Tác giả gốc: Luật sư Mạn Khôn

Liên kết gốc: https://mp.weixin.qq.com/s/faUyofWGKxf-Uhv8_wc2qw

Tuyên bố: Bài viết này là nội dung được đăng lại, độc giả có thể truy cập liên kết gốc để biết thêm thông tin. Nếu tác giả có bất kỳ phản đối nào về hình thức đăng lại, vui lòng liên hệ với chúng tôi, chúng tôi sẽ sửa đổi theo yêu cầu của tác giả. Việc đăng lại chỉ nhằm mục đích chia sẻ thông tin, không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào, không đại diện cho quan điểm và lập trường của Wu Shuo.

Khi mức độ phổ biến của đường đua tiền tệ ảo (kỹ thuật số) tăng cao chưa từng có, sự đổ xô của người dùng mới cũng khiến một số phần tử xấu trở nên phấn khích. Nhiều người dùng mới vô tình chuyển các tài sản phi pháp liên quan đến xã hội đen khi thực hiện các giao dịch liên quan. Mặc dù họ không tham gia vào tội phạm thượng nguồn, nhưng trên thực tế, việc bị cơ quan công an nhắm đến và bắt giữ vì 'tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng' hoặc 'tội che giấu tội phạm' là một tình huống khá phổ biến.
Bài viết này sẽ tập trung vào 'tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng', thông qua các trường hợp điển hình, phân tích sâu sắc các tình huống mà những người làm việc trong Web3.0 có thể vi phạm các lằn ranh đỏ pháp lý trong các giao dịch và các dự án liên quan, đồng thời đưa ra các khuyến nghị tuân thủ để giúp tránh các rủi ro pháp lý tiềm ẩn trong giai đoạn đầu.

Ví dụ

Ví dụ 1:

Kể từ năm 2022, để trục lợi, Thân mỗ đã huy động vốn để mua máy tính, thẻ IoT và các thiết bị khác, tuyển dụng Lý mỗ, Trần mỗ và bốn người khác cùng tham gia, đồng thời tiếp tục tuyển dụng hơn mười người, thuê nhà ở Hợp Phì, An Huy và các nơi khác để thành lập studio giao dịch USDT, thành lập nhóm giao dịch OTC thông qua phần mềm Telegram, mua thấp bán cao để thu lợi nhuận. Tòa án đã điều tra và xác minh rằng U tệ mà Thân mỗ và những người khác nhận được đến từ các ngành công nghiệp đen tối và xám xịt như cờ bạc trực tuyến và lừa đảo viễn thông, và được coi là biết rõ, thanh toán vượt quá 5,9 triệu nhân dân tệ, thu lợi nhuận hơn 880.000 nhân dân tệ. Sau khi được tòa án xác định, Thân mỗ và những người khác cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng.

Ví dụ 2:

Lý mỗ chủ yếu tham gia vào việc phát triển phần mềm điện thoại di động và điều hành công ty, được Trương mỗ ủy thác phát triển 'hệ thống nạp tiền mặt' và chức năng hạn chế rút tiền trong nền tảng giao dịch ảo, đồng thời thu phí phát triển và phí bảo trì là 300.000 nhân dân tệ bằng USDT. Sau đó, nền tảng này được Trương mỗ và những người khác sử dụng để lừa đảo. Sau khi tòa án xem xét, suy đoán rằng Lý mỗ biết rõ Trương mỗ thực hiện hành vi lừa đảo. Cuối cùng, tòa án kết tội Lý mỗ tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng.

Thông qua các ví dụ trên, có thể thấy rằng mặc dù bản thân hành vi của những người làm việc trong ngành không liên quan đến tội phạm, nhưng nếu thượng nguồn hoặc đối tác của họ có các tình huống liên quan đến tội phạm, thì rất dễ bị liên lụy. Nghiêm trọng hơn, họ có thể bị coi là đồng phạm hoặc đạt đến tiêu chuẩn cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng.
Vậy, làm thế nào để tránh bị cuốn vào các hoạt động tội phạm bất hợp pháp này? Chúng ta có thể bắt đầu bằng cách phân tích bản chất của nó.

