Một thẩm phán liên bang của Mỹ đã bác bỏ hầu hết các yêu cầu mà khối tài sản của Celsius đưa ra chống lại công ty phân tích blockchain Chainalysis, nhưng cho phép một cáo buộc quan trọng được tiếp tục. Trong phán quyết ban hành vào hôm thứ Ba, Thẩm phán Tòa án quận liên bang Margaret Garnett của Mỹ đã bác đơn xin bác bỏ của Chainalysis đối với một cáo buộc hỗ trợ và xúi giục, liên quan đến một thông báo “kiểm toán” của Celsius năm 2020.

Vụ kiện nằm trong nỗ lực rộng hơn của khối tài sản phá sản nhằm thu hồi tài sản để trả cho các chủ nợ sau khi Celsius đóng băng việc rút tiền vào giữa năm 2022, khiến khách hàng không thể tiếp cận khoảng 4,7 tỷ USD. Cáo buộc còn tồn tại tập trung vào việc liệu Chainalysis có biết một số tuyên bố trong bản phát hành báo chí của Celsius là sai hoặc gây hiểu nhầm hay không và vẫn tiếp tục hỗ trợ phát tán chúng.

Những điểm chính

• Thẩm phán Margaret Garnett đã bác bỏ 12 yêu cầu đối với Chainalysis với quyết định có hiệu lực ngăn cản việc khởi kiện lại, nghĩa là các yêu cầu đó không thể được nộp lại trong vụ án này.

• Ba yêu cầu về bảo vệ người tiêu dùng đã bị bác bỏ nhưng chưa có quyết định cuối cùng, cho phép nguyên đơn đến ngày 20/10 để sửa đổi hoặc rút các yêu cầu đó.

• Tòa án cho phép một yêu cầu về hỗ trợ và xúi giục vi phạm duy nhất tiếp tục, dựa trên các cáo buộc rằng Chainalysis biết bản phát hành năm 2020 có chứa các tuyên bố sai.

• Vụ việc đang được tiến hành bởi quản trị viên tranh tụng của Celsius, BRIC, như một phần nỗ lực của khối tài sản nhằm thu hồi tiền sau vụ phá sản năm 2022 của Celsius.

Yêu cầu về hỗ trợ và xúi giục vi phạm vẫn tồn tại

Theo phần tóm tắt của tòa án về đơn khiếu nại, thẩm phán kết luận rằng yêu cầu còn lại đã nêu một cách hợp lý sự tham gia của Chainalysis trong việc giúp đăng tải các tuyên bố được cho là không chính xác. Thẩm phán Garnett đã từ chối yêu cầu của Chainalysis nhằm bác bỏ lý thuyết hỗ trợ và xúi giục vi phạm (aiding-and-abetting).

Lập luận của tòa án, như được mô tả trong hồ sơ mà Justia dẫn chiếu, tập trung vào việc liệu đơn khiếu nại có nêu đủ rằng Chainalysis nhận thức được một thông cáo báo chí của Celsius năm 2020 có chứa các tuyên bố sai hay không, và rằng Chainalysis đã giúp lan truyền các tuyên bố đó. Thẩm phán cho rằng đơn khiếu nại đáp ứng ngưỡng cần thiết để giữ cho yêu cầu cụ thể này được tiếp tục tồn tại.

Chainalysis cho biết họ không thể bình luận. Quản lý viên phụ trách vụ kiện của Celsius chưa phản hồi trước khi bài viết được đăng.

Bối cảnh phá sản và nỗ lực thu hồi

Celsius, một tổ chức cho vay tiền mã hóa, đã nộp đơn xin phá sản theo Chương 11 vào tháng 7/2022 giữa sự suy giảm của thị trường. Công ty đã ngừng rút tiền của khách hàng sớm hơn một tháng, khiến khách hàng bị khóa khỏi các quỹ sau đó được ước tính vào khoảng 4,7 tỷ USD.

Trong bối cảnh này, vụ kiện của Chainalysis là một phần trong nỗ lực của khối tài sản Celsius nhằm theo đuổi các yêu cầu pháp lý đối với các tổ chức mà họ tin rằng có thể đã góp phần gây ra những tổn thất mà khách hàng phải gánh chịu. Quản trị viên phá sản tìm cách thu hồi giá trị cho các chủ nợ và một số khách hàng cũ bằng cách khẳng định hành vi sai trái gắn với các thông tin liên lạc của công ty và các tuyên bố tài chính.

Vụ việc được đệ trình bởi Blockchain Recovery Investment Consortium (BRIC), đơn vị đóng vai trò quản trị viên phụ trách tranh tụng và đồng thời là công ty quản lý thu hồi tài sản cho khối tài sản của Celsius. Ngoài việc theo đuổi các yêu cầu chống lại các bên khác, BRIC cũng đã tìm cách thúc đẩy các căn cứ khởi kiện thay mặt Celsius và một số khách hàng cũ.

