Alex Mashinsky, cựu CEO của Celsius Network, đã nộp đơn tại Tòa án Quận Nam New York yêu cầu hủy bỏ án 144 tháng của mình về tội lừa đảo hàng hóa và chứng khoán. Đơn nộp tự mình—được gửi đi sau khi Mashinsky thông báo vào ngày 5 tháng 5 rằng anh sẽ tự bào chữa—yêu cầu tòa án lật lại bản án do Thẩm phán John Koeltl đưa ra vào tháng 5 năm 2025. Động thái này diễn ra như một phần của các thủ tục sau khi bị kết án liên quan đến vụ phá sản của Celsius năm 2022 và sự sụp đổ rộng lớn hơn của lĩnh vực cho vay crypto giữa khủng hoảng FTX.
Trong đơn kiến nghị, Mashinsky cho rằng ông đã nhận được sự đại diện không hiệu quả và rằng hồ sơ chứa vật liệu "quả từ cây độc" – chứng cứ bị ô nhiễm bởi hành vi sai trái của các cơ quan chức năng. Ông cho biết các luật sư của ông đã ngừng liên lạc với ông, dẫn đến phản hồi pro se mà ông đã nộp trực tiếp cho tòa án. Động thái hủy bỏ nhấn mạnh nỗ lực của bị cáo nhằm thách thức cả chất lượng đại diện pháp lý và tính hợp pháp của các thủ tục cơ bản.
Theo các tài liệu tòa án được tóm tắt bởi Cointelegraph, Mashinsky cũng đưa ra các tuyên bố liên quan đến sự biến động lớn của Crypto Valley, lập luận rằng cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried đã cố gắng phá hủy Celsius và rằng động lực này đã góp phần vào việc thao túng thị trường xung quanh token CEL của Celsius trên sàn FTX. Ông đã nộp các tin nhắn văn bản với cựu giám đốc doanh thu của Celsius, Roni Cohen-Pavon, cáo buộc một nỗ lực thâu tóm thù địch tại nền tảng này và kêu gọi tòa án từ chối bất kỳ thỏa thuận tín thác nào liên quan đến FTX. Hồ sơ lưu ý rằng Celsius đã nộp đơn phá sản vào năm 2022 khi các thị trường gấu và sự khánh kiệt tàn phá lĩnh vực cho vay crypto, một bối cảnh tiếp tục kéo dài qua sự sụp đổ của FTX và các hành động quy định liên quan.
Vụ án Celsius đã phải chịu sự giám sát quy định và hình sự song song. Mashinsky và Cohen-Pavon đã bị truy tố vào tháng 7 năm 2023 với các cáo buộc bao gồm gian lận và thao túng thị trường; cả hai sau đó đã nhận tội. Cohen-Pavon đã bị tuyên án thời gian đã phục vụ vào tháng 9 năm 2023 sau khi công tố viên trích dẫn sự hỗ trợ đáng kể, bao gồm sự sẵn sàng làm chứng chống lại Mashinsky. Các phán quyết của tòa án đối với các giám đốc điều hành Celsius được đưa ra trong bối cảnh mà một số công ty crypto phải đối mặt với tình trạng phá sản và hành động thi hành quy định gia tăng khi các cơ quan Hoa Kỳ tăng cường các hành động chống lại việc trình bày sai, thao túng và các hoạt động thị trường bất hợp pháp khác trong các thị trường crypto.
Trong số các hình phạt tài chính đang diễn ra, Mashinsky bị buộc phải tịch thu 48 triệu đô la như một phần của thỏa thuận hình sự vào năm 2025. Ông cũng đồng ý thanh toán 10 triệu đô la như một phần của thỏa thuận quy định riêng với Ủy ban Thương mại Liên bang Hoa Kỳ liên quan đến một bản án tiền tệ 4.72 tỷ đô la chủ yếu bị đình chỉ. Cohen-Pavon, người đã bị tuyên án thời gian đã phục vụ, đồng ý trả hơn 1 triệu đô la và một khoản phạt 40,000 đô la liên quan đến việc nhận tội của mình. Các kết quả minh họa sự tương tác giữa các hình phạt hình sự và các biện pháp dân sự hoặc hành chính trong các vụ án tuân thủ crypto nổi bật.
