Michelle Bond, vợ của Ryan Salame—cựu đồng giám đốc điều hành của FTX Digital Markets—đã được ấn định ngày ra tòa vào tháng 11 sau những trì hoãn liên quan đến các đơn kiện gắn với thỏa thuận nhận tội của Salame. Phiên tòa diễn ra khi các công tố viên theo đuổi trách nhiệm hình sự còn lại liên quan đến sự sụp đổ của FTX vào năm 2022, một sự kiện đã làm thay đổi cách nhìn nhận của chính phủ về hoạt động chính trị liên quan đến crypto và kiểm soát tội phạm tài chính.

Vào thứ Tư, Thẩm phán quận Hoa Kỳ George Daniels của Quận phía Nam New York đã ấn định phiên tòa của Bond bắt đầu vào ngày 9 tháng 11. Bond đối mặt với bốn cáo buộc vi phạm luật tài chính tranh cử của Hoa Kỳ, xuất phát từ những tuyên bố của các công tố viên rằng tiền liên quan đến FTX đã được sử dụng để hỗ trợ không đúng cách một chiến dịch quốc hội năm 2022.

Những điểm cần ghi nhớ

• Thẩm phán George Daniels đã ra lệnh cho phiên tòa hình sự của Michelle Bond bắt đầu vào ngày 9/11 tại Tòa án Quận Nam New York.

• Bond bị truy tố với bốn tội danh liên quan đến các vi phạm tài chính tranh cử bị cáo buộc, gắn với cuộc bầu cử Hạ viện Hoa Kỳ năm 2022 ở khu vực bầu cử số 1 của bang New York.

• Công tố viên cho rằng Ryan Salame đã sử dụng tiền từ FTX trong một thỏa thuận thanh toán “giả” (sham), và theo họ, điều này vi phạm các quy định về tài chính tranh cử.

• Vụ án là một phần của nhánh truy tố hình sự cuối cùng phát sinh từ vụ phá sản của FTX năm 2022, sau các bản án và bản án tù dành cho các nhân vật chủ chốt khác.

Ngày xét xử của Bond được ấn định giữa các lần trì hoãn do đơn kiến nghị

Lịch trình của Bond phản ánh các tranh chấp thủ tục đã tiếp tục kể từ khi các cáo buộc được đưa ra. Một tuần trước đó, thẩm phán Daniels đã bác một kiến nghị của Bond nhằm xin đình chỉ cáo trạng. Theo thông tin đăng tải của Cointelegraph, phía bào chữa lập luận rằng công tố viên đã hứa với Salame rằng sẽ không bị truy tố nếu anh ta nhận tội—một vấn đề, nếu được chấp nhận, có thể đã ảnh hưởng đáng kể đến mức độ rủi ro pháp lý mà Bond phải đối mặt.

Khi yêu cầu bác bỏ bị từ chối, tòa án đã tiến hành để ấn định một ngày bắt đầu xét xử cố định. Đối với nhóm tuân thủ và pháp lý, quyết định này có ý nghĩa vì nó nhấn mạnh rằng các cuộc đàm phán nhận tội và những lời bảo đảm bị cáo buộc có thể trở thành chủ đề gây tranh cãi trong các thủ tục sau đó liên quan đến các bị cáo liên đới, ngay cả khi một bị cáo đã giải quyết xong vụ việc thông qua thỏa thuận nhận tội.

Hành vi tài chính tranh cử bị cáo buộc gắn với sự sụp đổ của FTX

Vụ việc của Bond được đặt trong một cáo trạng tháng 8/2024. Công tố viên cho rằng Bond và Salame đã “tài trợ bất hợp pháp” cho hoạt động chính trị của Salame bằng cách sử dụng nguồn lực của FTX để hỗ trợ một chiến dịch năm 2022 tranh cử vào Hạ viện Hoa Kỳ.

Những cáo buộc của chính phủ bao gồm việc Salame đã sử dụng 400.000 USD tiền từ FTX như một phần của một khoản thanh toán “giả”, nhằm về mặt giấy tờ là để tuân thủ nhưng thực chất lại vi phạm luật tài chính tranh cử. Theo thông tin báo cáo, Bond tranh cử với tư cách đảng viên Cộng hòa ở khu vực quốc hội số 1 của New York, dù bà đã thua ở vòng sơ bộ trước Nicholas LaLota.

Xét từ góc độ thể chế, vụ án thể hiện một chủ đề thực thi lặp lại: khi những thất bại trong kinh doanh liên quan đến crypto giao cắt với các khoản đóng góp chính trị, công tố viên có thể theo đuổi các đạo luật về tài chính tranh cử ngoài tội phạm lừa đảo tài chính và các tội danh liên quan. Điều đó tạo ra các kỳ vọng tuân thủ bổ sung đối với các công ty crypto và ban lãnh đạo của họ về nguồn gốc tiền, các biện pháp kiểm soát đối với việc thanh toán và hệ thống tài liệu có thể chịu được sự soi xét trong nhiều chế độ quản lý khác nhau.

