法院批准了 SEC 的緊急救濟和資產凍結請求
立即發佈 2023-118
華盛頓特區，2023 年 6 月 26 日 —
美國證券交易委員會今天宣佈對佛羅里達州布勞沃德縣居民桑傑辛格及其卡車運輸和物流公司 Royal Bengal Logistics Inc. 提出指控，指控其通過主要針對海地裔美國人的未經註冊的證券發行，從多達 1,500 名投資者手中欺詐性地籌集了約 1.12 億美元。
美國證券交易委員會 (SEC) 已提起訴訟，指控辛格及其公司皇家孟加拉物流公司 (Royal Bengal Logistics Inc.) 在 2019 年至 2023 年期間從事欺詐性投資行爲。辛格涉嫌向投資者提供高收益投資計劃，聲稱保證回報率在 12.5% 至 325% 之間。這些計劃是作爲擴大公司業務和增加半掛卡車和拖車車隊的一種手段提出的。辛格和皇家孟加拉物流公司向投資者保證，他們的投資是安全的，而且該公司每月的收入可觀，據報道高達 100 萬美元。然而，SEC 指控皇家孟加拉物流公司虧損經營，並使用約 7000 萬美元的新投資者資金支付早期投資者，類似於龐氏騙局。
起訴書進一步聲稱，辛格挪用了至少 1400 萬美元的投資者資金，用於個人用途以及沒有提供任何合法服務的個人。此外，他還將超過 1900 萬美元的投資者資金轉移到他控制的兩個經紀賬戶，從事保證金投機性股票交易，導致投資者資金損失超過 100 萬美元。
SEC 邁阿密地區辦公室主任 Eric I. Bustillo 表示：“Singh 瞄準海地裔美國人社區的成員，通過類似龐氏騙局的騙局欺騙他們，以牟取私利。我們決心追究像 Singh 這樣通過欺騙手段掠奪投資者的個人的責任。”
SEC 在美國佛羅里達州南區地方法院提起的訴訟指控 Singh 和 Royal Bengal 違反了有關注冊和反欺詐條款的聯邦證券法。此外，救濟被告 Sheetal Singh 和 Constantina Celicourt（分別是 Sanjay Singh 和 Royal Bengal Logistics 業務發展副總裁的配偶）也被列入訴訟名單。地方法院批准了 SEC 的緊急救濟請求，其中包括初步禁令救濟、資產凍結、指定接管人以及禁止銷燬文件的命令。SEC 尋求對 Singh 實施高管和董事禁令、永久禁令、民事罰款以及對被告和救濟被告追繳不義之財並支付判決前利息。
美國證券交易委員會投資者教育和宣傳辦公室與執法部零售戰略工作組發佈了一份投資者警告，其中提供了有關投資者如何避免僅基於與推薦或銷售投資的個人的共同關係而做出投資決策的提示。
SEC 感謝佛羅里達州金融監管辦公室、美國佛羅里達州南區檢察官辦公室、聯邦調查局邁阿密外地辦事處以及美國交通部南部地區監察長辦公室的協助。
SEC 的調查是邁阿密地區辦事處針對少數羣體的欺詐行爲計劃的一部分，由 Linda S. Schmidt 執行，Sean M. O’Neill 和 Glenn Gordon 監督，Mark Dee、Fernando Torres 和 Ivette Goizueta-Mendes 協助。SEC 的訴訟將由 Russell O’Brien 領導，Teresa J. Verges 監督。