SEC Mỹ đề xuất sửa đổi quy định về giao dịch chéo, khôi phục quyền giao dịch chéo chứng khoán thu nhập cố định cho các quỹ đăng ký
Ngày 10 tháng 10, theo tin từ Washington, SEC Mỹ hôm thứ Sáu đề xuất sửa đổi quy định giao dịch chéo 17a-7 theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, nhằm mở rộng phạm vi chứng khoán mà các quỹ đăng ký được phép giao dịch chéo.
Kể từ khi quy định này được ban hành vào năm 1966, các quỹ đăng ký vốn có thể giao dịch cổ phiếu và sản phẩm thu nhập cố định theo quy định đó. Tuy nhiên, sau khi quy tắc định giá quỹ được triển khai vào năm 2020, trên thực tế, giao dịch chéo đối với phần lớn chứng khoán thu nhập cố định đã bị hạn chế.
Đề xuất sửa đổi lần này nhằm khôi phục quyền giao dịch chéo đối với phần lớn chứng khoán thu nhập cố định giữa các quỹ đăng ký và bên liên kết, đồng thời cập nhật các yêu cầu về định giá, giám sát và những nội dung khác. Đề xuất cũng yêu cầu các quỹ tham gia nộp báo cáo tổng hợp giao dịch nhằm tăng cường tính minh bạch của thị trường.
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết, giao dịch chéo được quản lý phù hợp có thể giúp giảm chi phí giao dịch trên thị trường công khai của các quỹ, qua đó mang lại lợi ích cho nhà đầu tư quỹ. Sau khi được đăng trên Công báo Liên bang, đề xuất này sẽ bước vào giai đoạn lấy ý kiến công chúng kéo dài 60 ngày.
Tóm lại, đề xuất sửa đổi quy định của SEC lần này về bản chất nhằm khắc phục những hạn chế giao dịch phát sinh từ quy tắc định giá năm 2020. Bằng cách khôi phục giao dịch chéo chứng khoán thu nhập cố định và cập nhật cơ chế định giá, giám sát, đề xuất hướng tới giảm chi phí giao dịch của quỹ và tăng thanh khoản thị trường trong khuôn khổ tuân thủ quy định.
Đồng thời, yêu cầu công bố báo cáo tổng hợp mới không chỉ tạo ra sự cân bằng nhất định giữa hiệu quả sử dụng vốn và tính minh bạch trong giám sát, mà còn đánh dấu bước chuyển của hoạt động quản lý quỹ tại Mỹ theo hướng thị trường hóa và tinh vi hơn.
#基金交叉交易规则
Ngày 10 tháng 10, theo tin từ Washington, SEC Mỹ hôm thứ Sáu đề xuất sửa đổi quy định giao dịch chéo 17a-7 theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940, nhằm mở rộng phạm vi chứng khoán mà các quỹ đăng ký được phép giao dịch chéo.
Kể từ khi quy định này được ban hành vào năm 1966, các quỹ đăng ký vốn có thể giao dịch cổ phiếu và sản phẩm thu nhập cố định theo quy định đó. Tuy nhiên, sau khi quy tắc định giá quỹ được triển khai vào năm 2020, trên thực tế, giao dịch chéo đối với phần lớn chứng khoán thu nhập cố định đã bị hạn chế.
Đề xuất sửa đổi lần này nhằm khôi phục quyền giao dịch chéo đối với phần lớn chứng khoán thu nhập cố định giữa các quỹ đăng ký và bên liên kết, đồng thời cập nhật các yêu cầu về định giá, giám sát và những nội dung khác. Đề xuất cũng yêu cầu các quỹ tham gia nộp báo cáo tổng hợp giao dịch nhằm tăng cường tính minh bạch của thị trường.
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins cho biết, giao dịch chéo được quản lý phù hợp có thể giúp giảm chi phí giao dịch trên thị trường công khai của các quỹ, qua đó mang lại lợi ích cho nhà đầu tư quỹ. Sau khi được đăng trên Công báo Liên bang, đề xuất này sẽ bước vào giai đoạn lấy ý kiến công chúng kéo dài 60 ngày.
Tóm lại, đề xuất sửa đổi quy định của SEC lần này về bản chất nhằm khắc phục những hạn chế giao dịch phát sinh từ quy tắc định giá năm 2020. Bằng cách khôi phục giao dịch chéo chứng khoán thu nhập cố định và cập nhật cơ chế định giá, giám sát, đề xuất hướng tới giảm chi phí giao dịch của quỹ và tăng thanh khoản thị trường trong khuôn khổ tuân thủ quy định.
Đồng thời, yêu cầu công bố báo cáo tổng hợp mới không chỉ tạo ra sự cân bằng nhất định giữa hiệu quả sử dụng vốn và tính minh bạch trong giám sát, mà còn đánh dấu bước chuyển của hoạt động quản lý quỹ tại Mỹ theo hướng thị trường hóa và tinh vi hơn.
#基金交叉交易规则