Định nghĩa và tiêu chuẩn cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng

Theo Điều 287 bis (Bộ luật Hình sự), tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng đề cập đến hành vi cung cấp hỗ trợ thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật mạng, v.v. cho hoạt động tội phạm trên mạng, bao gồm nhưng không giới hạn ở quảng bá, nhập lưu lượng truy cập, cung cấp máy chủ, v.v., nếu có tình tiết nghiêm trọng.

Tiêu chuẩn then chốt để cấu thành tội cần đáp ứng đồng thời ba tình huống sau:

1. Hành vi có cung cấp hỗ trợ mang tính 'giúp đỡ' cho hoạt động tội phạm của người khác hay không

2. Có đáp ứng các yếu tố 'biết rõ' hoặc nên biết người khác đang lợi dụng mạng thông tin để thực hiện hành vi phạm tội hay không

3. Có đạt đến mức độ 'tình tiết nghiêm trọng' hay không

Trong đó, theo các giải thích tư pháp liên quan, nếu đáp ứng bất kỳ tình huống nào sau đây, có thể xác định người thực hiện hành vi biết rõ: ① Tiếp tục thực hiện các hành vi liên quan sau khi được cơ quan quản lý thông báo; ② Không thực hiện các trách nhiệm quản lý theo luật định sau khi nhận được báo cáo; ③ Giá giao dịch hoặc phương thức rõ ràng là bất thường; ④ Cung cấp các chương trình, công cụ hoặc hỗ trợ kỹ thuật khác chuyên dụng cho các hoạt động phạm tội bất hợp pháp; ⑤ Thường xuyên sử dụng các biện pháp như truy cập internet ẩn danh, liên lạc được mã hóa, tiêu hủy dữ liệu hoặc sử dụng danh tính giả để trốn tránh sự giám sát hoặc né tránh điều tra; ⑥ Cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, giúp đỡ người khác trốn tránh hoặc né tránh điều tra; ⑦ Các tình huống khác đủ để xác định người thực hiện hành vi biết rõ: kết hợp khả năng nhận thức của người thực hiện hành vi, kinh nghiệm trong quá khứ, đối tượng giao dịch, mối quan hệ với người thực hiện hành vi phạm tội trên mạng thông tin, thời gian và phương thức cung cấp hỗ trợ kỹ thuật hoặc giúp đỡ, tình hình thu lợi nhuận và các yếu tố chủ quan và khách quan khác như công khai của người thực hiện hành vi, để đưa ra xác định toàn diện.

Nếu có một trong các tình huống sau đây, thì nên xác định là tình tiết nghiêm trọng: ① Cung cấp hỗ trợ cho hơn ba đối tượng; ② Số tiền thanh toán vượt quá 200.000 nhân dân tệ; ③ Cung cấp vốn trên 50.000 nhân dân tệ bằng cách quảng cáo, v.v.; ④ Thu nhập bất hợp pháp trên 10.000 nhân dân tệ; ⑤ Đã từng bị xử phạt hành chính vì các hành vi không phải là tội xâm phạm thông tin, tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng hoặc gây nguy hiểm cho an ninh hệ thống thông tin máy tính trong vòng hai năm và lại giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng; ⑥ Hoạt động phạm tội do đối tượng được giúp đỡ gây ra hậu quả nghiêm trọng; ⑦ Các tình tiết nghiêm trọng khác.

Cần lưu ý rằng nếu thực sự do các hạn chế về điều kiện khách quan mà không thể xác minh liệu có 'biết rõ' hay không, nhưng tổng số tiền liên quan đạt đến tiêu chuẩn gấp năm lần so với quy định tại mục thứ hai đến mục thứ tư của tình huống 'tình tiết nghiêm trọng' hoặc gây ra hậu quả đặc biệt nghiêm trọng, thì phải bị xử lý theo tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng.

