Sau hành động thực thi gần đây đối với nhiều tổ chức tiền điện tử và người nổi tiếng khác nhau, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã đưa ra thông báo tư vấn cho các nhà đầu tư yêu cầu họ thận trọng với các rủi ro liên quan đến chứng khoán tài sản tiền điện tử. Cơ quan quản lý chứng khoán Hoa Kỳ khẳng định rằng các thực thể cụ thể cung cấp dịch vụ hoặc đầu tư tài sản tiền điện tử “có thể không tuân thủ luật hiện hành, bao gồm cả luật chứng khoán liên bang”.

Cơ quan giám sát chứng khoán cảnh báo các rủi ro liên quan đến chứng khoán tài sản tiền điện tử trong bối cảnh hành động thực thi gần đây

Vào ngày 23 tháng 3 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố “Cảnh báo nhà đầu tư” tuyên bố các nhà đầu tư nên “thận trọng” khi giao dịch với “chứng khoán tài sản tiền điện tử”. Về cơ bản, SEC giải thích rằng nếu ai đó cân nhắc đầu tư vào một tài sản tiền điện tử thì họ nên biết rằng tiền điện tử có thể “đặc biệt biến động và mang tính đầu cơ, đồng thời các nền tảng nơi các nhà đầu tư mua, bán, vay hoặc cho vay những chứng khoán này có thể thiếu các biện pháp bảo vệ quan trọng cho nhà đầu tư. ”

SEC cũng thảo luận về cách các doanh nghiệp tiền điện tử như sàn giao dịch tận dụng phương pháp minh bạch bằng chứng dự trữ (POR) và hạ thấp phương pháp này. Cơ quan quản lý khẳng định các phương pháp POR “chỉ có thể cung cấp ảnh chụp nhanh” về một thời điểm và bằng chứng dự trữ có thể không hiển thị trách nhiệm pháp lý hoặc “việc sử dụng tài sản tiền điện tử của khách hàng trong việc cho vay tài sản tiền điện tử”. Hơn nữa, SEC nhấn mạnh rằng ảnh chụp nhanh POR có thể được thực hiện nhưng nó “không cung cấp sự bảo vệ chống lại thực thể di chuyển tài sản của khách hàng”.

SEC nêu chi tiết: “Ngoài ra, bằng chứng dự trữ không nghiêm ngặt hoặc toàn diện như kiểm toán báo cáo tài chính và có thể không cung cấp bất kỳ mức độ đảm bảo nào”.

Thông báo tư vấn của SEC được đưa ra sau vụ kiện gần đây của cơ quan quản lý chống lại Giám đốc điều hành Do Kwon của Terraform Labs, Justin Sun của Tron và cơ quan này cũng đã gửi Thông báo của Wells tới Coinbase. Cơ quan quản lý gần đây cũng đã buộc tội một số người nổi tiếng, bao gồm cả Kim Kardashian, người nổi tiếng của NBA, Paul Pierce, nữ diễn viên Lindsay Lohan và Youtuber Jake Paul.

'Cái gọi là sàn giao dịch tiền điện tử' hoạt động hỗn hợp mà nhiều tổ chức đã đăng ký của SEC xử lý

Trong cảnh báo dành cho nhà đầu tư, SEC giải thích rằng “cái gọi là sàn giao dịch tiền điện tử” không giống như các thực thể đã đăng ký với SEC và họ cung cấp một sự kết hợp các dịch vụ “thường được thực hiện bởi các công ty riêng biệt và mỗi công ty có thể được yêu cầu phải đăng ký riêng với SEC. cơ quan quản lý nhà nước hoặc [tổ chức tự quản lý].” Cơ quan quản lý lưu ý rằng việc kết hợp các hoạt động như vậy “tạo ra xung đột lợi ích và rủi ro cho các nhà đầu tư”.

SEC đề cập thêm rằng trong 12 tháng qua, ngành công nghiệp tiền điện tử đã chứng kiến ​​​​các công ty lớn mất khả năng thanh toán và nó “đặc biệt biến động” trong không gian tiền điện tử. Cơ quan này cho biết thêm: “Những kẻ lừa đảo tiếp tục khai thác sự phổ biến ngày càng tăng của tài sản tiền điện tử để thu hút các nhà đầu tư bán lẻ vào các vụ lừa đảo, thường dẫn đến thua lỗ nặng nề”. Thông báo tư vấn của cơ quan quản lý cũng theo sau chủ tịch SEC Gary Gensler bày tỏ ý kiến ​​của mình trong cuộc phỏng vấn với Intelligencer của Tạp chí New York.

Trong cuộc phỏng vấn, Gensler giải thích lý do tại sao ông coi tất cả các tài sản tiền điện tử ngoài bitcoin (BTC) đều là chứng khoán. Hơn nữa, tổng chưởng lý New York Letitia James gần đây đã tuyên bố ethereum (ETH) là vật bảo đảm trong vụ kiện chống lại sàn giao dịch tiền điện tử Kucoin.

Tuy nhiên, Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, Rostin Behnam, đã khẳng định rằng ethereum là một loại hàng hóa. Các tuyên bố của Behnam đề cập đến cuộc phỏng vấn của Gensler với Intelligencer và giám đốc pháp lý của Ripple gần đây cho biết bài bình luận của Gensler’s Intelligencer có thể “không được phép bỏ phiếu cho bất kỳ trường hợp thực thi nào”.