Poloniex, một nền tảng giao dịch tiền điện tử có quan hệ với người sáng lập Tron Justin Sun, đã đồng ý trả khoản thanh toán 7,59 triệu USD cho Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ sau khi bị cáo buộc vi phạm nhiều chương trình trừng phạt.
Theo thông báo của OFAC vào ngày 1 tháng 5, #Poloniex đã liên quan đến gần 66.000 vụ vi phạm, cho phép khách hàng từ Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria thực hiện các giao dịch trị giá khoảng 15 triệu USD từ tháng 1 năm 2014 đến tháng 11 năm 2019.
Mặc dù Poloniex bắt đầu hoạt động vào tháng 1 năm 2014 nhưng mãi đến tháng 5 năm 2015 họ mới thiết lập chương trình tuân thủ các lệnh trừng phạt. Hơn nữa, chương trình này thiếu ứng dụng có hiệu lực hồi tố, cho phép khách hàng hiện tại từ các khu vực bị trừng phạt duy trì quyền truy cập vào nền tảng.
Bất chấp những nỗ lực của Poloniex trong việc phát hiện và giới hạn các tài khoản liên quan đến các khu vực bị trừng phạt, OFAC báo cáo rằng một số cá nhân vẫn tiếp tục tham gia vào các giao dịch tài sản kỹ thuật số trên nền tảng này.
Poloniex hiện thuộc sở hữu của một nhóm thực thể, bao gồm #JustinSun và được sở hữu trong một thời gian ngắn bởi công ty tiền điện tử Circle của Mỹ. Năm ngoái, Poloniex và sàn giao dịch tiền điện tử Huobi đã công bố "quan hệ đối tác chiến lược" nhằm thúc đẩy "phát triển hệ sinh thái" Token #Huobi . Sun cũng giữ vai trò cố vấn cho Huobi.
Khi xác định mức độ nghiêm trọng của hình phạt, OFAC đã tính đến các yếu tố giảm nhẹ như tính chất khởi nghiệp nhỏ của Poloniex trong hầu hết các vi phạm bị cáo buộc và sáng kiến của Circle nhằm tăng cường chương trình tuân thủ các biện pháp trừng phạt trong khi vẫn nắm quyền kiểm soát công ty. Sự hợp tác của cả Circle và Poloniex với OFAC trong suốt cuộc điều tra cũng đóng một vai trò trong việc giảm hình phạt đối với sàn giao dịch tiền điện tử.
Việc giải quyết của Poloniex là một lời nhắc nhở rõ ràng đối với tất cả các công ty tiền điện tử duy trì các chương trình tuân thủ đầy đủ để tránh vi phạm các quy định của Bộ Tài chính Hoa Kỳ.