Các điểm chính
Binance có một chương trình tuân thủ thuộc loại tốt nhất, đang ngày càng mạnh mẽ hơn.
Quy trình tuân thủ của chúng tôi rất nghiêm ngặt: khi có thông tin rủi ro đáng tin cậy, chúng tôi điều tra, giảm thiểu, ngừng hợp tác với các tài khoản và báo cáo cho các cơ quan thích hợp.
Cách tiếp cận này là hiệu quả: mức độ tiếp xúc liên quan đến các biện pháp trừng phạt là rất thấp (0.009% vào tháng 7 năm 2025), đã giảm từ 0.284% vào tháng 1 năm 2024 – giảm 96.8%.
Các báo cáo gần đây về sự tuân thủ hàng đầu của chúng tôi, ít nhất là, không chính xác. Nó trình bày một tài khoản bị bóp méo, lộn xộn dựa trên những tuyên bố sai trái của các nhân viên cũ bất mãn. Quan điểm không đầy đủ và sai sót này phản ánh sự thiếu hiểu biết về quy trình kiểm soát tuân thủ chung cho các sàn giao dịch tiền điện tử.
Trong các trường hợp được mô tả trong báo cáo này, Binance trong mọi thời điểm đã tuân thủ các quy trình hàng đầu trong ngành: chúng tôi đã hành động chủ động, phối hợp với các cơ quan thực thi pháp luật, và báo cáo cho các cơ quan khác.
Các sự thật là như sau: Chương trình tuân thủ của Binance là hiệu quả và nó đã hoạt động ở đây. Bất kỳ tuyên bố nào ngược lại đều đơn giản là sai.
Trong tất cả các hình thức tài chính toàn cầu, cho dù đó là ngân hàng truyền thống, fintech, hay tiền điện tử, những kẻ xấu luôn gây ra rủi ro. Thước đo của một tổ chức có trách nhiệm không phải là liệu rủi ro có bao giờ chạm vào nền tảng hay không, mà là liệu nó có được phát hiện, điều tra, giảm thiểu và báo cáo một cách thích hợp hay không. Các báo cáo gần đây đã bỏ qua những phức tạp trong hoạt động này và không báo cáo về cách mà tuân thủ hiệu quả hoạt động trong thực tế.
Thực tế là khung tuân thủ của Binance là mạnh mẽ, và đã trở nên mạnh mẽ hơn trong những năm gần đây. Trong chỉ hai năm qua, chúng tôi đã:
Mở rộng các kiểm soát sàng lọc lệnh trừng phạt và giám sát giao dịch
Đầu tư hàng trăm triệu đô la vào cơ sở hạ tầng tuân thủ
Xây dựng một trong những đội ngũ tuân thủ lớn nhất trong ngành tài sản kỹ thuật số
Nâng cao tính độc lập trong quản trị và giám sát của hội đồng quản trị
Các cải cách này là cấu trúc, và dữ liệu phản ánh thành công của những nỗ lực này.
Nền tảng tuân thủ của Binance
Binance đầu tư hàng trăm triệu đô la Mỹ vào chương trình tuân thủ của mình, và một phần lớn trong số các nguồn lực này được dành cho việc duy trì một đội ngũ tuân thủ hàng đầu thế giới. Tính đến đầu năm 2026, chúng tôi đã:
593 nhân viên toàn thời gian trong đơn vị kinh doanh tuân thủ và
978 nhân viên và nhà thầu trong các vai trò liên quan đến tuân thủ trong các đội ngũ dịch vụ khách hàng, công nghệ và sản phẩm.
Tổng cộng, hơn 1,500 cá nhân, khoảng 25% tổng số nhân viên toàn cầu, được dành riêng cho các chức năng tuân thủ.
Chúng tôi duy trì các đội ngũ chuyên môn tập trung vào lệnh trừng phạt, tài trợ chống khủng bố, điều tra tội phạm tài chính và điều tra đặc biệt, được hỗ trợ bởi quản trị, đảm bảo chất lượng, và hạ tầng đào tạo.
Các cuộc điều tra tuân thủ tại Binance được xử lý độc lập và không chịu sự can thiệp từ các cổ đông hoặc lãnh đạo điều hành. Trong khi Giám đốc Tuân thủ cung cấp báo cáo cho ủy ban quản lý, các quyết định tuân thủ dựa trên pháp luật và quy trình đã thiết lập – không phải là các cân nhắc thương mại.
Giấy phép, Đăng ký, Đánh giá Độc lập và Hợp tác với Cơ quan Thực thi Pháp luật
Ngoài việc giữ giấy phép, đăng ký, và ủy quyền tại 20 khu vực pháp lý, Binance là sàn giao dịch tiền điện tử đầu tiên đã đạt được ủy quyền đầy đủ theo Cơ quan Quản lý Dịch vụ Tài chính (FSRA) của khuôn khổ quy định ADGM.
