早在 2022 年 3 月，美国司法部 (DOJ) 就指控 Frosties 创始人 Ethan Nguyen（“Frostie”）和 Andre Llacuna（“heyandre”）犯有共谋欺诈和共谋洗钱罪，这被认为是该机构首次破获 NFT“地毯拉锯战”。
在美国司法部查获 110 万美元的 NFT 之后，Frosties 及其创始人的骗局被揭穿了。这个以冰淇淋为主题的项目被大力宣传为一个“酷炫、美味、独特”的 8,888 个 NFT 系列，还承诺为投资者提供抽奖、商品和“确保 Frosties 长盛不衰的专项基金”。但他们并没有完全兑现这些承诺。
经过两个月的调查，纽约南区检察官逮捕并指控 20 岁的 Nguyen 和 20 岁的 Llacuna，罪名是“向投资者承诺 Frosties NFT 的好处，但当它售罄时……却不顾受害者的利益，几乎立即关闭网站并转移资金”，新闻稿称。但 Frosties 是否是有史以来最糟糕的 NFT？不完全是——它远不是唯一一个让人们自问“NFT 是不是骗局”的东西？
加密货币骗局并不是什么新鲜事。早在 2017 年，它们就一直困扰着监管机构和投资者。Rug Pulls 只是最新的欺诈形式；然而，它们带来了严重的后果。根据 Chainalysis 的数据，2021 年，NFT Rug Pulls 造成的损失超过 28 亿美元，占当年所有加密货币骗局收入的 37%，比 2020 年增加了 1%。
随着用户数量持续飙升，rug pulls 的增多迫使立法者、监管机构以及加密和 NFT 社区的成员在涉及新项目时保持高度谨慎和警惕。此时，如果您想参与 NFT 生态系统，您需要了解什么是 NFT 和加密 rug pulls 以及如何保护自己。这里有你需要知道的一切。
加密货币骗局 101：“Rug Pull”是什么？
与“哄抬股价”计划类似，“拉拢资金”是一种恶意行为，加密货币开发者引诱早期投资者，然后通过 (1) 携款逃走或 (2) 出售其预先开采的资产来放弃项目，意图榨干投资者的所有资金。
一般来说，一旦价格达到某个上限，开发者就会迅速将资金转移出生态系统并彻底消失。例如，根据刑事起诉书，在从社区产生超过 100 万美元的加密货币后，Nguyen 和 Llacuna 关闭了该项目的网站，关闭了 Discord 服务器，并将所有销售收益转移到各种数字钱包。那些投资该项目的人无法联系到开发者，也从未得到他们承诺的任何东西。
现在，Nguyen 和 Llacuna 分别面临 20 年监禁。
不幸的是，这是一种常见的情况，而且绝对不是第一次发生这种加密货币骗局。然而，虽然这并不是第一次针对 NFT 领域的新老投资者的“地毯式骗局”，但美国司法部最近对 Nguyen 和 Llacuna 的破获却是第一次。因此，这一事件无疑引发了许多有关法律环境的新问题。但要理解这一事件的法律意义，我们需要更深入地研究这种特定类型的加密货币和 NFT 骗局的性质。但美国司法系统对 Frosties NFT 地毯式骗局做出了全力回应，对许多人来说，这标志着加密货币和 NFT 作为网络狂野西部的形象开始瓦解。
因此，法律环境出现了新的问题。当然，随着加密货币和 NFT 领域其他不良行为者的高调逮捕，Frosties 案可能会阻止模仿者试图模仿骗局。然而，即使联邦特工比以往任何时候都更加密切地关注 Web3 的不法行为，我们的法律可能仍需要做一些赶超。要了解此事件的法律意义，我们需要更深入地了解这种特定类型的加密货币和 NFT 骗局的性质。
加密货币和 NFT 地毯拉动是否违法？
第一个问题是，由于 NFT 在金融科技领域尚处于新兴阶段，其运作规则是否与其他类型的投资不同？
答案当然是否定的。
特别探员托马斯·法托鲁索 (Thomas Fattorusso) 在 3 月份的声明中表示：“NFT 代表着金融投资的新时代，但同样的规则也适用于投资 NFT 或房地产开发。你不能为商业机会募集资金，然后放弃该业务并带着投资者给你的钱潜逃。”
下一个问题是，考虑到受害者在任何潜在情况下最终都会面临的可怕后果，地毯拉扯是否违法。随着律师扩大与 NFT 相关的法律知识，大多数人都会同意，这个问题的答案取决于地毯拉扯发生时的形式。
地毯拉手有哪些不同的种类？
当项目创始人使用代码恶意利用项目来欺骗投资者时，就会发生“硬套”行为，这是完全违法的。在这种情况下，智能合约的代码中包含隐藏条款，旨在欺骗投资者，意图窃取资金。代码是误导和窃取投资者资金意图的初步证据，最常见的是将投资者锁定在没有真正方向或目的的资产中。
