Hiện tại, theo định nghĩa của Ủy ban Chứng khoán, có thể truy cứu cá nhân thì có ba điểm vi phạm như sau:
1. Cá nhân tiếp tục làm lưu thông, mở tài khoản, hướng dẫn, chỉ đạo cộng đồng, thu hoa hồng, hoàn hoa hồng, thì có thể bị coi là môi giới trái phép.
2. Cá nhân hỗ trợ người khác nạp tiền, đổi tiền, phân tách mua ngoại tệ, giữ hộ, chuyển tiền, thì không chỉ là vấn đề chứng khoán mà còn có thể liên quan đến ngoại hối, chống rửa tiền.
3. Cá nhân dùng mục đích giả mạo để mua ngoại tệ, lách hạn mức, nguồn tiền không rõ ràng, trốn thuế, thì căn cứ xử phạt không phải chỉ dựa vào đợt chỉnh đốn chứng khoán lần này, mà còn theo quy định về ngoại hối, thuế, và chống rửa tiền.
Nếu so sánh quy định với thị trường crypto, những người làm hoàn hoa hồng và kéo mới KOL, đặc biệt là những ai gây thiệt hại cho nhà đầu tư thì có lẽ sẽ không thoát khỏi đâu.
1. Cá nhân tiếp tục làm lưu thông, mở tài khoản, hướng dẫn, chỉ đạo cộng đồng, thu hoa hồng, hoàn hoa hồng, thì có thể bị coi là môi giới trái phép.
2. Cá nhân hỗ trợ người khác nạp tiền, đổi tiền, phân tách mua ngoại tệ, giữ hộ, chuyển tiền, thì không chỉ là vấn đề chứng khoán mà còn có thể liên quan đến ngoại hối, chống rửa tiền.
3. Cá nhân dùng mục đích giả mạo để mua ngoại tệ, lách hạn mức, nguồn tiền không rõ ràng, trốn thuế, thì căn cứ xử phạt không phải chỉ dựa vào đợt chỉnh đốn chứng khoán lần này, mà còn theo quy định về ngoại hối, thuế, và chống rửa tiền.
Nếu so sánh quy định với thị trường crypto, những người làm hoàn hoa hồng và kéo mới KOL, đặc biệt là những ai gây thiệt hại cho nhà đầu tư thì có lẽ sẽ không thoát khỏi đâu.