Nếu không đáp ứng các tình huống trên, không đạt đến tiêu chuẩn cấu thành tội, thì cũng có thể bị xử phạt hành chính. Theo quy định của (Luật An ninh mạng) (Luật Chống lừa đảo viễn thông), việc biết rõ người khác tham gia vào các hoạt động gây nguy hiểm cho an ninh mạng, cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, quảng bá, thanh toán, v.v. cho họ sẽ bị cơ quan công an tịch thu thu nhập bất hợp pháp, giam giữ dưới năm ngày, có thể đồng thời phạt tiền từ 50.000 nhân dân tệ đến 500.000 nhân dân tệ; mua bán, cho thuê, cho mượn trái phép thẻ điện thoại, thẻ IoT, đường dây viễn thông, cổng tin nhắn SMS, tài khoản ngân hàng, tài khoản thanh toán, tài khoản internet, v.v., cung cấp hỗ trợ xác minh danh tính thật, hoặc mạo danh người khác hoặc tạo dựng mối quan hệ đại lý để mở các loại thẻ, tài khoản nói trên, sẽ bị tịch thu thu nhập bất hợp pháp, cơ quan công an sẽ phạt tiền từ một lần đến mười lần số thu nhập bất hợp pháp, nếu không có thu nhập bất hợp pháp hoặc thu nhập bất hợp pháp không đủ 20.000 nhân dân tệ, sẽ bị phạt tiền dưới 200.000 nhân dân tệ.

Kết hợp với tình huống trong ví dụ 1, bản thân hành vi mua thấp bán cao tiền ảo của U thương Thân mỗ và những người khác có thể không liên quan đến rủi ro hình sự, ví dụ như hành vi kinh doanh trái phép được đề cập trong bài viết (U thương OTC tiền ảo không động đến ngoại hối, lại còn bị nghi ngờ kinh doanh trái phép? | Hướng dẫn phòng ngừa rủi ro hình sự cho khởi nghiệp Web3 (Ba)) do Luật sư Mạn Khôn đăng tải, nhưng do sơ suất hoặc do động cơ lợi nhuận, không thực hiện nghiêm túc quy trình nhận dạng khách hàng (KYC) và thiếu các biện pháp giám sát đối với các giao dịch bất thường, nhận tiền từ các tài sản đen tối và xám xịt. Ngay cả khi về mặt chủ quan U thương có thể không có ý định phạm tội, thì vẫn có một rủi ro hình sự đáng kể. Khi tội phạm thượng nguồn được điều tra và xác minh, hành vi 'bốc gạch' kiếm lời của họ sẽ biến thành hành vi giúp đỡ chuyển tiền phạm tội. Kết hợp với khối lượng giao dịch, tần suất giao dịch và tình hình thu lợi nhuận của số tiền liên quan đến vụ án, dễ bị suy đoán là biết rõ số tiền liên quan đến hoạt động phạm tội, do đó cấu thành tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng. Đặc biệt là kết hợp với việc bắt đầu chiến dịch 'đoạn thẻ', tập trung vào việc trấn áp những người nông dân dùng thẻ trong nước trong các liên kết liên quan đến vụ án, việc mở rộng ngoại diên của tình huống suy đoán biết rõ không ngừng được mở rộng. Khi có bất kỳ sự bất thường nào trong liên kết tiền liên quan đến vụ án, thì sẽ có rủi ro hình sự rất cao.

Tương tự, trong ví dụ 2, việc cung cấp công nghệ phần mềm tự nó không liên quan đến các tình huống phạm tội bất hợp pháp, nhưng chức năng của công nghệ mà Lý mỗ cung cấp kết hợp với bối cảnh ủy thác nhu cầu của Trương mỗ, có thể suy đoán rằng trong trường hợp Trương mỗ liên quan đến tội phạm, Lý mỗ vẫn cung cấp hỗ trợ kỹ thuật và tội phạm của Trương mỗ được điều tra và xác minh, thì sẽ bị coi là giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng. Các tình huống tương tự, chẳng hạn như tạo giao diện quảng cáo, xây dựng công cụ VPN để trốn tránh sự giám sát, nếu được xác minh là có mối liên hệ chặt chẽ khách quan với tội phạm thượng nguồn, thì ngay cả khi một số bên dự án không biết về mặt chủ quan, thì cũng có rủi ro cao liên quan đến giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng.

Phòng ngừa rủi ro tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng

Khi đã nhận thức rõ ràng về tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng, chúng ta có thể bắt đầu từ các khía cạnh sau để cố gắng ngăn chặn các rủi ro liên quan:

Người làm trong ngành

Tăng cường quy trình KYC: Tăng cường cơ chế xem xét danh tính khách hàng, làm rõ nguồn vốn của khách hàng, tránh giao dịch với khách hàng không có nguồn vốn rõ ràng. Đồng thời, đặt ra các hạn chế giao dịch cho khách hàng và định kỳ kiểm tra các tài khoản giao dịch đáng ngờ.

