Thao túng thị trường và kiếm lợi phi pháp, C rơi vào vòng xoáy pháp luật với cơ quan quản lý Mỹ

Được viết bởi: Karen, Tin tức tầm nhìn xa
Hôm thứ Năm, Celcius và cựu Giám đốc điều hành Alex Mashinsky đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ), Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) và Ủy ban Thương mại Liên bang (FTC) khởi kiện. Trong khi đó, Alex Mashinsky đã bị bắt vào sáng thứ Năm theo giờ địa phương, Bloomberg đưa tin, trích dẫn những người quen thuộc với vấn đề này.
Năm ngoái, kể từ khi UST ngừng hoạt động, các quỹ bắt đầu rút khỏi Celcius với tốc độ nhanh chóng. Để đối phó với việc rút tiền và có được thanh khoản, một mặt, C đã bán các tài sản như BTC và ETH trên quy mô lớn. mặt khác, thế chấp tài sản và cho vay thông qua các giao thức DeFi như AAVE và Stablecoin như USDC. Tuy nhiên, việc ngừng neo của stETH và giá ETH và BTC tiếp tục giảm đã buộc nó phải tăng tài sản thế chấp, trong khi nhu cầu rút tiền liên tục sẽ làm giảm tài sản lưu động của nó.
Vào ngày 13 tháng 6 năm 2022, độ C đã đình chỉ việc rút tiền, giao dịch và chuyển khoản từ tất cả các tài khoản. Sau đó, trong khi ổn định thanh khoản và hoạt động, C cho biết họ sẽ khám phá khả năng tìm kiếm các giao dịch chiến lược và cơ cấu lại nợ. Vào giữa tháng 7 năm 2022, độ C đã nộp đơn xin phá sản nhằm tối đa hóa giá trị cho tất cả các bên liên quan.
Foresight News đã tóm tắt và sắp xếp thông tin chi tiết về các cáo buộc của SEC, DOJ, CFTC và FTC đối với C để cung cấp cho độc giả hiểu về các cáo buộc chống lại C và các phán quyết của tòa án theo yêu cầu của các cơ quan chính phủ giám sát thị trường chứng khoán và tương lai Hoa Kỳ cũng như cơ quan thực thi pháp luật. của luật tự vệ.
 Bộ Tư pháp Hoa Kỳ truy tố ông C.
Theo các tài liệu do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ công bố, Quyền Trợ lý Giám đốc Curtis của Văn phòng FBI tại New York đã công bố việc tiết lộ bản cáo trạng buộc tội người sáng lập và cựu Giám đốc điều hành của C Network LLC, Alex Mashinsky và các đơn vị liên kết của nó với gian lận chứng khoán, hàng hóa. gian lận và chuyển khoản. Các cáo buộc cáo buộc rằng Alex Mashinsky đã tổ chức một kế hoạch lừa đảo nhằm đánh lừa khách hàng của CEL và thổi phồng giá CEL, trong đó anh ta đã đưa ra nhiều tuyên bố sai lệch và sai sự thật nhằm đánh lừa khách hàng về các khía cạnh cốt lõi trong hoạt động kinh doanh của CEL, bao gồm cả sự thành công, lợi nhuận và bản chất của CEL. về các khoản đầu tư do C thực hiện bằng cách sử dụng tiền của khách hàng.
Và cá nhân Alex Mashinsky đã nhận được khoảng 42 triệu USD từ việc bán CEL, và giám đốc tiếp thị của CEL, Roni Cohen-Pavon đã nhận được ít nhất 3,6 triệu USD từ việc bán CEL.
Alex Mashinsky bị buộc tội bảy tội gian lận chứng khoán, gian lận hàng hóa, gian lận chuyển khoản, âm mưu thao túng giá CEL, âm mưu gian lận nhằm thao túng giá CEL, thao túng thị trường CEL và gian lận chuyển khoản chống lại CEL, và Roni Cohen-Pavon bị buộc tội âm mưu để thao túng giá CEL, bốn tội danh thực hiện kế hoạch gian lận giá CEL, thao túng thị trường CEL và gian lận chuyển khoản chống lại CEL. Biểu đồ dưới đây cho thấy mức hình phạt tối đa mà bị cáo phải đối mặt. (Nhắc nhở: Các cáo buộc trong bản cáo trạng chỉ đơn thuần là lời buộc tội và bị cáo được coi là vô tội trừ khi được chứng minh là có tội.)
Luật sư Hoa Kỳ Williams cũng thông báo rằng Hoa Kỳ đã ký một thỏa thuận không truy tố với C, theo đó, C đồng ý nhận trách nhiệm về vai trò của mình trong kế hoạch lừa đảo.
