SEC 公布了其合規執法部門 2026 財政年度的工作成果。該財政年度從 2025 年 10 月開始，至 2026 年 9 月 30 日結束。這些數字充分反映了美國監管機構在主席 Paul S. Atkins 領導下所處的時勢。

🔹 348 項執法行動，其中 235 項為獨立行動，113 項為後續行政程序。

🔹 因涉嫌操縱市場，13 家總部位於亞洲的發行人遭到停牌。

🔹 10.95 億美元的補償命令：7.52 億美元的返還款及利息，以及 3.43 億美元的民事罰款。

🔹 已向超過 250,000 名受害投資人返還約 7.31 億美元。

🔹 三分之二的獨立執法行動，至少對一名自然人提出指控。

除了數字之外，組織重整也值得關注。SEC 已成立零售詐欺工作小組，打擊龐氏騙局、證券發行詐欺、身分冒用及市場操縱。SEC 也設立了專責會計詐欺的單位，尤其成立了超級智慧與分析辦公室，運用人工智慧偵測異常、審查文件，並分析區塊鏈及資金流向。

在加密貨幣領域，這份報告列出對涉嫌違法的交易平台、「投資俱樂部」以及一家比特幣挖礦公司的創辦人提出的指控；該創辦人被控挪用投資人 4,850 萬美元。

依我看，訊息很明確：聚焦打擊損害小額投資人的詐欺，並運用日益強大的鏈上分析工具。對這個產業而言，這是好消息，因為它將正當創新與嚴重損害產業聲譽的騙局區分開來。這也清楚表明，區塊鏈的可追溯性有利於監管機構。

SEC 也已與 CFTC 和 FDA 簽署備忘錄，以協調監管工作。

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