Các điểm chính
Alex Mashinsky đã nộp đơn kiến nghị pro se tại SDNY để hủy bỏ bản án 144 tháng của mình vì gian lận hàng hóa và chứng khoán, lập luận rằng luật sư không hiệu quả và chứng cứ bị ô nhiễm.
Hồ sơ này trích dẫn các can thiệp được cho là của các cơ quan chức năng và viện dẫn học thuyết "quả từ cây độc", khẳng định rằng hành vi sai trái đã ảnh hưởng đến tính toàn vẹn của vụ án.
Đơn nộp của Mashinsky nhấn mạnh các tuyên bố liên kết Sam Bankman-Fried của FTX với các nỗ lực chống lại Celsius và việc thao túng thị trường xung quanh token CEL của Celsius trên sàn FTX.
Cựu giám đốc Celsius Roni Cohen-Pavon là trung tâm của câu chuyện pháp lý liên quan, với các chứng cứ tin nhắn văn bản được mô tả như chỉ ra một nỗ lực thâu tóm thù địch và những tranh cãi lớn hơn bao quanh triển vọng kinh doanh của Celsius.
Các hình phạt hình sự và quy định tiếp tục định hình vấn đề Celsius: Mashinsky đối mặt với việc tịch thu và các bản án liên quan đến FTC, trong khi Cohen-Pavon đã phải nhận án thời gian đã phục vụ và các hình phạt dân sự nominal.
Tình trạng thủ tục và các căn cứ cho việc hủy bỏ
Cốt lõi của động thái của Mashinsky dựa trên hai lập luận: sự hỗ trợ không hiệu quả của luật sư và học thuyết "quả từ cây độc", cho rằng chứng cứ bị ô nhiễm không nên được sử dụng để duy trì một bản án. Bị cáo đã chọn tiếp tục mà không có luật sư sau khi chỉ ra ý định của mình để kiện pro se, một động thái mà các tòa án Hoa Kỳ xem xét cẩn thận do sự phức tạp của quy định về chứng khoán và hàng hóa, cũng như các phức tạp về thủ tục của việc tuyên án hình sự.
Trong khi tòa án chưa chỉ ra phán quyết về động thái hủy bỏ, hồ sơ này nhấn mạnh cuộc tranh cãi pháp lý đang diễn ra xung quanh bản án và án phạt của Mashinsky. Thời gian 12 năm, được ấn định vào tháng 5 năm 2025 bởi Thẩm phán Koeltl, vẫn là điểm trung tâm của vụ án khi Mashinsky tìm cách thách thức cả bản án và hành vi cơ bản dẫn đến việc bị kết án.
Sự gián đoạn FTX, động lực nội bộ Celsius và bối cảnh quy định
Tài liệu được đề cập trong chuyển động này liên kết chiến lược bảo vệ của Mashinsky với một câu chuyện lớn hơn: sự sụp đổ của Celsius trong bối cảnh suy thoái crypto năm 2022 và sự sụp đổ sau đó của FTX. Hồ sơ trích dẫn các liên lạc gợi ý rằng hành động hoặc ý định của Sam Bankman-Fried có thể đã ảnh hưởng đến môi trường thị trường của Celsius, bao gồm giao dịch token CEL trên nền tảng FTX. Trong khi những tuyên bố này bị tranh cãi và là trung tâm của lập luận của Mashinsky, chúng phải được cân nhắc với đánh giá của tòa án về các sự kiện và luật áp dụng trong bối cảnh tuyên án.
Các cân nhắc quy định và thi hành chiếm ưu thế trong câu chuyện Celsius. Các bản cáo trạng đối với Mashinsky và Cohen-Pavon vào năm 2023, các lời nhận tội của họ và các hình phạt sau đó làm sáng tỏ cách các cơ quan Hoa Kỳ đang theo đuổi các vụ án về việc trình bày sai, thao túng và các bất cập khác được cho là trong lĩnh vực cho vay crypto và các nền tảng liên quan. Các kết quả góp phần vào một khối lượng tiền lệ ngày càng tăng về trách nhiệm của các lãnh đạo doanh nghiệp trong các công ty crypto, độ tin cậy của các tiết lộ và các bước mà các cơ quan thực hiện để ngăn chặn và khắc phục các lạm dụng thị trường trong các thị trường crypto.