Hơn nữa, Binance đã trải qua một loạt các đánh giá độc lập bên ngoài, kiểm toán nội bộ, kiểm tra quy định và quá trình phản hồi giám sát trên nhiều thị trường trong suốt 18 tháng qua. Những đánh giá này giúp chúng tôi đạt được sự quản trị mạnh mẽ hơn, đảm bảo chất lượng chặt chẽ hơn, cải thiện xác minh và đánh giá rủi ro của khách hàng, và quy trình giám sát rõ ràng hơn.
Trong lĩnh vực an ninh hợp tác, chúng tôi thường xuyên hợp tác với các nhà điều tra thực thi pháp luật để giúp phá vỡ các mạng lưới tội phạm xuyên quốc gia và thu hồi quỹ của người dùng bị đánh cắp. Chỉ riêng trong năm 2025, các đội ngũ của chúng tôi đã hỗ trợ các cơ quan trong việc tịch thu hơn 131 triệu đô la liên quan đến hoạt động bất hợp pháp và xử lý hơn 71,000 yêu cầu thực thi pháp luật trên toàn cầu – ngoài việc cung cấp hơn 160 buổi đào tạo để nâng cao năng lực của các cơ quan thực thi pháp luật trong việc giải quyết các mối đe dọa liên quan đến tiền điện tử.
Quản lý lệnh trừng phạt hàng đầu của Binance
Binance đã xây dựng một trong những chương trình tuân thủ lệnh trừng phạt vững chắc nhất trong ngành tài sản kỹ thuật số. Chúng tôi liên tục củng cố các kiểm soát sàng lọc và giám sát lệnh trừng phạt, giám sát giao dịch, sàng lọc ví, phát hiện kiểu hình và quy trình leo thang.
Chúng tôi đã giảm đáng kể sự tiếp xúc với các thực thể bị trừng phạt và các khu vực có rủi ro cao, bao gồm sự tiếp xúc liên quan đến các sàn giao dịch tiền điện tử của Iran, trong vài năm qua, với việc tiếp tục giảm trong năm 2025:
Hình 1: Tổng tỷ lệ dòng tiền liên quan đến lệnh trừng phạt (trực tiếp & gián tiếp) trong tổng khối lượng giao dịch của Binance, từ tháng 1 năm 2024 đến tháng 7 năm 2025. Phân tích này dựa trên dữ liệu ngành độc lập. Đường xu hướng đại diện cho một đường hồi quy tuyến tính đơn giản.
Sự tiếp xúc liên quan đến lệnh trừng phạt của Binance dưới dạng phần trăm tổng khối lượng giao dịch đã giảm 96.8% từ tháng 1 năm 2024 đến tháng 7 năm 2025, từ 0.284% xuống 0.009%.
Liên quan đến sự tiếp xúc với các sàn giao dịch tiền điện tử của Iran cụ thể, giữa tháng 1 năm 2024 và tháng 1 năm 2026, Binance đã giảm sự tiếp xúc trực tiếp với bốn sàn giao dịch hàng đầu hơn 97.3%, từ 4.19 triệu đô la xuống 110.000 đô la.
Binance đã vượt trội hơn 10 đối thủ sàn giao dịch toàn cầu lớn trong việc quản lý sự tiếp xúc trực tiếp với 4 sàn giao dịch lớn của Iran. Cụ thể, Binance đã cải thiện thêm các kiểm soát liên quan đến lệnh trừng phạt, giảm thiểu những rủi ro đã thấp hơn so với các đối thủ của chúng tôi:
Hình 2: Sự tiếp xúc trực tiếp của Binance với các sàn giao dịch Iran, từ tháng 1 năm 2024 đến tháng 1 năm 2026. Phân tích này dựa trên dữ liệu ngành độc lập.
Theo thiết kế, các blockchain công khai cho phép người dùng gửi tài sản đến các địa chỉ gửi tiền của sàn giao dịch mà không cần sự chấp thuận trước từ sàn giao dịch nhận. Do đó, sự tiếp xúc rủi ro không thể giảm xuống mức bằng không trên bất kỳ nền tảng blockchain nào. Các sàn giao dịch do đó dựa vào việc giám sát trên chuỗi mạnh mẽ, sàng lọc và kiểm soát sau khi nhận để phát hiện, điều tra và giảm thiểu sự tiếp xúc sau khi quỹ được nhận. Thực tế cơ bản này đã bị cố ý bỏ qua trong báo cáo không đầy đủ gần đây.
