Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai, hay CFTC, chủ tịch Rostin Behnam đã trích dẫn LedgerX, nền tảng thanh toán và phái sinh tiền điện tử có trụ sở tại Hoa Kỳ, không nằm trong hồ sơ Chương 11 của Tập đoàn FTX, như một ví dụ về cách quản lý các công ty tiền điện tử có thể mang lại lợi ích cho người tiêu dùng Hoa Kỳ.
Trong phiên điều trần ngày 1 tháng 12 của Ủy ban Nông nghiệp Thượng viện về sự sụp đổ của FTX, Behnam cho biết LedgerX về cơ bản đã bị “ngăn cản” khỏi nhiều công ty trong Tập đoàn FTX – bao gồm cả những công ty đã nộp đơn xin phá sản – đã cung cấp cơ hội pháp lý cho CFTC. Chủ tịch CFTC cho biết LedgerX “khỏe mạnh”, “dung môi” và “hoạt động” so với các thực thể FTX khác.
Behnam cho biết: “Những hạn chế về thẩm quyền của chúng tôi dừng lại ở [LedgerX]”. “Vì những lý do tương tự mà chúng tôi không thể vượt qua tổ chức được quản lý, các tổ chức FTX khác không thể vượt qua LedgerX và có khả năng lấy tiền của khách hàng, điều này rõ ràng là ưu tiên hàng đầu với tư cách là cơ quan quản lý.”
Trong lời khai bằng văn bản của mình cho phiên điều trần, chủ tịch CFTC cho biết:
“Nhiều báo cáo công khai chỉ ra rằng sự phân tách và lỗi bảo mật khách hàng tại các thực thể FTX đã phá sản đã dẫn đến việc một lượng lớn tiền của khách hàng FTX bị Alameda chiếm dụng cho hoạt động giao dịch độc quyền của mình. Nhưng tài sản của khách hàng tại LedgerX – đơn vị được CFTC quản lý – vẫn ở đúng nơi cần có, tách biệt và an toàn. Đây là quy định đang hoạt động.”
Chủ tịch CFTC Rostin Behnam phát biểu trước Ủy ban Nông nghiệp Thượng viện vào ngày 1 tháng 12
Behnan nói thêm rằng FTX đã báo cáo rằng LedgerX nắm giữ “nhiều tiền mặt hơn tất cả các tổ chức con nợ FTX khác cộng lại” trong hồ sơ phá sản của mình. Chủ tịch CFTC, chủ tịch ủy ban Thượng nghị sĩ Michigan Debbie Stabenow và thành viên xếp hạng Thượng nghị sĩ bang Arkansas John Boozman đã chỉ ra Đạo luật bảo vệ người tiêu dùng hàng hóa kỹ thuật số, hay DCCPA, như một giải pháp tiềm năng cho các sự kiện dẫn đến tình trạng mất khả năng thanh toán của FTX, khiến nhiều người tiêu dùng Hoa Kỳ rơi vào cảnh khó khăn .
Stabenow cho biết: “Ngành công nghiệp tiền điện tử thiếu các biện pháp bảo vệ khách hàng mà người Mỹ mong đợi và xứng đáng nhận được”. “Khi giao dịch tại thị trường Hoa Kỳ, khi các sàn giao dịch chấp nhận tiền của khách hàng để giao dịch, họ không được phép đánh bạc bằng số tiền đó […] FTX đã làm tất cả những điều đó, được khuyến khích bởi thiếu sự giám sát của liên bang.”
Kể từ khi nộp đơn xin phá sản theo Chương 11 tại Quận Delaware, FTX đã trở thành mục tiêu của các cơ quan quản lý và lập pháp toàn cầu điều tra sàn giao dịch này, bao gồm Cơ quan điều tra tội phạm tài chính của Thổ Nhĩ Kỳ, chính quyền ở Bahamas và chính quyền tiểu bang và liên bang Hoa Kỳ. Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện Hoa Kỳ đã lên lịch một phiên điều trần để điều tra các sự kiện xung quanh sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử vào ngày 13 tháng 12 và phiên tòa tiếp theo về vụ phá sản đã được lên lịch vào ngày 16 tháng 12.