• Các công tố viên Mỹ đang điều tra Binance về các khả năng vi phạm lệnh trừng phạt Iran liên quan đến hoạt động giao dịch trên nền tảng của mình.

• Các giao dịch vẫn chưa được xác định, trong khi các cơ quan chức năng đang xem xét các biện pháp kiểm soát tuân thủ trừng phạt của Binance.

Các công tố viên liên bang đang điều tra liệu Binance, sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, có vi phạm các lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Iran hay không bằng cách cố ý cho phép một số giao dịch nhất định diễn ra trên nền tảng của mình. Cuộc điều tra do Văn phòng Công tố viên Hoa Kỳ tại Manhattan dẫn dắt, đồng thời Bộ Tư pháp của Mỹ (phân ban hình sự) ở Washington cũng tham gia.

Ngoài ra, các giao dịch cụ thể đang bị xem xét chưa được công khai xác định. Điều rõ ràng là các cơ quan chức năng đang xem xét các biện pháp kiểm soát tuân thủ của Binance và liệu sàn giao dịch có nhận thức được hoạt động giao dịch bị đưa vào diện xem xét hay không.

Thỏa thuận năm 2023 Không Bao Trùm Mọi Thứ

Trong năm 2023, sàn giao dịch đã nhận tội đối với các vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng (Bank Secrecy Act) một cách cố ý, vận hành một doanh nghiệp truyền chuyển tiền không được cấp phép và vi phạm các lệnh trừng phạt theo IEEPA liên quan đến khoảng 898 triệu USD trong các giao dịch Mỹ–Iran trong giai đoạn từ 2018 đến tháng 5 năm 2022.

Hơn nữa, chi phí thỏa thuận lên tới 4,3 tỷ USD, kích hoạt một cơ chế giám sát tuân thủ độc lập trong ba năm, và chứng kiến việc khi đó CEO Changpeng Zhao từ chức, tự nhận tội, và chấp hành án tù bốn tháng cùng với khoản phạt cá nhân 50 triệu USD.

Nhưng thỏa thuận năm 2023 chỉ bao phủ hành vi cụ thể được mô tả trong Tuyên bố về các tình tiết. Đồng thời, văn bản này cũng nêu rõ rằng không bảo vệ Binance khỏi việc bị truy tố đối với các hành vi khác, dù đã được công bố trước đó hay chưa.

Nếu cuộc điều tra hiện tại liên quan đến các hoạt động xảy ra sau khi vụ việc được giải quyết, phản ánh các tình tiết khác, hoặc cho thấy việc không đáp ứng các điều khoản giám sát, thì về mặt pháp lý vẫn có khả năng đưa ra các cáo buộc mới. Nguyên tắc không bị xét xử hai lần (double jeopardy) không áp dụng đối với các tội danh riêng biệt hoặc các hành vi phạm tội xảy ra sau đó. Hơn nữa, các khoản phạt dân sự từ OFAC hoặc FinCEN cũng vẫn có thể được áp dụng nếu các điều khoản thỏa thuận đã bị vi phạm.

Bối Cảnh Rộng Hơn

Cuộc điều tra bổ sung thêm chi tiết cho sự giám sát bắt đầu từ ít nhất là tháng 3, khi Bộ Tư pháp đang xem xét liệu Iran có sử dụng Binance để né các lệnh trừng phạt của Mỹ hay không. Lúc đó, vẫn chưa rõ cuộc điều tra nhắm vào chính sàn giao dịch, người dùng của sàn, hay cả hai.

Các công tố viên Mỹ đã thực hiện nhiều biện pháp thực thi liên quan đến Iran trong những tháng gần đây khi cuộc xung đột Mỹ–Israel với Iran vẫn tiếp diễn. Tuần trước, các công tố viên liên bang tại Manhattan đã yêu cầu tịch thu 61 triệu USD bị cáo buộc là phát sinh từ các giao dịch dầu mỏ trên thị trường đen của Iran và được rửa thông qua Binance, mà không cáo buộc Binance có hành vi sai phạm trong chính việc cụ thể đó.

Kể từ thỏa thuận năm 2023, Binance đã tăng số lượng nhân sự phụ trách tuân thủ lên hơn 1.500 người, chiếm khoảng 25% lực lượng lao động toàn cầu. Liệu con số đó có đủ để đáp ứng các công tố viên hay không là điều thị trường hiện đang theo dõi.

Điểm Nổi Bật Của Thị Trường Crypto

Canary Capital Đẩy Mạnh Staking Với Hồ Sơ ETF SEI Cập Nhật