 SEC Hoa Kỳ kiện độ C
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện với tư cách nguyên đơn chống lại CELSIUS NETWORK LIMITED (Celsius Network) và cựu Giám đốc điều hành của C, Alex Mashinsky tại Tòa án Quận Hoa Kỳ ở Quận Nam New York.
Đơn khiếu nại dài 51 trang do SEC Hoa Kỳ đưa ra bao gồm 299 đoạn nêu chi tiết “bằng chứng tội phạm” của C và Alex Mashinsky trong quá trình phát triển nền tảng này từ khi thành lập vào năm 2018 đến tháng 6 năm 2022, bao gồm cả việc phát hành và bán tài sản chứng khoán gian lận và chưa đăng ký. , huy động hàng tỷ đô la từ các nhà đầu tư và sau đó hứa hẹn với các nhà đầu tư lợi nhuận cao lên tới 17% thông qua kế hoạch "Chương trình kiếm lãi" và thao túng giá mã thông báo CEL để ngăn các nhà đầu tư rút tiền từ nền tảng Hàng tỷ đô la tài sản tiền điện tử .
Đáng chú ý, SEC đã trực tiếp mô tả CEL là chứng khoán tài sản tiền điện tử của chính CEL và nói rằng C, một tháng sau khi nộp đơn xin phá sản, cũng tuyên bố rằng nợ phải trả của công ty đã vượt quá tài sản của họ khoảng 1,2 tỷ USD.
Khiếu nại của SEC cũng cáo buộc rằng độ C liên tục nói dối về việc huy động được 50 triệu đô la thông qua đợt chào bán ICO của mình, nhưng thực tế chỉ huy động được khoảng 35 triệu đô la.
SEC tin rằng độ C đã vi phạm nhiều điều khoản chống gian lận của Đạo luật Chứng khoán và Đạo luật Giao dịch cũng như tiến hành chào bán và chào bán chứng khoán chưa đăng ký, đồng thời hy vọng rằng tòa án sẽ đưa ra các phán quyết hoặc lệnh sau đây đối với các bị cáo:
 Bị cáo bị kết tội vì những hành vi vi phạm bị buộc tội; và Bị cáo bị cấm vĩnh viễn và không được thực hiện hành vi vi phạm Mục 5(a), 5(c) và 17(a) của Đạo luật Chứng khoán [15 U.S.C. ), 77e(c), 77q(a)], Mục 9(a)(2) và 10(b) của Đạo luật Giao dịch [15 U.S.C. §78i(a)(2), 78j(b)], và trong đó 10b-5 của SEC [17 C.F.R. §240.10b-5]; cấm vĩnh viễn Bị cáo Alex Mashinsky làm luật sư theo Mục 20(e) của Đạo luật Chứng khoán và Mục 21(d)(2) của Đạo luật Giao dịch . Viên chức hoặc giám đốc của bất kỳ tổ chức phát hành chứng khoán nào đăng ký chứng khoán theo Mục 12 của Đạo luật Giao dịch hoặc được yêu cầu nộp báo cáo theo Mục 15(d) của Đạo luật Giao dịch; Theo Đạo luật trao đổi 21(d)(1) và 21(d)(5), bị cáo vĩnh viễn bị cấm tham gia trực tiếp hoặc gián tiếp vào việc mua, phát hành hoặc bán bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào hoặc tham gia vào việc xúi giục hoặc cố gắng xúi giục những người khác mua, chào bán hoặc bán các Hoạt động liên quan đến bất kỳ chứng khoán tài sản tiền điện tử nào; chứng khoán thu được từ hành vi trái pháp luật bị cáo buộc trong đơn khiếu nại này. d) của Đạo luật trao đổi; Trong việc thi hành và bảo vệ nhà đầu tư, ra lệnh cho các biện pháp xét xử khác mà tòa án cho là công bằng, công bằng và phù hợp. FTC Hoa Kỳ kiện độ C
Trong vụ kiện do Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ (FTC) đệ trình lên Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York, các bị cáo bao gồm CELSIUS NETWORK INC., CELSIUS NETWORK LLC, CELSIUS NETWORKS LENDING LLC, CELSIUS KEYFI LLC, CELSIUS MinNG LLC , CELSIUS US HOLDING LLC, CELSIUS US LLC, CELSIUS MANAGEMENT CORP., cũng như Alex Mashinsky (cựu CEO của C), Shlomi Daniel Leon (đồng sáng lập và giám đốc chiến lược của C) và Nuke Goldstein (giám đốc công nghệ của C. độ C).
