Cơ quan quản lý tài chính Texas đã triệu tập cựu CEO của FTX là Sam Bankman-Fried đến phiên điều trần để xác định xem FTX có bán chứng khoán chưa đăng ký cho khách hàng hay không.

Ủy ban Chứng khoán Tiểu bang Texas (TSSB) cáo buộc FTX US vi phạm luật chứng khoán của tiểu bang và triệu tập Bankman-Fried để tham dự phiên điều trần hành chính vào ngày 2 tháng 2. Thông báo cho biết cựu tỷ phú tiền điện tử có thể xuất hiện qua Zoom.

Mục tiêu của phiên điều trần là xác định xem cơ quan quản lý có ban hành lệnh ngừng và hủy bỏ đối với FTX và các chi nhánh của công ty này hay không, yêu cầu họ ngừng một phần hoạt động tại Texas. Hơn nữa, phiên điều trần sẽ xác định xem Bankman-Fried có bị yêu cầu hoàn lại tiền cho khách hàng và nộp tiền phạt vì vi phạm luật Texas hay không.

Hội đồng Chứng khoán Tiểu bang Texas đã liệt kê một số thực thể có khả năng tham gia vào việc bán chứng khoán không được quản lý. Những thực thể này bao gồm FTX US, FTX Capital Markets, LLC và FTX US Derivatives LLC.

TSSB cũng chỉ ra rằng FTX Capital Markets, LLC, được đăng ký là một đại lý chứng khoán với cơ quan quản lý. Cơ quan quản lý cũng tuyên bố rằng người dân Texas có thể mua và bán cổ phiếu và tiền điện tử được giao dịch công khai thông qua nhiều chi nhánh của FTX.

Cuộc điều tra kỹ thuật số Voyager

Hội đồng Chứng khoán Tiểu bang Texas đã điều tra FTX US ít nhất là từ tháng 10. Cuộc điều tra này được công khai khi Giám đốc Thực thi của TSSB, Joe Rotunda, đã nộp hồ sơ trong vụ phá sản của Voyager Digital, nói rằng FTX US có thể đã vi phạm luật an ninh của tiểu bang. Cơ quan quản lý này đã có vấn đề với FTX US khi bán các sản phẩm có lợi nhuận cho người dân Texas.

Thông báo gửi cho Sam Bankman-Fried đề cập đến thỏa thuận của FTX với Voyager Digital, một công ty cho vay tiền điện tử đã phá sản. TSSB đã ban hành thông báo về phiên điều trần cho Voyager Digital vào tháng 4, cáo buộc rằng chương trình EARN của công ty này cấu thành một đợt chào bán chứng khoán không được quản lý tại Texas.

Bankman-Fried dường như không hề nao núng trước cuộc điều tra và vẫn quyết định ký thỏa thuận với công ty.

Cơ quan quản lý Texas điều tra Tom Brady, Steph Curry

TSSB cũng bắt đầu điều tra những người nổi tiếng quảng bá cho FTX US. Trong số đó có tiền vệ Tom Brady của Tampa Bay Buccaneers và Steph Curry của Golden State Warriors.

Hai ngôi sao thể thao này chỉ là một trong số những người nổi tiếng hiện đang bị điều tra vì có khả năng vi phạm luật an ninh nhà nước.

Ở mặt trái

• Cuộc điều tra khó có thể mang lại bất kỳ tác động tức thời nào vì SBF không còn chịu trách nhiệm quản lý FTX US.

Tại sao bạn nên quan tâm

Động thái này có thể là dấu hiệu cho thấy các cơ quan quản lý đang tiến gần đến Sam Bankman-Fried. Áp lực mới có thể mang lại thêm thông tin về sự sụp đổ của FTX.

Đọc thêm về sự sụp đổ của FTX: Tin tức mới nhất về FTX: Đế chế tiền điện tử sụp đổ của SBF nắm giữ 1,24 tỷ đô la tiền mặt dự trữ

Đọc về các cuộc điều tra khác về FTX: Chính quyền Thổ Nhĩ Kỳ sẽ điều tra SBF, tịch thu tài sản FTX 'đáng ngờ'