văn bản/mực

Được sản xuất bởi Gyro Finance

Trước đó vào ngày 5 tháng 6, một tin tức từ Bloomberg đã làm dấy lên cuộc thảo luận sôi nổi trên thị trường, tin tức cho biết Binance và CEO Changpeng Zhao (sau đây gọi là CZ) sẽ bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (sau đây gọi là SEC) khởi kiện. ) Tin tức này cũng trực tiếp khiến thị trường tiền điện tử lao dốc.

Vào tối ngày 5 tháng 6, có tin đồn rằng nền tảng giao dịch tiền điện tử Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó đã bị SEC kiện vì cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch chứng khoán. Đây là lần thứ hai Binance và Giám đốc điều hành CZ của nó bị cơ quan quản lý Hoa Kỳ kiện sau khi bị Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) kiện vì cáo buộc vi phạm các quy tắc giao dịch và phái sinh vào ngày 28 tháng 3. Cuộc khủng hoảng pháp lý mà Binance phải đối mặt là hiển nhiên .

01. SEC tố cáo Binance

SEC đã đệ đơn tố cáo Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services Inc., BAM Management America Holdings Inc. và CZ, cáo buộc vi phạm luật chứng khoán liên bang và coi thường các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư. Các bị cáo bị buộc tội tiếp thị bất hợp pháp chứng khoán tài sản tiền điện tử cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ và thực hiện nhiều ưu đãi và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký cũng như các chương trình đầu tư khác trên Binance.com và Binance.US thông qua các nền tảng giao dịch trực tuyến chưa đăng ký. Các bị cáo bị cáo buộc đã kiếm được hàng tỷ đô la lợi nhuận theo cách này trong khi khiến tài sản của nhà đầu tư gặp rủi ro đáng kể.

Sau khi những cáo buộc được đưa ra ánh sáng, Bitcoin đã giảm tới 6,7%, mức giảm trong một ngày lớn nhất trong ba tháng qua.

Trong số các cáo buộc khác, SEC cho biết hai token liên quan đến Binance, BNB và BUSD, là chứng khoán được công ty cung cấp và bán không đúng cách. SEC cho biết Binance và các chi nhánh tại Hoa Kỳ không thực sự độc lập với nhau và hoạt động như các sàn giao dịch, môi giới và cơ quan thanh toán bù trừ mà không đăng ký với SEC.

SEC tiết lộ rằng mặc dù CZ và Binance công khai tuyên bố rằng Binance.US là một nền tảng giao dịch độc lập được tạo ra cho các nhà đầu tư Mỹ, nhưng CZ và Binance đã bí mật kiểm soát hoạt động của nền tảng Binance.US một cách bí mật. Và kể từ tháng 8 năm 2021, Binance không còn yêu cầu khách hàng bị hạn chế rút tiền phải gửi bất kỳ thông tin KYC nào khi mở tài khoản, cho phép họ bỏ qua các hạn chế chống rửa tiền.

Đồng thời, SEC cũng đề cập rằng Binance đã cố tình trốn tránh sự giám sát của các cơ quan quản lý Hoa Kỳ trong khi cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cho khách hàng Hoa Kỳ, khiến hàng tỷ quỹ đầu tư Hoa Kỳ gặp rủi ro bảo mật và cho phép Binance và CZ chịu sự phụ thuộc của CZ.

Ngoài ra, SEC còn cáo buộc Binance đã đánh lừa các nhà đầu tư về các biện pháp kiểm soát mà thực thể Hoa Kỳ thực hiện để ngăn chặn giao dịch thao túng. Ít nhất từ ​​tháng 9 năm 2019 đến tháng 6 năm 2022, Sigma Chain, một công ty thương mại do CZ sở hữu và kiểm soát, đã sử dụng các giao dịch rửa tiền để tăng khối lượng giao dịch Binance.US một cách giả tạo.

SEC cho biết Binance đã chuyển và trộn tiền của khách hàng một cách không đúng cách. Hàng tỷ đô la trong số tiền này đã được chuyển vào tài khoản ngân hàng của một thực thể có tên Merit Peak Limited, do CZ kiểm soát và số tiền từ thực thể này sau đó được chuyển cho bên thứ ba và sau đó dường như được sử dụng để mua và bán tiền điện tử.

Vào năm 2021, ít nhất 145 triệu USD đã được chuyển từ tài khoản Binance.US sang tài khoản Sigma Chain. 45 triệu USD khác đã được gửi vào tài khoản từ một công ty ủy thác ở Nevada có liên kết với nền tảng của Hoa Kỳ. SEC cho biết Sigma Chain đã sử dụng 11 triệu USD trong tài khoản để mua một chiếc du thuyền.