Từ góc độ chính sách, vấn đề này giao thoa với các chủ đề thi hành rộng lớn hơn – từ các vụ truy tố liên quan đến crypto của DOJ đến sự giám sát của CFTC và SEC đối với các khía cạnh hàng hóa và chứng khoán của các token và chào bán crypto. Các thủ tục của Celsius cũng diễn ra trong bối cảnh quy định toàn cầu nơi các khung pháp lý như MiCA trong Liên minh Châu Âu ảnh hưởng đến các cân nhắc xuyên biên giới, chế độ cấp phép và sự phù hợp của các hoạt động cho vay crypto với các tiêu chuẩn bảo vệ người tiêu dùng và yêu cầu chống rửa tiền (AML). Vụ án do đó cung cấp bối cảnh vật chất cho các tổ chức đánh giá rủi ro quy định, tiêu chuẩn quản trị và tính đầy đủ của các kiểm soát nội bộ trong các dự án tài chính dựa trên tài sản và thuật toán.
Kết quả quy định và trách nhiệm của doanh nghiệp
Các hình phạt tài chính liên quan đến các giám đốc điều hành Celsius – việc tịch thu 48 triệu đô la của Mashinsky và khoảng 10 triệu đô la liên quan đến các điều khoản thỏa thuận FTC liên quan đến một bản án 4.72 tỷ đô la chủ yếu bị đình chỉ – minh họa cách tiếp cận thi hành nhiều lớp trong không gian này. Bản án thời gian đã phục vụ của Cohen-Pavon, cùng với hơn 1 triệu đô la trong các khoản thanh toán và một khoản phạt 40,000 đô la, cho thấy rằng các công tố viên và cơ quan quản lý đã tiếp tục theo đuổi cả trách nhiệm hình sự và các biện pháp dân sự đối với các giám đốc điều hành cấp cao tham gia vào các kế hoạch thao túng thị trường crypto hoặc trình bày sai.
Những phát triển này liên quan đến cách mà các sàn giao dịch, các nhà cho vay và các công ty crypto khác quản lý rủi ro tuân thủ, tiết lộ và quản trị nội bộ. Các tổ chức hoạt động trong hoặc bên cạnh các thị trường crypto nên theo dõi các phát triển tư pháp đang diễn ra, vì các động thái hủy bỏ và các nỗ lực liên quan đến cứu trợ sau án có thể hình thành cách hiểu về trách nhiệm của doanh nghiệp, cách xử lý chứng cứ và các tiêu chuẩn áp dụng cho các hành động thi hành trong tương lai. Cảnh quan đang phát triển cũng thông báo các cân nhắc về cấp phép, mong đợi giám sát và hợp tác giữa các cơ quan liên bang trong các bối cảnh xuyên biên giới, nơi tính khả thi và sự công nhận của các bản án có thể khác nhau.
Quan điểm kết thúc
Vụ án Mashinsky vẫn là một vấn đề pháp lý đang hoạt động với một đơn xin hủy bỏ đang chờ xử lý có thể ảnh hưởng đến kết quả tuyên án và tư thế thi hành đối với các giám đốc cấp cao trong lĩnh vực crypto. Khi các cơ quan quản lý tiếp tục cải thiện công cụ của họ để đối phó với các hành vi trình bày sai, thao túng và thất bại trong quản trị, các quan sát viên nên theo dõi cách tòa án đánh giá các tuyên bố về luật sư không hiệu quả, tính chấp nhận và tác động của chứng cứ bị tranh cãi, và bất kỳ động thái nào tiếp theo có thể định hình lại sự cân bằng giữa hình phạt và cứu trợ trong các vụ án crypto nổi bật.
Bài viết này ban đầu được xuất bản với tiêu đề Giám đốc điều hành cũ của Celsius yêu cầu hủy án khi luật sư rút lui trên Crypto Breaking News – nguồn tin đáng tin cậy cho tin tức crypto, tin tức Bitcoin và cập nhật blockchain.