Từ chối các giao dịch đáng ngờ: Đối với các nghiệp vụ mà bạn biết rõ hoặc đánh giá có khả năng cao đối tác giao dịch tham gia vào các hoạt động phạm tội bất hợp pháp, bạn phải kiên quyết từ chối. Nếu đối tác giao dịch sử dụng vốn giao dịch để đầu tư vào các mục đích khác, bạn nên cảnh giác xem đối tượng đầu tư của họ có khả năng phạm tội hay không, tránh để nền tảng tội phạm lợi dụng chính mình làm phương tiện để chuyển tiền.

Ngăn chặn hành vi 'chạy điểm': U thương nên ngăn chặn các giao dịch lớn và thường xuyên, tránh cung cấp hỗ trợ cho các hành vi bất hợp pháp tiềm ẩn và ngăn chặn bản thân bị các băng nhóm tội phạm lợi dụng. Đồng thời, nên tuân thủ giá giao dịch hợp lý, phù hợp với tình hình thị trường.

Bên dự án

Tăng cường thỏa thuận người dùng và các điều khoản miễn trừ trách nhiệm: Thêm điều khoản 'cấm sử dụng bất hợp pháp' vào thỏa thuận người dùng của bên dự án, đồng thời ghi rõ hậu quả pháp lý do người dùng sử dụng không đúng cách phải do chính họ chịu. Thỏa thuận có thể quy định thêm rằng nếu phát hiện người dùng thực hiện các hoạt động bất hợp pháp, nền tảng có quyền chấm dứt quyền sử dụng của họ.
Thực hiện theo dõi và kiểm soát rủi ro sử dụng API: Thực hiện quản lý ủy quyền phân cấp đối với các công nghệ nguồn mở và giao diện API, đảm bảo rằng các hoạt động có rủi ro cao cần cung cấp thêm thông tin để xác minh. Đồng thời, thực hiện hệ thống theo dõi sử dụng và chiến lược kiểm soát rủi ro, cảnh giác với các tài khoản thường xuyên gọi giao diện, nếu đạt đến giới hạn đỏ, hãy ngừng kết nối.
Kiểm tra tuân thủ kỹ thuật: Định kỳ kiểm tra tính tuân thủ của các dịch vụ kỹ thuật và cấu trúc nền tảng, đồng thời thực hiện các biện pháp giám sát đặc biệt đối với các tình huống sử dụng có rủi ro cao. Cảnh giác với việc xử lý các giao dịch tiền lớn, đảm bảo nền tảng không bị lợi dụng cho các hoạt động bất hợp pháp.

Tóm tắt

Trong ngành tiền ảo, những người làm trong ngành và các chủ thể tham gia như bên dự án không có ý định phạm tội về mặt chủ quan, và khách quan cũng đã thực hiện một số biện pháp phòng ngừa, nhưng thường dễ vi phạm các lằn ranh đỏ pháp lý như tội giúp đỡ hoạt động tội phạm trên mạng do sơ suất hoặc các biện pháp tuân thủ không đầy đủ. Do đó, một mặt, chúng ta nên duy trì sự nhạy bén đối với các rủi ro pháp lý, cho dù đó là các biện pháp KYC/AML nghiêm ngặt, hay các cơ chế xem xét mục đích sử dụng của khách hàng và các phương tiện thỏa thuận tuân thủ hoàn chỉnh, đều có thể làm giảm hiệu quả các rủi ro hình sự liên quan; mặt khác, khi gặp phải các vấn đề pháp lý tiềm ẩn hoặc đã vi phạm các luật và quy định liên quan, việc tìm kiếm sự giúp đỡ của luật sư chuyên nghiệp kịp thời để tránh hoặc giảm thiểu các tác hại do rủi ro mang lại cũng là một lựa chọn rõ ràng.

Luật sư Mạn Khôn sẽ tiếp tục đưa ra các vấn đề tuân thủ phổ biến khác nhau về blockchain để mở ra một con đường an toàn và tuân thủ cho nhiều doanh nhân và nhà đầu tư hơn. Hãy đón chờ!