FTC tuyên bố trong vụ kiện rằng “ít nhất từ ​​năm 2019 đến tháng 6 năm 2022, các bị cáo đã lừa dối người tiêu dùng chuyển tài sản tiền điện tử của họ sang nền tảng C và tuyên bố sai rằng tiền gửi của họ an toàn và được đảm bảo gửi theo cách “không rủi ro”. Người tiêu dùng kiếm được lợi nhuận và cũng được đảm bảo duy trì đủ dự trữ để khách hàng có thể rút tiền bất cứ lúc nào, vì Celcius có "hàng tỷ đô la thanh khoản", nhưng trên thực tế, các bị cáo đã phung phí tiền gửi của người tiêu dùng, bao gồm cả việc cho vay không đảm bảo và cho vay. không được bảo đảm và nó không duy trì đủ thanh khoản. Độ C thậm chí còn tuyên bố rằng đây là một giải pháp thay thế an toàn cho ngành ngân hàng.” FTC cũng giải quyết những tuyên bố sai sự thật của các bị cáo liên quan đến hoạt động kinh doanh của họ.
Do đó, FTC tin rằng các hành vi và hành vi của bị cáo vi phạm Đạo luật FTC và Đạo luật Gramm-Leach-Bliley (Đạo luật GLB) và cấu thành hành vi hư cấu, gian lận, lừa đảo và các hành vi khác, đồng thời yêu cầu và ra lệnh bồi thường bằng tiền, lệnh cấm sơ bộ và vĩnh viễn và các khoản bồi thường khác. FTC cho biết các vi phạm của bị cáo liên quan đến việc mua bán các khoản cho vay tiền điện tử và dịch vụ lưu ký.
FTC cho rằng người tiêu dùng đang phải gánh chịu, đã chịu đựng và sẽ tiếp tục chịu tổn thất đáng kể, và nếu tòa án không ra lệnh cấm, các bị cáo có khả năng sẽ tiếp tục gây tổn hại cho người tiêu dùng và lợi ích công cộng. Do đó, FTC đã yêu cầu tòa án:
 Cấp lệnh cấm vĩnh viễn để ngăn chặn bị cáo vi phạm Đạo luật FTC và Đạo luật GLB trong tương lai; Cấp lệnh cấm sơ bộ và biện pháp hỗ trợ phụ trợ, nhằm ngăn chặn khả năng gây thương tích cho người tiêu dùng trong quá trình chấm dứt hành động này và duy trì khả năng bồi thường cuối cùng có hiệu lực ; Quyết định về khoản bồi thường bằng tiền và các khoản bồi thường khác thuộc thẩm quyền của tòa án; Quyết định về bất kỳ khoản bồi thường bổ sung nào mà tòa án xác định là công bằng và phù hợp.
Sau khi đưa ra vụ kiện, một thông cáo báo chí của FTC tuyên bố rằng FTC đã đạt được thỏa thuận với Celcius, cấm vĩnh viễn nền tảng này xử lý tài sản của người tiêu dùng và cáo buộc ba cựu giám đốc điều hành lừa đảo người tiêu dùng bằng cách hứa hẹn gian dối rằng tiền gửi là an toàn và sẵn có. chuyển tiền điện tử sang nền tảng. Các công ty cũng đồng ý với phán quyết trị giá 4,7 tỷ USD sẽ cho phép hoãn thi hành án để cho phép Celcius trả lại tài sản còn lại cho người tiêu dùng trong quá trình thủ tục phá sản.
Tuy nhiên, cựu Giám đốc điều hành của C, Alexander Mashinsky và những người đồng sáng lập C khác là Shlomi Daniel Leon và Hanoch Nuke Goldstein đã không đồng ý với thỏa thuận dàn xếp và việc FTC truy tố họ sẽ tiếp tục tại tòa án liên bang.
 CFTC Hoa Kỳ kiện độ C
Blockworks cho biết, theo vụ kiện của CFTC, C “hoạt động với tư cách là nhà điều hành nhóm hàng hóa chưa đăng ký của CPO để thu hút, chấp nhận và nhận tài sản cho mục đích giao dịch lợi ích hàng hóa; và Alex Mashinsky đã thực hiện các hoạt động với tư cách là một chi nhánh chưa đăng ký của CPO để thu hút công chúng đóng góp tiền cho C Pool để đạt được lợi nhuận đã hứa với khách hàng, C đã áp dụng các chiến lược đầu tư rất rủi ro, bao gồm việc cấp hàng triệu đô la cho các khoản vay không có bảo đảm và hàng triệu đô la cho các giao thức DeFi có rủi ro cao, không được kiểm soát.