 控制公司向投資者提供的信息的可用性。

  • • 監督美國的公司收購。

  • • 監督私營監管機構的活動以及法律、審計和會計標準的遵守情況。

SEC 是美國聯邦政府的機構之一。由於美國金融市場是全球領先的經濟市場，影響着所有市場，其監管機構也是全球交易者關注的對象。美國證券交易委員會是美國金融市場四大監管機構之一。作爲監管機構，SEC在經濟領域擁有非常廣泛的影響力，並擁有獨立的司法機構，參與市場上最複雜的法律糾紛。 SEC 用來解決爭議和衝突的工具和方法是國際監管機構的標準。

SEC 控制措施包括：

1. 金融市場參與者。這是一個重要的羣體，包括：

• 商品和證券交易所 - NYSE、NYMEX、COMEX、NASDAQ、CME、CBOT、MGEX、BATS Global Markets、ICE、CBOE 等。

  • • 所有場外交易市場 - 場外交易公告板、市場組等。

  • • 所有對衝基金。

  • • 金融資產管理控股，包括最大的，如摩根大通。

  • • 發行組織在股票市場和場外發行各種類型的證券。

  • • 投資銀行。

  • • ETF，包括iShares 和SSGA 等巨頭。

  • • 經紀人和做市商。

2. 所有類型的證券和金融工具。這包括股票、票據、期貨、期權、認股權證、支票、掉期、存款、證書等。

3. 所有類型的投資者在任何企業中都擁有 5% 的股份。購買此數額的資產時，投資者必須在 SEC 數據庫中註冊。 4. 所有在美國領土或交易所進行交易的交易者。

簡而言之，幾乎所有證券投資或證券交易都以某種方式受到 SEC 的控制。爲了收集申請，SEC 使用特殊的 EDGAR 數據收集系統，該系統在線運行，人們可以提出投訴，例如針對不道德的發行人或經紀人的行爲。

該犯罪行爲已由 SEC 調查

SEC 可以採取多種非法行動。

• 盜竊財產。

  • • 故意操縱資產市場價格。

  • • 故意提供不準確的信息或隱瞞有關證券的重要信息。

  • • 未經登記的任何形式的證券交易。

  • • 證券內幕交易。

  • • 經紀人對客戶的非法行爲和系統性違反規則的行爲。

如您所知，由於美國證券交易委員會的工作，金融市場的立法框架得到維護和完善，使投資資金更加安全。