“Cuộc kiểm toán” năm 2020 và con số 3,3 tỷ USD bị tranh chấp

Cốt lõi của tranh chấp bắt nguồn từ một nỗ lực năm 2020 của Celsius nhằm định lượng lượng tài sản bảo đảm cho hoạt động của mình. Đơn khiếu nại cáo buộc rằng Celsius đã thuê Chainalysis để hỗ trợ tính toán tài sản do công cụ Reactor của Chainalysis quản lý.

Như phần tóm tắt của tòa án phản ánh, một tính toán ban đầu do một lãnh đạo của Celsius thực hiện được cho là đã tạo ra khoảng 1,18 tỷ USD tài sản bằng cách sử dụng Reactor. Sau đó, phương pháp đã được thay đổi và con số được cho là đã được nâng lên xấp xỉ 3,3 tỷ USD.

Ngày 9/12/2020, Celsius đã phát hành một thông cáo báo chí công bố một “cuộc kiểm toán” xác nhận khoảng 3,3 tỷ USD tài sản, cho biết Chainalysis Reactor đã được sử dụng để phân tích các giao dịch, tổng tiền gửi và tổng tiền rút kể từ khi Celsius ra mắt dịch vụ vào năm 2018. Bản phát hành mô tả công việc này như một “cuộc kiểm toán” và gọi đó là “xác minh độc lập”.

Đơn khiếu nại cáo buộc rằng Chainalysis đã giúp soạn thảo, chỉnh sửa và phê duyệt thông cáo báo chí. Đồng thời, đơn kiện cho rằng Chainalysis biết những tuyên bố mô tả công việc là một “cuộc kiểm toán” và “xác minh độc lập” là sai hoặc gây hiểu lầm một cách đáng kể.

Chainalysis đã tìm cách đề nghị bác bỏ toàn bộ đơn khiếu nại, nhưng phán quyết hôm thứ Ba cho thấy ít nhất một số khía cạnh của hành vi bị cáo buộc được nêu đủ để tiếp tục sang các giai đoạn tố tụng tiếp theo.

Phán quyết thay đổi điều gì—và điều gì vẫn còn bỏ ngỏ

Mặc dù tòa án đã bác bỏ phần lớn các yêu cầu, nhưng việc một yêu cầu về hỗ trợ và xúi giục vi phạm vẫn được giữ lại vẫn có thể mang ý nghĩa quan trọng. Một vụ án tiếp tục tiến lên ngay cả chỉ trên một lý thuyết cũng có thể thúc đẩy việc thu thập thêm bằng chứng về việc Chainalysis đã biết gì tại thời điểm đó, họ đã truyền đạt gì cho Celsius, và Chainalysis đã góp phần như thế nào vào việc chuẩn bị và phê duyệt bản phát hành năm 2020.

Đồng thời, việc bác bỏ 12 yêu cầu với quyết định có hiệu lực ngăn cản việc khởi kiện lại sẽ thu hẹp các hướng đi tiềm năng của khối tài sản trong vụ việc cụ thể này, khiến yêu cầu còn sống trở thành trọng tâm cho việc tiếp tục tranh tụng. Ba yêu cầu về bảo vệ người tiêu dùng, bị bác bỏ nhưng chưa có quyết định cuối cùng, cũng là một điểm cần theo dõi khác: nguyên đơn có đến ngày 20/10 để sửa đổi chúng hoặc cho biết họ sẽ không làm điều đó.

Đối với nhà đầu tư, những người xây dựng và các bên tham gia thị trường, vụ việc nêu bật một mâu thuẫn lặp đi lặp lại trong tài chính tiền mã hóa: cách các “cuộc kiểm toán”, “xác minh độc lập” và các phân tích của bên thứ ba được mô tả công khai, và mức độ trách nhiệm mà bên thứ ba có thể phải chịu khi công cụ và đầu ra của họ được dùng trong hoạt động tiếp thị hoặc công bố thông tin—đặc biệt khi những tuyên bố đó sau này bị đặt nghi vấn.

Khi khối tài sản của Celsius tiếp tục tiến lên theo lý thuyết về hỗ trợ và xúi giục vi phạm còn sống, các diễn biến tiếp theo cần theo dõi là liệu nguyên đơn có sửa đổi bất kỳ yêu cầu nào về bảo vệ người tiêu dùng vào trước ngày 20/10 hay không và tòa án sẽ xử lý các bằng chứng liên quan đến việc Chainalysis đã biết gì và đã tham gia như thế nào trong các thông điệp năm 2020.

Bài viết này ban đầu được đăng với tiêu đề: Chainalysis Finds Little Support for Celsius Claims as Audit Lawsuit Proceeds on Crypto Breaking News – your trusted source for crypto news, Bitcoin news, and blockchain updates.