Trong số các khoản phí, SEC cũng sẽ coi một số token được giao dịch trên Binance.com và Binance.US, bao gồm SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS và COTI, là chứng khoán. việc cung cấp các trao đổi khác của các mã thông báo này có tác dụng rộng rãi.

02. Binance đáp lại những cáo buộc là “đáng thất vọng”

Binance cho biết họ đã tham gia các cuộc đàm phán thiện chí với SEC để giải quyết các vấn đề liên quan. Binance cho biết đây là một ví dụ khác về việc SEC bị lừa và từ chối cung cấp sự rõ ràng và hướng dẫn rất cần thiết cho ngành tài sản kỹ thuật số.

Phản hồi của Binance đề cập rằng ngay từ đầu, Binance đã tích cực hợp tác với cuộc điều tra của SEC và làm việc chăm chỉ để trả lời các yêu cầu cũng như giải quyết các thắc mắc của họ. Gần đây, Binance đã tham gia vào các cuộc đàm phán thiện chí sâu rộng để đạt được giải pháp thương lượng và hợp tác với cuộc điều tra của SEC. Bất chấp những nỗ lực của Binance, SEC đã từ bỏ quy trình này, thay vào đó chọn hành động đơn phương và đệ đơn kiện. Binance thất vọng với lựa chọn này.

Binance cho biết, giống như các dự án tiền điện tử khác phải đối mặt với các vụ kiện tương tự từ SEC, SEC đã quyết định sử dụng lực lượng thực thi và kiện tụng thẳng thừng để điều chỉnh, thay vì thực hiện một cách tiếp cận chu đáo và nhiều sắc thái hơn. Việc đơn phương dán nhãn một số token và dịch vụ nhất định là chứng khoán, ngay cả những dịch vụ mà các cơ quan quản lý khác của Hoa Kỳ đã yêu cầu quyền tài phán, sẽ chỉ làm phức tạp thêm vấn đề.

Các hành động của SEC làm suy yếu vị thế của Hoa Kỳ như một trung tâm toàn cầu về đổi mới và lãnh đạo tài chính. Ở phần lớn thế giới, các quy định về tài sản kỹ thuật số vẫn được áp dụng và quy định chung cho tất cả không phải là con đường tốt nhất phía trước. Một khung pháp lý hiệu quả đòi hỏi sự hợp tác, minh bạch và tham gia chính sách chu đáo, một con đường mà SEC đã từ bỏ.

Binance cũng bác bỏ những cáo buộc cụ thể của SEC. Binance tin rằng mọi cáo buộc của SEC rằng tài sản của người dùng trên nền tảng Binance.US gặp rủi ro là sai sự thật và không có cơ sở, vì các cơ quan quản lý đã có đủ thời gian để điều tra. Tài sản của người dùng trên tất cả các nền tảng liên kết với Binance và Binance (bao gồm cả Binance.US) đều an toàn và Binance sẽ kiên quyết chống lại mọi cáo buộc ngược lại. Thay vào đó, hành động của SEC dường như là một nỗ lực nhằm giành quyền tài phán của các cơ quan quản lý khác và các nhà đầu tư không phải là ưu tiên hàng đầu của SEC. Binance là mục tiêu trung gian trong cuộc chiến với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ do quy mô và mức độ phổ biến toàn cầu của nó.

03. Sự thay đổi huấn luyện của Binance thật đáng ngờ

Trước khi các cáo buộc của SEC được đưa ra, đã có tin đồn rằng Richard Teng sẽ đảm nhận vị trí Giám đốc điều hành Binance nếu CZ từ chức do những khó khăn về quy định.

Đánh giá từ sơ yếu lý lịch của Richard Teng, trước khi gia nhập Binance, Richard Teng đã làm việc cho Cơ quan tiền tệ Singapore trong 13 năm. Kể từ năm 2007, ông giữ chức vụ giám đốc điều hành của Sở giao dịch chứng khoán Singapore (SGX) trong gần 8 năm, chịu trách nhiệm niêm yết. , giao dịch và thanh toán bù trừ trong việc xây dựng quy tắc, khuôn khổ và chính sách, sau đó là sáu năm làm người đứng đầu Cơ quan quản lý dịch vụ tài chính của Thị trường toàn cầu Abu Dhabi. Trong nhiệm kỳ làm Giám đốc điều hành FSRA của ADGM, Richard Teng đã đưa ra một số sản phẩm, bao gồm ngân hàng kỹ thuật số, đầu tư mạo hiểm, sandbox quản lý fintech, hệ thống REIT tư nhân, hệ thống cấp phép người quản lý và khung giao dịch tài sản kỹ thuật số. Richard Teng có thể mới làm việc trong ngành mã hóa chưa lâu, nhưng kinh nghiệm phong phú của ông trong việc giám sát chính phủ và kiểm soát rủi ro tài chính chính xác là “người trung gian” mà Binance cần nhất trong những khó khăn pháp lý hiện nay.

