Theo thông báo hôm thứ Năm từ cơ quan quản lý của California, nền tảng giao dịch bán lẻ Robinhood sẽ phải trả số tiền phạt lên tới 10,2 triệu đô la vì những lỗi vận hành và kỹ thuật gây tổn hại đến các nhà đầu tư.
Sở Bảo vệ và Đổi mới Tài chính California (DFPI) đã tham gia vào thỏa thuận liên tiểu bang này, diễn ra sau cuộc điều tra của Hiệp hội Quản lý Chứng khoán Bắc Mỹ (NASAA) về sự cố ngừng hoạt động của nền tảng Robinhood vào tháng 3 năm 2020.
DFPI cho biết: "Ngoài ra, trước tháng 3 năm 2021, Robinhood đã có những thiếu sót trong quy trình xem xét và phê duyệt các quyền chọn và tài khoản ký quỹ, điểm yếu trong các công cụ giám sát và báo cáo của công ty, dịch vụ khách hàng và giao thức leo thang không đầy đủ, trong một số trường hợp khiến người dùng Robinhood không thể xử lý giao dịch ngay cả khi giá trị của một số cổ phiếu đang giảm".
Cuộc điều tra được dẫn đầu bởi các cơ quan quản lý chứng khoán ở California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, Nam Dakota và Texas.
Đây không phải là lần đầu tiên Robinhood bị phạt hàng triệu đô la. Vào năm 2021, nhánh tiền điện tử của Robinhood cho biết họ sẽ phải trả khoản tiền giải quyết 30 triệu đô la cho Sở Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York (NYDFS) vì vi phạm các yêu cầu về quy định. Điều này diễn ra sau khoản thanh toán 65 triệu đô la cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ vào năm 2020 để giải quyết các cáo buộc rằng nền tảng này đã lừa dối các nhà đầu tư. Nền tảng này cũng đã bị Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) phạt 70 triệu đô la vì không bảo vệ được khách hàng.
"Robinhood liên tục không phục vụ khách hàng của mình, nhưng thỏa thuận này cho thấy rõ rằng Robinhood phải thực hiện nghiêm túc các nghĩa vụ chăm sóc khách hàng của mình và khắc phục những thiếu sót này", Chủ tịch NASAA Andrew Hartnett cho biết trong một thông cáo báo chí.
