Vào thứ Hai, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đưa ra một loạt cáo buộc chống lại Binance, đánh dấu một trong những hành động thực thi quan trọng nhất của cơ quan này đối với ngành công nghiệp tiền điện tử trong lịch sử.

Chúng ta hãy xem những cáo buộc gây sốc nhất của cơ quan quản lý đối với sàn giao dịch, cùng với phản ứng của Binance đối với những tuyên bố của họ.

Binance đã làm gì?

Hồ sơ dài 136 trang cáo buộc Binance và Binance US tham gia vào “các ưu đãi và bán hàng chưa đăng ký” đối với chứng khoán tài sản tiền điện tử, đồng thời phục vụ chức năng của một “sàn giao dịch, đại lý môi giới và đại lý thanh toán bù trừ” mà không cần đăng ký trước.

Trong số các dịch vụ chứng khoán bất hợp pháp của nó có các chương trình tạo lợi nhuận “BNB Vault” và “Kiếm tiền đơn giản”, cùng với token gốc BNB của nền tảng và stablecoin BUSD của nó. BNB hiện là loại tiền điện tử lớn thứ 4 tính theo vốn hóa thị trường và Binance nắm giữ một phần đáng kể trong tổng nguồn cung của nó.

Nếu không có sự giám sát điển hình của các sàn giao dịch đã đăng ký và đại lý môi giới, SEC cho biết Binance cũng đã di chuyển và trộn lẫn tài sản của khách hàng theo những cách mà các công ty quản lý sẽ không thể làm được.

Ví dụ: cơ quan này cho biết Binance và Binance US đã trộn lẫn hàng tỷ đô la tài sản của người dùng từ cả hai nền tảng trong một thực thể có tên là “Merit Peaked Limited”, được kiểm soát bởi cả Binance và Giám đốc điều hành của nó, Changpeng Zhao (CZ).

Những tài sản đó sau đó được chuyển cho bên thứ ba – tương tự như những gì cựu ông chủ FTX Sam Bankman-Fried đã làm tại sàn giao dịch hiện đã sụp đổ của mình.

Nhìn chung, vụ kiện tuyên bố rằng Binance và CZ đã thực hiện quyền kiểm soát đối với Binance US và các tài sản trên nền tảng của nó, bất chấp việc giả vờ độc lập khỏi thực thể Mỹ.

Nó cũng cáo buộc Binance bí mật tiếp tục phục vụ các khách hàng Mỹ có giá trị nhất của mình tại sàn giao dịch quốc tế, như cáo buộc của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa và Tương lai vào tháng 3.

Cuối cùng, SEC cáo buộc một thực thể do Zhao kiểm soát có tên là “Sigma Chain” đã tham gia vào giao dịch rửa tiền tại Binance US để tăng khối lượng giao dịch và định giá một số tài sản nhất định trên nền tảng này. Điều này có thể xảy ra do công ty đã không thực hiện “các biện pháp kiểm soát giao dịch giám sát hoặc thao túng” mà ban lãnh đạo công ty đã hứa với các nhà đầu tư.

Hình phạt và phản ứng của Binance

Để trừng phạt hành vi vi phạm của mình, SEC tìm cách cấm Binance hoàn toàn khỏi các hoạt động kinh doanh chứng khoán và giao dịch tiền điện tử, đồng thời trả các hình phạt phân chia tài sản cho bất kỳ khoản lợi bất chính nào phát sinh từ hành động của họ, cộng với tiền lãi trước khi xét xử.

Trong một lá thư phản hồi công khai, Binance cáo buộc SEC không ưu tiên các nhà đầu tư mà thay vào đó cố gắng đạt được “cơ sở pháp lý” trong việc giám sát tiền điện tử trước các cơ quan quản lý khác.

Công ty viết: “Tất cả tài sản của người dùng trên Binance và các nền tảng liên kết của Binance, bao gồm cả Binance.US, đều an toàn và bảo mật và chúng tôi sẽ bảo vệ mạnh mẽ trước mọi cáo buộc ngược lại”.

Binance đã bác bỏ tuyên bố của Reuters vào tháng trước rằng họ đã trộn lẫn tiền của người dùng với tiền của công ty, nói rằng bất kỳ sự “pha trộn” nào xảy ra chỉ đơn giản là để chuyển đổi tiền gửi bằng đô la của người dùng thành BUSD.

Bài đăng 3 Khiếu nại nghiêm trọng nhất trong vụ kiện SEC V. Binance xuất hiện đầu tiên trên CryptoPotato.