美國證券交易委員會已承諾開始監控加密貨幣經紀人和顧問。
該機構相信，通過該計劃，可以驗證經紀人的合規情況等。
當局將審查經紀人和顧問使用的新的金融技術和實踐。
去年，美國證券交易委員會發布了類似的聲明，闡述了其針對新興技術等類別的計劃。
美國證券交易委員會 (SEC) 已承諾開始監控加密貨幣經紀人和顧問，以確保他們在向客戶發佈投資建議、推薦和建議時遵守各自的標準。該監管機構在其網站上的一份新聞聲明中概述了其 2023 年計劃，並披露了這一消息。
今天，我們宣佈了考試部 2023 年的重點。該部門每年都會發布其考試重點，以深入瞭解其基於風險的方法。更多信息：
— 美國證券交易委員會 (@SECGov) 2023 年 2 月 7 日
該機構審查部門主任理查德·貝斯特 (Richard Best) 解釋了該機構確保投資顧問遵守規則的決心。據該主任稱，這將保護投資者。
貝斯特表示：“我們的審查計劃繼續向前推進，並將繼續致力於通過高質量的審查進一步保護投資者，並隨時瞭解最新的行業趨勢以及投資者和市場面臨的新風險。”
SEC 認爲，該計劃將允許該機構覈實經紀人和顧問的合規性、披露和風險管理實踐。
經紀交易商和獨立投資顧問 (RIA) 將接受考試部門的考試，以瞭解用於滿足合規和營銷需求的新金融技術和實踐。
每年，美國監管機構通常都會通過其審查部門強調其優先事項。回想一下，在 2022 年初，它也發表了類似的聲明，確認了其當年的計劃。
該機構在聲明中承諾重點關注幾個類別，包括私募基金、散戶投資者保護、信息安全和運營彈性、新興技術和加密資產。
SEC 主席 Gary Gensler 指出：“該部門 2022 年的審查重點確定了我們希望註冊人謹慎解決、管理和減輕的關鍵風險領域。”
2023 年，該機構對 FTX 聯合創始人 Sam Bankman-Fried 及其同夥涉嫌電信欺詐和洗錢展開調查，並做出了有關經紀人和顧問的決議。
SEC 正在對 FTX 高管進行審判
據美國證券交易委員會稱，FTX 高管利用交易所詐騙投資者的資產。去年 12 月，該機構指控前 FTX 首席執行官 Sam Bankman-Fried 欺騙了向該公司投資超過 18 億美元的股權投資者。
案件中涉及的其他高管包括 Gary Wang 和 Caroline Ellison。儘管 Wang 和 Ellison 都已對指控認罪，但 Bankman-Fried 尚未認罪。不過，這位聯合創始人在從巴哈馬引渡回國後獲得了 2.5 億美元的保釋金。
另一方面
在監管加密貨幣領域時，美國證券交易委員會認爲加密貨幣屬於證券。最近，該監管機構起訴了 LBRY，指控其提供 LBC 代幣但未將其註冊爲證券。然而，美國法院裁定，只有直接銷售 LBC 代幣才被視爲證券。
爲什麼你應該關心
由於去年的不利事件，美國證券交易委員會在監管加密貨幣行業方面發揮着越來越積極的作用。美國證券交易委員會現在將調查公司是否遵守指導方針，作爲保護加密貨幣市場投資者的努力的一部分。
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