Giao dịch nội gián bất hợp pháp bao gồm việc mách nước cho người khác khi bạn có bất kỳ loại thông tin quan trọng nào không công khai. Giao dịch nội gián hợp pháp xảy ra khi giám đốc công ty mua hoặc bán cổ phiếu nhưng họ tiết lộ giao dịch của mình một cách hợp pháp. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch có các quy định để bảo vệ các khoản đầu tư khỏi tác động của giao dịch nội gián. Việc nhận được thông tin quan trọng không công khai bằng cách nào hoặc liệu người đó có được công ty tuyển dụng hay không không quan trọng.

Ví dụ: ai đó biết về thông tin quan trọng không công khai từ một thành viên trong gia đình và chia sẻ nó với bạn bè. Nếu người bạn sử dụng thông tin nội bộ này để kiếm lợi trên thị trường chứng khoán thì cả ba người liên quan có thể bị truy tố.

Giao dịch nội gián có vi phạm pháp luật không?

Ở Hoa Kỳ, việc mọi người mua hoặc bán cổ phiếu có thông tin mà người khác không được biết là bất hợp pháp. Khi ai đó có tri thức đặc biệt về công ty, họ phải giữ bí mật và không chia sẻ nó với bất kì ai. Nếu ai đó tiết lộ bí mật của mình cho người khác và người đó sử dụng thông tin đó để kiếm tiền trên thị trường chứng khoán thì cả ba người đều có thể gặp rắc rối với pháp luật.

Giao dịch nội gián là hợp pháp tại Hoa Kỳ khi giao dịch cá nhân có quyền truy cập vào thông tin công khai hoặc không công khai không được coi là quan trọng. Điều này có nghĩa là không phải tất cả các hoạt động giao dịch nội gián đều bất hợp pháp, tuy nhiên, điều quan trọng là phải luôn nhớ rằng bất kỳ người nào tham gia giao dịch nội gián đều phải tuân theo luật pháp và quy định hiện hành của SEC, FINRA và các cơ quan khác.

Giao dịch nội bộ tiền điện tử

Giao dịch nội bộ tiền điện tử hơi khác một chút so với giao dịch nội bộ trên thị trường chứng khoán truyền thống. Trong tiền điện tử, các nhà giao dịch sử dụng thông tin cá nhân để mua tiền trước khi có thông báo niêm yết trên sàn giao dịch và kiếm lợi nhuận từ việc tăng giá sau thông báo. Hoạt động này đã diễn ra nhiều năm nhưng vẫn chưa có quy định rõ ràng về việc nó có vi phạm pháp luật hay không.

Trong hầu hết các trường hợp, giao dịch nội bộ về tiền điện tử được coi là hợp pháp miễn là các nhà giao dịch liên quan không sử dụng thông tin không công khai để đạt được lợi thế cạnh tranh. Tuy nhiên, nếu thông tin được chia sẻ là quan trọng và không công khai thì thông tin đó có thể bị coi là bất hợp pháp ở một số khu vực pháp lý nhất định. Do đó, điều quan trọng là các nhà giao dịch tiền điện tử phải hiểu luật pháp địa phương trước khi tham gia vào bất kỳ loại giao dịch nội gián nào.

Giao dịch nội gián bất hợp pháp trong tiền điện tử là khi ai đó có thông tin cá nhân mà người khác không có và sử dụng thông tin đó để mua hoặc bán tiền điện tử. Điều này mang lại cho họ một lợi thế không công bằng so với những người khác. Sẽ là bất hợp pháp nếu thông tin được giữ bí mật và không được chia sẻ với người khác. Ví dụ về giao dịch nội gián bất hợp pháp bao gồm mua hoặc bán chứng khoán dựa trên thông tin bí mật về hoạt động của công ty hoặc thao túng giá thị trường bằng cách giao dịch dựa trên kiến ​​thức nội bộ.

Giao dịch nội gián là một hành vi phạm tội nghiêm trọng và có thể dẫn đến các khoản tiền phạt đáng kể, thời gian ngồi tù và các hình phạt khác. Những người bị kết tội giao dịch nội gián có thể phải chịu các biện pháp trừng phạt dân sự hoặc hình sự theo cả luật liên bang và tiểu bang. SEC có thẩm quyền đưa ra các biện pháp cưỡng chế đối với những cá nhân đã vi phạm pháp luật và có thể xin lệnh cấm, phân chia lợi nhuận và các biện pháp cứu trợ khác đối với những người bị phát hiện phải chịu trách nhiệm về giao dịch nội gián.

Tại sao SEC cấm giao dịch nội gián

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) cấm giao dịch nội gián để duy trì một thị trường công bằng. Khi ai đó biết thông tin riêng tư mà những người khác không có, họ có thể giao dịch và kiếm lợi nhuận từ kiến ​​thức này. Điều này khiến các nhà đầu tư khác gặp bất lợi không công bằng, cho phép những người có kiến ​​thức đặc biệt có được lợi thế hơn những người khác.

Bằng cách cấm giao dịch nội gián, SEC cố gắng duy trì quyền truy cập bình đẳng cho tất cả những người tham gia thị trường chứng khoán để không ai có thể có được lợi thế không công bằng so với những người khác.

Hơn nữa, việc ngăn chặn giao dịch nội gián giúp bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư nhỏ bằng cách đảm bảo rằng họ không bị lợi dụng bởi những người chơi lớn hơn, những người có thể tiếp cận được nhiều tin tức hoặc thông tin nội bộ hơn, giúp họ có lợi thế rõ ràng so với đối thủ cạnh tranh.

Nó cũng đảm bảo giá cổ phiếu luôn ổn định thay vì bị ảnh hưởng giả tạo do sự thao túng từ những người có thông tin đặc biệt về hoạt động của công ty hoặc bất kỳ hành vi nào khác liên quan trực tiếp hoặc gián tiếp đến hoạt động giao dịch nội gián. Tất cả các biện pháp này đảm bảo sự công bằng trên nhiều cấp độ và ngăn cản mọi hình thức hoạt động độc hại liên quan đến thao túng giá cổ phiếu để thu lợi cá nhân.

Tóm lại

Điều quan trọng là phải biết hoạt động giao dịch nội gián nào là bất hợp pháp vì chúng có thể dẫn đến các hình phạt nghiêm khắc. Giao dịch nội bộ tiền điện tử có thể là một lĩnh vực khó điều hướng, nhưng điều quan trọng là các nhà giao dịch phải hiểu luật và quy định trong khu vực pháp lý của họ trước khi tham gia vào bất kỳ loại hoạt động nào. SEC cấm hoạt động như vậy vì nó giúp duy trì thị trường công bằng cho tất cả các nhà đầu tư bằng cách ngăn chặn những người có kiến ​​thức đặc quyền có được lợi thế không công bằng so với người khác và giúp bảo vệ các nhà đầu tư nhỏ để họ không bị lợi dụng bởi những người chơi lớn hơn có thể có tiếp cận được nhiều thông tin nội bộ hơn. Với sự hiểu biết tốt hơn về cách hoạt động của giao dịch nội gián và ý nghĩa của nó, các nhà giao dịch sẽ có thể biết cách không gặp rắc rối khi giao dịch với nó.