Báo cáo gần đây về sự tuân thủ của Binance là sai
Báo cáo gần đây về sự tuân thủ lệnh trừng phạt của Binance dựa trên những tài khoản không đầy đủ và bị hiểu sai không phản ánh tất cả các sự thật và hồ sơ điều tra đầy đủ. Trong khi chúng tôi không thể bình luận về các người dùng cụ thể hoặc tiết lộ các chi tiết có thể làm lộ ra các cuộc điều tra đang diễn ra, chúng tôi có thể làm rõ quy trình đã thực hiện và sửa chữa những sai sót rõ ràng.
Những gì đã được điều tra và cách thức
Hai thực thể được đề cập trong báo cáo gần đây đã phải chịu một quy trình điều tra nội bộ có cấu trúc, bao gồm:
Sử dụng các công cụ phân tích blockchain hàng đầu trong ngành và quy trình điều tra nội bộ
Hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật liên quan và chia sẻ thông tin với các cơ quan thích hợp
Các bước giảm thiểu rủi ro liên tục được thực hiện trong suốt cuộc điều tra
Quy trình đó cho thấy rằng không có người dùng nào trong số những người được đề cập nằm trong danh sách lệnh trừng phạt tại thời điểm họ ở trên nền tảng, và các giao dịch trong phạm vi không kích hoạt cảnh báo từ bất kỳ công cụ giám sát trên chuỗi tiêu chuẩn trong ngành nào mà chúng tôi sử dụng. Nhưng ngay khi thông tin được cung cấp cho chúng tôi, Binance đã không do dự hành động và đã áp dụng toàn bộ sức mạnh của chương trình tuân thủ của mình.
Thời gian và các bước điều tra
Quá trình tuân thủ của chúng tôi đi sâu, ngay cả khi người dùng không nằm trong danh sách lệnh trừng phạt và không kích hoạt cảnh báo. Ở đây:
Cuộc điều tra bắt đầu vào giữa năm 2025 sau khi nhận được thông tin từ các nguồn thực thi pháp luật bên ngoài. Từ thời điểm đó, công việc đã tiến hành qua một quy trình đã được thiết lập: xem xét có cấu trúc, các bước điều tra được tài liệu hóa, leo thang và đánh giá rủi ro đang diễn ra.
Binance đã thực hiện các bước để giảm thiểu các rủi ro đã xác định trong suốt cuộc điều tra, nhất quán với các kiểm soát nội bộ và quy trình leo thang.
Khi cuộc điều tra tiến triển, các tài khoản liên quan đã bị gỡ bỏ, và chúng tôi đã chia sẻ thông tin liên quan với các bên liên quan quy định và chính phủ thích hợp.
Kết quả chính: Tuân thủ đã giảm thiểu rủi ro gián tiếp từ 3 lớp xa
Cuộc điều tra của chúng tôi cho thấy dòng tiền phức tạp "đa nhảy" thông qua ít nhất ba địa chỉ ví giữa Binance và các thực thể bị trừng phạt trong một trong các trường hợp. Đây là một trường hợp "tiếp xúc gián tiếp" điển hình, và các quy trình tuân thủ của Binance đã xác định sự tiếp xúc và ngăn chặn nó. Binance đã đóng tài khoản liên quan và tiếp tục làm việc với các cơ quan thích hợp.
Binance không chấm dứt ai vì báo cáo tuân thủ
Một số báo cáo báo chí đã cho rằng Binance đã sa thải nhân viên tuân thủ hoặc điều tra vì đã làm việc về các trường hợp này. Điều đó là sai.
Một số nhân viên tuân thủ đã rời đi sau khi một cuộc xem xét nội bộ phát hiện các vi phạm về bảo vệ dữ liệu công ty và hướng dẫn bảo mật. Đó là những vi phạm nghiêm trọng có thể dẫn đến việc chấm dứt. Chúng tôi không bình luận về các vấn đề nhân sự cá nhân, nhưng Binance duy trì các kênh leo thang nội bộ rõ ràng để nêu lên các mối quan ngại, và chúng tôi mong đợi nhân viên sử dụng chúng và xử lý thông tin người dùng một cách có trách nhiệm.
Suy nghĩ cuối cùng
Binance có một chương trình tuân thủ hàng đầu trong ngành mà liên tục mạnh mẽ hơn. Liên quan đến các trường hợp được mô tả trong báo cáo sai lệch gần đây, quy trình tuân thủ của chúng tôi thực tế là hiệu quả. Chúng tôi sẽ tiếp tục sử dụng chương trình tuân thủ của mình để bảo vệ người dùng, hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật và tiến xa hơn trong sứ mệnh của mình để cung cấp các dịch vụ hạ tầng cốt lõi cho việc tổ chức thế giới tiền điện tử.