Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã nộp bản tóm tắt các biện pháp trả lời đối với gã khổng lồ FinTech Ripple. Việc nộp đơn là để đáp lại bản tóm tắt phản đối của Ripple chống lại động thái trước đó của cơ quan quản lý về các biện pháp khắc phục, trong đó xác định tổng mức phạt khoảng 2 tỷ USD đối với công ty công nghệ. Tài liệu tiết lộ rằng SEC đã không thay đổi quan điểm của mình liên quan đến các lệnh cấm và hình phạt tài chính được đề xuất đối với Ripple.
SEC khẳng định rằng Tòa án nên áp dụng các lệnh cấm được đề xuất chống lại Ripple
Cơ quan quản lý Chứng khoán Hoa Kỳ đã đưa ra kiến nghị về các biện pháp khắc phục được đệ trình vào tháng 3, đề xuất một “lệnh dựa trên hành vi cấm Ripple tham gia vào bất kỳ hoạt động cung cấp XRP chưa đăng ký nào trong 'Bán hàng tổ chức'." Theo SEC, Ripple có nguy cơ vi phạm luật chứng khoán trong tương lai, đảm bảo đề xuất thứ hai về lệnh cấm “tham gia vào các dịch vụ chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký”.
Tuy nhiên, trong một bản tóm tắt phản đối được đệ trình vào tháng trước, Ripple đã thách thức các đề xuất mang tính mệnh lệnh của SEC, yêu cầu cơ quan quản lý biện minh cho lời kêu gọi ra lệnh của mình bằng cách chứng minh “Ripple có thể sẽ vi phạm luật trong tương lai”. Ripple khẳng định rằng chỉ khả năng vi phạm trong tương lai là không đủ để đảm bảo biện pháp trừng phạt.
Trong bản tóm tắt trả lời được biên tập lại hôm thứ Tư, SEC lập luận rằng “tòa án nên đưa ra các lệnh cấm được yêu cầu”, nói rằng việc Ripple bị buộc phải chịu trách nhiệm pháp lý về một hành vi vi phạm diễn ra trong nhiều năm là đủ cho thấy khả năng lặp lại vi phạm cao hơn.
SEC cho biết các lập luận chống lại sự phân tán của Ripple là vô ích
SEC đã yêu cầu tòa án ra lệnh cho Ripple “phân chia các khoản lợi bất chính mà nó nhận được từ các hành vi vi phạm của mình”, đề xuất 876 triệu đô la là “mức lợi nhuận xấp xỉ hợp lý có liên quan đến vi phạm”. SEC cũng đã tính toán mức lãi suất định kiến là 198 triệu USD nhằm tước đi lợi ích của Ripple khi nắm giữ các khoản lợi bất hợp pháp theo thời gian.
Trong khi đó, bản tóm tắt của phe đối lập Ripple tuyên bố rằng việc phân loại là không được bảo đảm, vì hoạt động bán hàng của tổ chức này “không gây tổn hại về tiền bạc” cho người mua như SEC cáo buộc. Ripple cho biết: “SEC phải chứng minh rằng các nhà đầu tư đã phải chịu tổn hại về tiền bạc như một căn cứ cho một biện pháp khắc phục tình trạng phân tán tài chính”.
SEC trong hồ sơ mới nhất của mình đã nhắc lại quan điểm của mình về “tác hại về tiền bạc” của Ripple đối với các nhà đầu tư:
“SEC đã chỉ ra rằng hành vi vi phạm của Ripple — việc không cung cấp thông tin bắt buộc theo luật định về giá cả và chiết khấu — đã gây ra tổn hại về tiền bạc vì một số nhà đầu tư tổ chức đã trả nhiều hơn số tiền họ lẽ ra đã nhận được tất cả thông tin cần thiết.”
SEC duy trì quan điểm về mức phạt lớn đối với Ripple
SEC đã chỉ trích Ripple với mức phạt dân sự trị giá 876 triệu đô la – tương đương với mức phạt được đề xuất – mà cơ quan quản lý tin rằng phù hợp với “sự nghiêm trọng trong hành vi sai trái của Ripple”.
Ripple trả lời rằng hình phạt dân sự của họ “không được vượt quá 10 triệu USD” do các yếu tố liên quan đưa ra mức phạt thấp và vì trường hợp của họ với SEC là trường hợp cấp một – không liên quan đến các cáo buộc gian lận, lừa dối hoặc thao túng.
Tuy nhiên, SEC tin rằng mức phạt “thấp” mà Ripple yêu cầu sẽ là một “cái tát vào cổ tay” với gần 1 tỷ USD mà họ đã kiếm được khi vi phạm luật chứng khoán.
Phán quyết dự kiến trong khoảng thời gian từ tháng 7 đến tháng 9
Vụ kiện giữa SEC và Ripple dự kiến sẽ đi đến kết luận cuối cùng trong năm nay, với các nhà phân tích gợi ý về phán quyết từ tháng 7 đến tháng 9 năm 2024.
“Và bây giờ chúng tôi chờ Thẩm phán Torres ra phán quyết, đâu đó trong khoảng từ tháng 7 đến tháng 9. Hoặc có thể các bên giải quyết trước đó. Dù bằng cách nào, chúng tôi sẽ kiên trì,” Ashley Prosper, một thành viên và nhà phân tích cộng đồng XRP có hiểu biết sâu sắc trên X (trước đây là Twitter) viết.
“Bây giờ chỉ chờ Thẩm phán thôi,” luật sư ủng hộ XRP, Jeremy Hogan, cho biết. Ông cho biết ông sẽ “bắt đầu theo dõi phán quyết vào tháng 7” và sẽ bị sốc nếu không có phán quyết vào tháng 9.