Một thẩm phán liên bang Mỹ đã bác yêu cầu chung của sàn giao dịch tiền mã hóa Gemini và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) về việc hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp trị giá 5 triệu USD, bất chấp kết luận của cơ quan quản lý rằng theo các tiêu chuẩn thực thi hiện hành, họ sẽ không theo đuổi vụ việc này.
Hôm thứ Năm, Thẩm phán Tòa án Địa hạt Hoa Kỳ Alvin Hellerstein phán quyết rằng những thay đổi trong các ưu tiên thực thi của CFTC và các cáo buộc về hành vi sai trái của bộ phận thực thi không đủ căn cứ để hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp hồi tháng 1 năm 2025.
Ngày 27 tháng 5, CFTC và Gemini cùng đề nghị tòa hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp sau khi một cuộc rà soát nội bộ của cơ quan này phát hiện những cáo buộc về hành vi sai trái của bộ phận thực thi, bao gồm việc dựa vào một người tố giác đáng ngờ, gây sức ép quản lý không phù hợp và tìm cách ngăn cản việc tiết lộ bằng chứng.
Phán quyết giữ nguyên lệnh cấm vĩnh viễn Gemini đưa ra các tuyên bố sai lệch hoặc gây hiểu lầm với CFTC. Thỏa thuận dàn xếp cũng cấm Gemini công khai phủ nhận các phát hiện của cơ quan này, mặc dù vào tháng 6, cơ quan quản lý cho biết sẽ không còn thực thi những hạn chế như vậy.
Gemini đã nộp khoản phạt 5 triệu đô la; trước đó, CFTC nói với Cointelegraph rằng khoản tiền này sẽ không được hoàn trả ngay cả khi thỏa thuận dàn xếp bị hủy bỏ.
Thẩm phán viện dẫn quyết định dàn xếp của Gemini trước phiên tòa
Vụ việc tập trung vào cách Gemini vận hành cuộc đấu giá Bitcoin. Theo lệnh chấp thuận tháng 1 năm 2025, sàn giao dịch đã không tiết lộ rằng một số khách hàng giao dịch bằng tiền vay, hoạt động tự giao dịch đã diễn ra bất chấp các biện pháp bảo vệ, và một số nhà giao dịch được áp dụng các thỏa thuận phí đặc biệt.
Gemini cũng nộp dữ liệu về khối lượng giao dịch mà không tiết lộ rằng một phần hoạt động có liên quan đến những cách thức này.
Hellerstein cho biết Gemini đã nhận thức được những vấn đề trong vụ kiện của CFTC khi đồng ý dàn xếp, chưa đầy ba tuần trước phiên tòa. Dù sau đó sàn giao dịch có được thêm các tài liệu nội bộ của CFTC, thẩm phán phán quyết rằng thông tin mới không đủ để hủy bỏ thỏa thuận dàn xếp mà Gemini đã tự nguyện chấp nhận.
Thẩm phán cũng bác bỏ lập luận cho rằng sắc lệnh hành pháp về tài sản kỹ thuật số của Tổng thống Donald Trump và cách tiếp cận thực thi mới của cơ quan quản lý là căn cứ để được miễn trừ, đồng thời nói rằng chúng phản ánh những thay đổi về chính sách chứ không phải thay đổi đáng kể về luật pháp.
Cựu Chủ tịch CFTC Timothy Massad trước đây gọi động thái đảo ngược một vụ việc đã dàn xếp của cơ quan quản lý là “cực kỳ bất thường”, đồng thời nói với Cointelegraph rằng công chúng “xứng đáng được giải thích rõ hơn”.
Tạp chí: Các quy định ủng hộ tiền mã hóa của SEC và CFTC có thể bị đảo ngược không? Góc nhìn pháp lý