Theo New York Times, Coinbase sẽ phải trả 50 triệu USD cho các cơ quan quản lý ở New York vì đã cho phép người dùng mở tài khoản với yêu cầu xác nhận lý lịch tối thiểu. Tổ chức này cũng sẽ chi 50 triệu USD để cải thiện sự tuân thủ.
Coinbase phải trả tiền cho cơ quan quản lý sau các truy vấn KYC
Các cơ quan quản lý đã phát hiện ra rằng Coinbase, một sàn giao dịch tiền điện tử được giao dịch công khai ở Hoa Kỳ, đã cho phép người dùng mở hồ sơ mà không cần tiến hành kiểm tra lý lịch sâu rộng, vi phạm nghiêm trọng luật chống rửa tiền. Nó đồng ý nộp phạt 50 triệu USD.
Ngoài việc đầu tư 50 triệu USD để tăng cường chương trình kiểm toán, nhằm ngăn chặn những kẻ buôn bán ma túy, những kẻ khiêu dâm trẻ em và những tội phạm bạo lực tiềm ẩn khác tạo tài khoản với Coinbase, nền tảng tiền kỹ thuật số sẽ được yêu cầu tuân thủ các điều khoản của nghị quyết với Bộ Dịch vụ Tài chính Tiểu bang New York, đã công bố vào thứ Tư.
“Hôm nay, Coinbase và NYDFS đã đi đến thỏa thuận giải quyết cuộc điều tra của NYDFS, được tiết lộ trong hồ sơ 10K hàng năm năm 2021 của chúng tôi, về chương trình tuân thủ lịch sử của chúng tôi. Coinbase đã thực hiện các biện pháp đáng kể để giải quyết những thiếu sót lịch sử này và vẫn cam kết trở thành người dẫn đầu và hình mẫu trong không gian tiền điện tử, bao gồm cả việc hợp tác với các cơ quan quản lý về việc tuân thủ.”
Paul Grewal, Giám đốc pháp lý của Coinbase.
Theo các nhà quản lý, sàn giao dịch đã nhận được giấy phép kinh doanh tại New York vào năm 2017 và các vấn đề tuân thủ tại Coinbase lần đầu tiên được phát hiện thông qua đánh giá định kỳ vào năm 2020. Năm 2018, họ cũng phát hiện ra vấn đề với các hạn chế chống rửa tiền của sàn giao dịch. .
Coinbase đồng ý hợp tác với các quy định AML
Lúc đầu, sàn giao dịch tiền điện tử đã đồng ý thực hiện các nhiệm vụ hàng ngày của mình tuân thủ các chính sách chống rửa tiền bằng cách làm việc với một nhà tư vấn tự do để hỗ trợ nhận dạng danh tính của khách hàng và theo dõi mọi hoạt động bất thường.
Tuy nhiên, các vấn đề của công ty vẫn chưa được giải quyết và vào năm 2021, các cơ quan quản lý chính thức bắt đầu nghiên cứu. Sàn giao dịch đã bỏ qua hai nhiệm vụ quan trọng: điều tra những khách hàng có danh tính ban đầu không rõ ràng và theo dõi các thông báo về hành vi đáng ngờ do chương trình giám sát nội bộ của sàn tạo ra.