Thỏa thuận nhận tội với Salame đã định hình các thủ tục còn lại như thế nào

Ryan Salame đã nhận tội và cuối cùng nhận bản án 7,5 năm tù, kết thúc vụ án hình sự của chính anh ta. Cơ quan chức năng cho rằng, như một phần của âm mưu thực hiện các khoản đóng góp chính trị bất hợp pháp, Salame và những người khác đã sử dụng tiền gắn với FTX để hỗ trợ hoạt động chính trị. Sau đó, Salame đã tìm cách hủy bỏ bản nhận tội, lập luận rằng công tố viên đã làm ông hiểu sai về việc Bond có bị truy tố hay không. Cuối cùng, ông đã trình diện nhà tù vào tháng 10/2024, khiến tranh chấp tiếp tục diễn ra trong vụ án của vợ mình.

Vì vậy, phiên tòa của Bond nằm ở cuối của một bức tranh truy tố tại Hoa Kỳ rộng hơn phát sinh từ sự sụp đổ của FTX và hậu quả của nó. Việc chính phủ theo đuổi nhiều cá nhân liên quan đến FTX đã bao gồm cả những bị cáo phải thụ án tù, cũng như những kết quả hợp tác giúp giảm hình phạt cho một số nhân chứng.

Ngoài phiên tòa dự kiến của Bond, sổ ghi tội danh hình sự của FTX nhìn chung đã được giải quyết phần lớn đối với một số người tham gia khác. Sam “SBF” Bankman-Fried và Caroline Ellison—cựu CEO của Alameda Research—đã bị kết tội hoặc bị tuyên án trong các thủ tục riêng. Hai cựu lãnh đạo khác là Nishad Singh và Gary Wang đã được tính thời gian đã giam giữ sau khi làm chứng chống lại Bankman-Fried tại tòa, phản ánh cấu trúc của các kết quả dựa trên sự hợp tác.

Tố tụng song song: Kháng cáo của Bankman-Fried và đề nghị ân xá

Trong khi vụ việc của Bond đang tiến tới xét xử, Sam Bankman-Fried vẫn ở một giai đoạn tố tụng khác. Cơ quan chức năng đã kết tội ông về bảy tội danh trọng tội và tuyên án 25 năm tù vào năm 2024. Dù Bankman-Fried tìm cách kháng cáo về cả bản án và hình phạt, mới đây Tòa phúc thẩm Liên bang khu vực thứ Hai đã bác kháng cáo của ông, khiến các con đường xin được giảm nhẹ còn rất hạn chế.

Riêng biệt, Bankman-Fried đã tìm các con đường xin ân xá, bao gồm việc nộp đơn xin ân xá tổng thống từ Donald Trump. Tuy nhiên, khi tiến trình phúc thẩm ngày càng thu hẹp, con đường thực tế để được tự do hiện gắn với một trong hai khả năng: tiếp tục leo thang pháp lý lên Tòa án Tối cao Hoa Kỳ hoặc thông qua hành động của nhánh hành pháp bằng ân xá—một sự không chắc chắn vẫn tiếp tục định hình các cuộc tranh luận mang tính chính trị và pháp lý xoay quanh vụ việc.

Với các quan sát viên ở góc độ thể chế, điều này ít quan trọng hơn vì nó tác động trực tiếp đến thị trường crypto; điều quan trọng hơn là nó cho thấy việc thực thi pháp luật đối với các vụ lừa đảo crypto nổi tiếng có thể rẽ sang những nhánh khác nhau: xét xử tại tòa, kháng cáo về hình phạt và đề nghị ân xá của nhánh hành pháp. Những nhánh chồng lấn này có thể ảnh hưởng đến cách các chiến lược bào chữa và lập trường của công tố được đánh giá trong các vụ việc tương lai có các tình tiết tương tự liên quan đến hành vi sai phạm tài chính và hoạt động mang tính chính trị hoặc hướng tới công chúng.

Góc nhìn kết

Ngày 9/11 của phiên tòa Bond tạo ra bước đi thủ tục tiếp theo rõ ràng, nhưng các câu hỏi chưa được giải quyết quanh lập luận xin đình chỉ cáo trạng—và cách tòa án xử lý các lời bảo đảm bị cáo buộc liên quan tới các thỏa thuận nhận tội—vẫn có thể mang ý nghĩa quyết định nếu được tiếp tục tranh tụng thông qua các đơn kiến nghị và các quyết định trước phiên tòa. Khi các vụ truy tố liên quan đến FTX còn lại đang dần thu hẹp về các kết quả cuối cùng, các chuyên gia tuân thủ cần theo dõi cách tòa án đánh giá mối liên hệ giữa các dòng vốn gắn với crypto và hoạt động được quản lý bên ngoài lĩnh vực tài chính, bao gồm cả các quy định về tài chính tranh cử.

Bài viết này ban đầu được đăng với tiêu đề: Manhattan Judge Sets November Trial for FTX Exec’s Wife on Finance Charges on Crypto Breaking News – your trusted source for crypto news, Bitcoin news, and blockchain updates.