另一方面，软地毯式欺诈从定义上来说并不是“非法的”，但被认为是极不道德的——而且在 NFT 领域普遍不受欢迎。当 Azuki 创始人放弃之前项目的消息传开时，许多人担心未来可能会出现 Azuki 地毯式欺诈。那么软地毯式欺诈和硬地毯式欺诈有什么不同呢？这很微妙，但很明显：智能合约代码的设计不是为了欺骗投资者，而是存在偷窃或欺诈投资者的意图。
在大多数情况下，这种情况发生在创始人及其团队迅速抛售资产时，最终导致代币贬值并利用投资者购买加密货币本身所产生的利润。一个例子是一个加密项目承诺捐赠资金，但却选择（无论出于何种原因）保留资金。
那么，这次破产对于未来的法律环境意味着什么呢？
你仍可能被追究刑事责任
如果说我们从美国司法部（最近一次是 Frosties NFT 破产案）中学到了什么，那就是司法部并不是在胡闹。早在 2 月份，司法部就宣布已任命其首位加密执法团队主任 Eun Young Choi 担任国家加密货币执法团队 (NCET) 负责人。
根据新闻稿，NCET 成立的目的是确保该部门应对加密货币和数字资产的犯罪滥用所带来的挑战，其成员由来自整个部门的律师组成，包括具有加密货币、网络犯罪、洗钱和没收背景的检察官。
作为 NCET 主任，Choi 将帮助识别、调查、支持和追查该部门涉及数字资产犯罪的案件，特别关注虚拟货币交易所、混合和混合服务、基础设施提供商和其他实体（NFT 项目），这些实体正在滥用加密货币和相关技术来实施或协助犯罪活动。
虽然目前没有正式的法律来管理 NFT，但仍有办法追究个人的刑事责任并对其进行起诉，特别是欺诈、洗钱，当然还有共谋实施欺诈和洗钱。
在任命崔顺实并建立 NCET 一个月后，美国司法部宣布已扣押近 35 亿美元的加密货币，并逮捕了涉嫌洗钱的夫妇 Illya Lichtenstein 和 Heather Morgan。
尽管许多人认为联邦政府没有足够的资源来处理这种新技术带来的如此大规模的犯罪行为，但 Frosties 应该向所有人发出明确的警告，监管机构正在密切关注 NFT，而联邦政府仍然有能力利用其资源来解开复杂的交易，并帮助揭露那些试图保持匿名的犯罪者。
别忘了丝绸之路。
监管机构和美国证券交易委员会正在密切关注
目前，NFT 市场的价值超过 400 亿美元，规模几乎翻了一番，超过了去年 250 亿美元的估值，涵盖了从艺术品和收藏品到游戏资产和虚拟房地产的一切。
因此，据报道，美国证券交易委员会 (SEC) 已开始与 NFT 创造者和销售 NFT 的某些 NFT 市场进行讨论，以查看 NFT 的使用方式是否触发了美国证券法，这并不令人意外。尽管过去在监管市场方面有经验，但 Web3 给 SEC 带来了一系列新的独特挑战。
根据 1946 年具有里程碑意义的美国最高法院案件 Howie，如果交易涉及 (1) 对 (2) 共同企业的“资金投资”，并且 (3) 合理预期将从他人的努力中获得利润，则符合“投资合同”条件的交易受美国证券法的管辖。
随着美国证券交易委员会继续调查以更好地了解数字资产，主席加里·根斯勒明确表示，他和该机构将把注意力集中在对加密货币进行更严格的监督上，而整个加密货币社区都对美国证券交易委员会将如何进行首次规则制定尝试感到困惑。
那么你应该害怕吗？不——除非你自己也打算成为一名骗子。美国证券交易委员会在监管加密货币和 NFT 方面的努力很大一部分都始于了解市场中最大的参与者是如何运作的。首先，2022 年 10 月，Bored Ape 游艇俱乐部因面临美国证券交易委员会调查的消息泄露而成为头条新闻。然而，与 Ethan Nguyen 和 Andre Llacuna 等骗子不同，BAYC 张开双臂欢迎这一消息，完全遵守美国证券交易委员会的调查。展望未来，如果 NFT 领域和美国证券交易委员会等监管机构能够合作，那么所有人都会受益。
对 NFT 发行者的话持“怀疑态度”
最后，在你选择投资任何加密货币或 NFT 项目之前，请确保你已经咨询过律师，或者至少有一个可以方便联系的律师。多一双眼睛帮助你保持警觉、谨慎和勤奋，总是有好处的。
最重要的是，当你考虑投资不同的 NFT 项目时，确保项目有一个“故事”或核心，赋予项目意义、方向和明确的发展路线图。如果没有这些，你只是在投资未知的东西，并将自己置于可能让你失去一切的境地。数字资产（尤其是 NFT）的日益普及，可以说迫使律师扩大他们的道德责任，以胜任和热情地代表客户。当然，这要求他们至少足够熟悉这个领域，以便与客户进行有关数字资产的基本对话。
安德鲁·罗索（Andrew Rossow）是一名专注于金融科技和知识产权法的律师和记者。
https://nftnow.com/guides/scams-explained-what-are-rug-pulls-and-are-they-a-crime/