Ủy ban Giao dịch Hợp đồng Tương lai Hàng hóa Hoa Kỳ (CFTC) đã đệ đơn kiện liên bang, cáo buộc Cash FX Group và ba cá nhân điều hành một kế hoạch đầu tư ngoại hối quy mô lớn gắn với crypto. Theo cáo buộc, nhà đầu tư đã được bán một mô hình Ponzi đa cấp (đa tầng), với các khoản lợi nhuận được hứa hẹn cao hơn rất nhiều so với bất kỳ mức nào có thể được biện minh bởi hoạt động giao dịch thực tế.

Theo CFTC, đơn khiếu nại được nộp vào thứ Sáu tại Tòa án Quận Hoa Kỳ thuộc khu vực Trung tâm bang Florida, nhằm quy trách nhiệm cho Cash FX và giám đốc điều hành của công ty là Huascar Jose Lopez Castillo (người Brazil), cũng như The Conversion Pros và giám đốc điều hành Ronald Pope (bang Oregon), và Justin Halladay (bang Florida).

Những điểm chính cần nắm

• CFTC cáo buộc các bị đơn đã thu về hơn 950 triệu USD cho một “commodity pool” giao dịch ngoại hối bán lẻ được cho là.

• Cơ quan quản lý cho biết hoạt động này đã sử dụng tiền của người tham gia mới để chi trả cho các khoản lợi nhuận hứa hẹn hoặc lợi nhuận được bịa đặt, thay vì dựa trên kết quả giao dịch thực sự.

• Các công tố viên cho rằng các bị đơn đã làm sai lệch cách thức giao dịch, bao gồm các tuyên bố liên quan đến các nhà giao dịch chuyên gia, thuật toán độc quyền và trí tuệ nhân tạo.

• CFTC ước tính những người tham gia đã mất ít nhất 406 triệu USD, dựa trên cáo buộc về việc cung cấp số liệu kế toán sai cho nhà đầu tư.

CFTC cáo buộc “commodity pool” ngoại hối gắn với crypto là một mô hình Ponzi

Trong đơn khiếu nại, CFTC cáo buộc Cash FX Group và ba cá nhân điều hành một mô hình Ponzi đa tầng tiếp thị liên mạng, đã huy động và tiếp nhận hơn 950 triệu USD từ người tham gia để phục vụ cho việc giao dịch được cho là hợp đồng ngoại hối bán lẻ thông qua một quỹ/“commodity pool” hàng hóa.

Theo các cáo buộc của CFTC, lời mời chào quảng cáo tập trung vào ý tưởng rằng tiền của nhà đầu tư sẽ được quản lý chủ động bởi các hệ thống vô cùng tinh vi—các nhà giao dịch chuyên gia, các thuật toán độc quyền và trí tuệ nhân tạo—đồng thời đưa ra cam kết lợi nhuận hằng tuần rằng, theo cơ quan này, có thể lên tới 15%.

Đơn khiếu nại còn cho rằng các bị đơn chỉ thực hiện giao dịch ngoại hối ở mức tối thiểu, trong khi phần lớn số tiền của người tham gia bị chiếm đoạt. CFTC cho biết kế hoạch này dựa vào dòng tiền từ người tham gia mới để duy trì các khoản chi trả trước đó được mô tả là lãi từ giao dịch.

Lợi nhuận bịa đặt, chiếm đoạt tiền, và cáo buộc báo cáo sai

Những cáo buộc của CFTC mô tả một cơ chế thường thấy trong các cấu trúc Ponzi: nhà đầu tư được cho biết rằng tiền của họ đang được dùng để tạo lợi nhuận thông qua giao dịch, nhưng các khoản chi trả chủ yếu lại được tài trợ bằng tiền mới đổ vào hệ thống.

Như CFTC mô tả, các bị đơn bị cáo buộc đã chuyển hướng hàng triệu USD tới từng bị đơn trong khi sử dụng các khoản đóng góp của người tham gia mới để hỗ trợ các tuyên bố về việc tạo ra lợi nhuận. Đơn khiếu nại cũng cáo buộc các bị đơn đã cung cấp cho người tham gia các báo cáo kế toán sai sự thật.

Về các khoản lỗ, CFTC cho rằng người tham gia đã mất ít nhất 406 triệu USD, dựa trên cáo buộc của cơ quan này rằng người tham gia đã bị lừa về hiệu quả hoạt động và cách xử lý quỹ tiền.

“Bộ phận Thực thi (Division of Enforcement) đã tiếp tục tập trung lại vào sứ mệnh cốt lõi là bảo vệ công chúng khỏi gian lận và thao túng,” ông David I. Miller, Giám đốc Thực thi, cho biết. “Hành động quan trọng này, và vụ gian lận quy mô lớn mà nó nhắm tới, phản ánh cam kết kiên định của chúng tôi trong việc xử lý gian lận ở bất cứ nơi nào chúng tôi phát hiện.”

Vì sao việc thực thi này lại quan trọng khi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) tiến tới mở rộng giám sát đối với crypto

Vụ việc này diễn ra trong lúc các cơ quan quản lý của Mỹ tiếp tục hoàn thiện cách thức họ giám sát các thị trường liền kề crypto và hoạt động marketing. Trong khi vụ kiện của CFTC tập trung vào một quỹ đầu tư ngoại hối (forex) được cho là, cùng với cách xử lý tiền của nhà đầu tư, thì nó cũng phản ánh lập trường thực thi rộng hơn—đã nhiều lần nhắm vào các mô hình mượn “ngôn ngữ” của công nghệ tiên tiến nhưng vận hành mà không có cơ chế kiểm soát rủi ro hợp pháp hoặc hoạt động giao dịch có thể xác minh.

Trước đó, Cointelegraph đã đưa tin rằng CFTC đã đệ trình một hành động pháp lý mới về các giao dịch và thị trường tài sản crypto để Nhà Trắng xem xét vào ngày 18/9. Bước này diễn ra sau khi Thượng viện không thông qua Đạo luật CLARITY, đạo luật nhằm thiết lập khung quản lý liên bang cho các thị trường crypto.

Mặc dù hành động thực thi trong vụ này không phụ thuộc vào các kết quả lập pháp mới, nhưng nó nằm trong bối cảnh cơ quan này đang phát tín hiệu rằng sẽ tiếp tục chú ý đến gian lận, thao túng và những trình bày gây hiểu lầm—dù chiêu thức được quảng bá là giao dịch, đầu tư theo thuật toán hay “lợi nhuận được quản lý” gắn với các sản phẩm tài chính.

Những gì cần theo dõi tiếp theo

Khi vụ kiện tiếp tục, các nhà đầu tư và bên tham gia thị trường cần theo dõi cách tòa án xử lý các cáo buộc của CFTC về việc xử lý/quản lý tiền, mức độ được cho là có giao dịch ngoại hối thực sự, và liệu các bị đơn có thể phản biện các cáo buộc chiếm đoạt và cung cấp báo cáo sai hay không. Vụ việc cũng nhấn mạnh rằng, ngay cả trong bối cảnh bất định về quy định, các cơ quan quản lý vẫn có thể theo đuổi các cáo buộc gian lận thông qua các thẩm quyền thực thi hiện có.

Bài viết này ban đầu được đăng với tiêu đề: CFTC Files Lawsuit Over $950M Crypto-Linked FX Scheme Involving Cash FX on Crypto Breaking News – nguồn tin cậy của bạn về tin tức crypto, tin tức Bitcoin và các cập nhật blockchain.