Bộ Tư pháp Mỹ mở đợt rà soát tuân thủ mới đối với Binance, tập trung xác minh liệu sàn có vi phạm thỏa thuận dàn xếp về lệnh trừng phạt của Mỹ hay không
Tin ngày 10/10, theo Bloomberg, Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) đang rà soát liệu Binance có tuân thủ thỏa thuận dàn xếp đạt được với giới chức Mỹ vào năm 2023 hay không. Trọng tâm rà soát là liệu sàn có thực hiện các giao dịch vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Iran hay không.
Cuộc rà soát do Văn phòng Công tố viên Liên bang Manhattan và Vụ Hình sự thuộc Bộ Tư pháp dẫn dắt. Phạm vi điều tra bao gồm một thực thể tại Hong Kong, bị cáo buộc đã sử dụng nền tảng Binance để hỗ trợ chuyển các khoản tiền liên quan đến hoạt động bán dầu mỏ của Iran.
Trước đó, Văn phòng Công tố viên Liên bang Manhattan đã khởi động thủ tục tịch thu dân sự đối với các khoản tiền liên quan, cho rằng một phần trong số đó có nguồn gốc từ hoạt động bán dầu mỏ trên thị trường chợ đen của Iran và được luân chuyển qua nền tảng Binance.
Trọng tâm của cuộc điều tra lần này cũng sẽ là liệu Binance có để các khoản tiền liên quan đến Iran luân chuyển qua nền tảng, dù hệ thống lẽ ra phải chặn những giao dịch đó hay không.
Tuy nhiên, cần lưu ý rằng các quan chức Bộ Tư pháp hiện chưa xác nhận Binance đã vi phạm thỏa thuận dàn xếp, cũng chưa công bố bất kỳ chi tiết cụ thể nào về cuộc điều tra. Theo thông lệ trước đây, những cuộc điều tra như vậy có thể kết thúc mà không đưa ra cáo buộc hình sự, nhưng kết luận cuối cùng vẫn cần chờ theo dõi.
Theo thông tin công khai, Binance đã nhận tội vào năm 2023 đối với các cáo buộc vi phạm liên quan, nộp 4,3 tỷ USD tiền phạt và tịch thu, đồng thời chấp nhận sự giám sát về tuân thủ. Cựu CEO Changpeng Zhao cũng nhận tội vào thời điểm đó và từ chức.
Về đợt rà soát mới này, Binance nhắc lại rằng nền tảng không khoan nhượng với mọi hành vi vi phạm lệnh trừng phạt, luôn nghiêm túc thực hiện các yêu cầu giám sát tuân thủ và hoàn toàn cam kết hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật trong quá trình rà soát.
Nhìn chung, thỏa thuận dàn xếp năm 2023 cũng trở thành chuẩn mực cho cuộc rà soát lần này, còn kết quả tuân thủ của Binance sau khi dàn xếp sẽ trực tiếp quyết định hướng đi của cuộc điều tra.
#合规审查
Tin ngày 10/10, theo Bloomberg, Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) đang rà soát liệu Binance có tuân thủ thỏa thuận dàn xếp đạt được với giới chức Mỹ vào năm 2023 hay không. Trọng tâm rà soát là liệu sàn có thực hiện các giao dịch vi phạm lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Iran hay không.
Cuộc rà soát do Văn phòng Công tố viên Liên bang Manhattan và Vụ Hình sự thuộc Bộ Tư pháp dẫn dắt. Phạm vi điều tra bao gồm một thực thể tại Hong Kong, bị cáo buộc đã sử dụng nền tảng Binance để hỗ trợ chuyển các khoản tiền liên quan đến hoạt động bán dầu mỏ của Iran.
Trước đó, Văn phòng Công tố viên Liên bang Manhattan đã khởi động thủ tục tịch thu dân sự đối với các khoản tiền liên quan, cho rằng một phần trong số đó có nguồn gốc từ hoạt động bán dầu mỏ trên thị trường chợ đen của Iran và được luân chuyển qua nền tảng Binance.
Trọng tâm của cuộc điều tra lần này cũng sẽ là liệu Binance có để các khoản tiền liên quan đến Iran luân chuyển qua nền tảng, dù hệ thống lẽ ra phải chặn những giao dịch đó hay không.
Tuy nhiên, cần lưu ý rằng các quan chức Bộ Tư pháp hiện chưa xác nhận Binance đã vi phạm thỏa thuận dàn xếp, cũng chưa công bố bất kỳ chi tiết cụ thể nào về cuộc điều tra. Theo thông lệ trước đây, những cuộc điều tra như vậy có thể kết thúc mà không đưa ra cáo buộc hình sự, nhưng kết luận cuối cùng vẫn cần chờ theo dõi.
Theo thông tin công khai, Binance đã nhận tội vào năm 2023 đối với các cáo buộc vi phạm liên quan, nộp 4,3 tỷ USD tiền phạt và tịch thu, đồng thời chấp nhận sự giám sát về tuân thủ. Cựu CEO Changpeng Zhao cũng nhận tội vào thời điểm đó và từ chức.
Về đợt rà soát mới này, Binance nhắc lại rằng nền tảng không khoan nhượng với mọi hành vi vi phạm lệnh trừng phạt, luôn nghiêm túc thực hiện các yêu cầu giám sát tuân thủ và hoàn toàn cam kết hợp tác với cơ quan thực thi pháp luật trong quá trình rà soát.
Nhìn chung, thỏa thuận dàn xếp năm 2023 cũng trở thành chuẩn mực cho cuộc rà soát lần này, còn kết quả tuân thủ của Binance sau khi dàn xếp sẽ trực tiếp quyết định hướng đi của cuộc điều tra.
#合规审查