Đánh giá từ lý lịch thăng chức của Richard Teng, hai năm ông được thăng chức là những năm hỗn loạn nhất trong thị trường tiền điện tử. Nhiều tổ chức và sàn giao dịch tiền điện tử nổi tiếng lần lượt sụp đổ. Đây cũng là hai năm mà Binance phải đối mặt với tình trạng phức tạp nhất. vấn đề quy định.

Hãy nhìn lại nhiệm kỳ của Richard Teng tại Binance. Vào tháng 8 năm 2021, Richard Teng gia nhập Binance với tư cách là Giám đốc điều hành của Singapore; từ tháng 12 năm 2021 đến tháng 10 năm 2022, Richard Teng là người đứng đầu mới của khu vực Trung Đông và Bắc Phi của Binance từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 4 năm 2023, Richard Teng Teng giữ chức vụ khu vực; đầu ở Châu Á, Châu Âu, Trung Đông và Châu Phi, và được bổ nhiệm hai tháng sau đó để lãnh đạo tất cả các thị trường khu vực bên ngoài Hoa Kỳ. Đánh giá theo dòng thời gian, Richard Teng đã được thăng chức bốn lần trong vòng chưa đầy hai năm.

Nhưng về bản chất, Richard Teng tốt nhất chỉ là một "hoàng đế đang làm việc". Anh ấy là một "người trung gian" phù hợp cho Binance trong quá trình chuyển đổi sang tuân thủ. Richard Teng sẽ không chịu trách nhiệm về các vấn đề trong quá khứ của Binance và trong tương lai, ngay cả khi CZ. từ chức CEO do vấn đề kiện tụng, CEO mới sẽ có một số quyền kiểm soát. Binance hiện tại giống như một "củ khoai nóng" hơn, nên phản ứng của Teng trước những đồn đoán từ bên ngoài là không hề khiêm tốn. Khi Teng trả lời giới truyền thông vào ngày 6 tháng 6, anh nhấn mạnh rằng Binance thừa nhận rằng trước đây có vấn đề về tuân thủ, nhưng nó đã có bước chuyển biến đáng kể trong 18 đến 24 tháng qua và họ hy vọng sẽ hợp tác với tất cả các bên để giải quyết. tất cả các vấn đề pháp lý một cách có trách nhiệm.

04. Kết luận

Đây không phải là lần đầu tiên Binance bị các cơ quan quản lý Hoa Kỳ điều tra và giám sát. Vào tháng 3 năm nay, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ cũng đã kiện Binance vì vận hành trái phép một sàn giao dịch phái sinh tài sản kỹ thuật số. Ngoài ra, Binance cũng đã bị Bộ Tư pháp Hoa Kỳ điều tra vì nghi ngờ rửa tiền và các hoạt động khác.

Nguồn/Twitter

Trước khi SEC đưa ra tuyên bố công khai, CZ đã phủ nhận các báo cáo có liên quan của truyền thông nước ngoài. CZ đã đăng một tweet vào lúc 11:27 ngày 5 tháng 6, có chứa số “4” và cho biết đội ngũ của công ty đang ở chế độ chờ để đảm bảo sự ổn định của hệ thống, bao gồm cả rút tiền và gửi tiền. "Chúng tôi sẽ phản hồi sau khi xem bản cáo trạng. Chúng tôi vẫn chưa xem. Các phương tiện truyền thông đã có được thông tin trước chúng tôi." Kết hợp với mô tả về một dòng tweet được CZ đăng vào ngày 2 tháng 1, nếu con số "4" được nhắc đến trong bản cáo trạng. tương lai, đề cập đến việc “bỏ qua FUD (sợ hãi, không chắc chắn và nghi ngờ), tin tức giả mạo và các cuộc tấn công, v.v.”

Hiện tại, có vẻ như thông điệp được truyền tải bởi con số “4” đã bị tát vào mặt và cáo buộc của SEC đối với Binance là chắc chắn. Là một gã khổng lồ hàng đầu trong lĩnh vực mã hóa, mỗi động thái của nó đều có tác động rất lớn đến lĩnh vực mã hóa. Vẫn chưa rõ Binance, hiện đang được các cơ quan quản lý theo dõi chặt chẽ, sẽ phản ứng tiếp theo như thế nào và liệu nó có thể đạt được thỏa thuận với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ hay không.

Nhưng đối với Binance và các công ty tiền điện tử trên toàn thế giới, những cáo buộc ngày hôm qua có thể đã bí mật thay đổi tương lai của thế giới tiền điện tử.

Bài viết tham khảo

“Lập quỹ dự trữ” hay “chiếm lấy củ khoai tây nóng” lần này Binance có gặp khó khăn không?