SEC đã cam kết bắt đầu giám sát các nhà môi giới và cố vấn tiền điện tử.
Thông qua chương trình này, cơ quan này tin rằng họ có thể xác minh sự tuân thủ của các nhà môi giới và hơn thế nữa.
Các nhà chức trách sẽ kiểm tra các công nghệ và phương thức tài chính mới được các nhà môi giới và cố vấn sử dụng.
Năm ngoái, SEC đã công bố một tuyên bố tương tự nêu rõ kế hoạch của mình đối với các danh mục như công nghệ mới nổi.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) tuyên bố sẽ bắt đầu giám sát các nhà môi giới và cố vấn tiền điện tử để đảm bảo họ tuân thủ các tiêu chuẩn tương ứng trong khi đưa ra khuyến nghị, giới thiệu và lời khuyên đầu tư cho khách hàng của họ. Cơ quan quản lý đã tiết lộ điều này trong khi phác thảo kế hoạch cho năm 2023 trong một thông cáo báo chí trên trang web của mình.
Hôm nay chúng tôi đã công bố các ưu tiên của Ban Khảo thí năm 2023. Ban công bố các ưu tiên kiểm tra hàng năm để cung cấp thông tin chuyên sâu về cách tiếp cận dựa trên rủi ro. Để biết thêm:
— Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (@SECGov) Ngày 7 tháng 2 năm 2023
Giám đốc bộ phận kiểm tra của cơ quan, Richard Best, giải thích quyết tâm của cơ quan trong việc đảm bảo rằng các cố vấn đầu tư tuân thủ các quy định. Điều này, theo giám đốc, sẽ bảo vệ các nhà đầu tư.
Best cho biết: “Chương trình kiểm tra của chúng tôi tiếp tục phát triển và vẫn cam kết tăng cường bảo vệ nhà đầu tư thông qua các cuộc kiểm tra chất lượng cao và theo kịp các xu hướng mới nhất của ngành cũng như các rủi ro mới nổi đối với các nhà đầu tư và thị trường”.
SEC tin rằng chương trình này sẽ cho phép cơ quan xác minh các hoạt động tuân thủ, công bố thông tin và quản lý rủi ro của các nhà môi giới và cố vấn.
Các đại lý môi giới và cố vấn đầu tư độc lập (RIA) sẽ được kiểm tra theo Bộ phận kiểm tra liên quan đến các công nghệ và thực tiễn tài chính mới được sử dụng để đáp ứng nhu cầu tuân thủ và tiếp thị.
Hàng năm, cơ quan quản lý Hoa Kỳ thường nhấn mạnh các ưu tiên của mình thông qua Ban Kiểm tra. Nhớ lại rằng vào đầu năm 2022, nó cũng đưa ra một tuyên bố tương tự, khẳng định kế hoạch của mình cho năm đó.
Trong tuyên bố, cơ quan này hứa sẽ tập trung vào một số danh mục, bao gồm quỹ tư nhân, bảo vệ nhà đầu tư bán lẻ, bảo mật thông tin và khả năng phục hồi hoạt động, công nghệ mới nổi và tài sản tiền điện tử.
Chủ tịch SEC Gary Gensler lưu ý: “Các ưu tiên kiểm tra năm 2022 của Ban xác định các lĩnh vực rủi ro chính mà chúng tôi mong muốn những người đăng ký giải quyết, quản lý và giảm thiểu một cách thận trọng”.
Nghị quyết năm 2023 về các nhà môi giới và cố vấn được đưa ra khi cơ quan này điều tra người đồng sáng lập FTX, Sam Bankman-Fried, và các đồng phạm của anh ta vì cáo buộc gian lận chuyển khoản và rửa tiền.
Phiên tòa đang diễn ra đối với các giám đốc điều hành FTX của SEC
Theo SEC, các giám đốc điều hành của FTX đã tận dụng sàn giao dịch để lừa gạt tài sản của các nhà đầu tư. Tháng 12 năm ngoái, cơ quan này đã cáo buộc cựu Giám đốc điều hành FTX Sam Bankman-Fried lừa đảo các nhà đầu tư vốn đã đầu tư hơn 1,8 tỷ USD vào công ty.
Các giám đốc điều hành khác được xác định trong vụ án bao gồm Gary Wang và Caroline Ellison. Mặc dù cả Wang và Ellison đều đã nhận tội nhưng Bankman-Fried vẫn chưa làm điều tương tự. Tuy nhiên, người đồng sáng lập đã được bảo lãnh 250 triệu USD sau khi bị dẫn độ về nước từ Bahamas.
Trên Flipside
Trong khi điều chỉnh không gian tiền điện tử, SEC lập luận rằng tiền điện tử đủ điều kiện là chứng khoán. Gần đây, cơ quan quản lý đã kiện LBRY vì cung cấp mã thông báo LBC mà không đăng ký chúng làm chứng khoán. Tuy nhiên, một tòa án Hoa Kỳ đã ra phán quyết rằng chỉ việc bán trực tiếp mã thông báo LBC mới được coi là chứng khoán.
Tại sao bạn nên quan tâm
Do những sự kiện bất lợi xảy ra vào năm ngoái, SEC đang ngày càng đóng vai trò tích cực hơn trong việc quản lý ngành công nghiệp tiền điện tử. SEC hiện sẽ điều tra xem liệu các công ty có tuân theo các hướng dẫn như một phần trong nỗ lực bảo vệ các nhà đầu tư trong thị trường tiền điện tử hay không.
Bạn cũng có thể thích:
Ripple nâng cao vai trò lãnh đạo trước kết quả vụ kiện XRP – Điều gì sẽ xảy ra trước đó
Nhà lập pháp French Hill tìm cách biến Hoa Kỳ thành trung tâm đổi mới Blockchain