Tác giả: Nancy, PANews
Sau khi Gotbit và các nhà tạo lập thị trường khác bị cơ quan quản lý Hoa Kỳ cáo buộc, Cumberland DRW cũng bị SEC Hoa Kỳ khởi kiện. Đối mặt với bàn tay sắt của quy định SEC, Cumberland DRW phản ứng tích cực rằng sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh và sẵn sàng tự vệ trở lại.
Bị buộc tội là một đại lý chứng khoán chưa đăng ký và kiếm được hơn 27 triệu đô la lợi nhuận
Vào ngày 11 tháng 10, SEC đã công bố cáo buộc chống lại Cumberland DRW LLC có trụ sở tại Chicago, tuyên bố rằng từ tháng 3 năm 2018 đến nay, công ty này đã mua và bán ít nhất 2 tỷ USD tài sản tiền điện tử bằng tài khoản của chính mình mà không hoạt động như một đại lý chứng khoán đã đăng ký. Những tài sản này được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán. Đồng thời, Cumberland kiếm được hàng triệu đô la lợi nhuận bất hợp pháp từ các giao dịch với các nhà đầu tư và tước đi sự bảo vệ của các nhà đầu tư cũng như thị trường theo quy định đăng ký của luật chứng khoán liên bang.
Bản cáo trạng cáo buộc rằng Cumberland đã tích cực quảng bá khả năng hiển thị và tầm quan trọng của mình trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, bao gồm cả việc công khai tuyên bố mình là "nhà cung cấp thanh khoản tài sản tiền điện tử hàng đầu thế giới". Kể từ tháng 3 năm 2018, Cumberland đã cho phép hơn 1.500 cá nhân và tổ chức có giá trị tài sản ròng cao giao dịch với các bên đối tác qua điện thoại và nền tảng giao dịch trực tuyến Marea. Cumberland cung cấp báo giá mua và bán cho các bên đối tác đối với tài sản tiền điện tử được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán. Về vấn đề này, SEC cũng liệt kê năm mã thông báo, MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO và FIL, là ví dụ về chứng khoán đã bán.
SEC lưu ý thêm rằng thường có chênh lệch lớn giữa giá mua và giá bán, và SEC sẽ có lợi nhuận bằng cách kiếm được chênh lệch giá mua-bán (hoặc chênh lệch) hoặc bằng cách đóng một vị thế đã tăng giá trị. Theo tiết lộ của SEC, Cumberland đã tạo ra hơn 400 triệu đô la doanh thu và hơn 27 triệu đô la lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh tiền điện tử.
Đồng thời, SEC cũng nhấn mạnh hành vi quảng bá tài sản tiền điện tử của Cumberland. Hồ sơ nêu rõ Cumberland có một nhóm các nhà phân tích nghiên cứu và quản lý quan hệ chủ yếu xuất bản các báo cáo nghiên cứu về ngành tiền điện tử và một số tài sản tiền điện tử được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán, đôi khi cho rằng những tài sản này có thể tăng giá trị. Cumberland mô tả những tài sản tiền điện tử này với các đối tác là những cơ hội đầu tư có khả năng mang lại thành công cho các dự án tài sản tiền điện tử trong tương lai.
Ngoài ra, vụ kiện còn nêu rõ Cumberland còn quản lý rủi ro, nắm bắt chênh lệch giá hoặc tìm kiếm cơ hội kinh doanh chênh lệch giá bằng cách thực hiện nhiều chiến lược giao dịch độc quyền khác nhau trên các tài khoản trên nền tảng giao dịch của bên thứ ba, bao gồm mở tài khoản trên các nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử như Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase, Kraken và Poloniex.
Jorge G. Tenreiro, quyền giám đốc Đơn vị Tài sản tiền điện tử và Không gian mạng của SEC cho biết: “Luật chứng khoán liên bang yêu cầu tất cả các đại lý chứng khoán phải đăng ký với Ủy ban và các đại lý hoạt động trên thị trường tài sản tiền điện tử cũng không ngoại lệ”.
SEC tin rằng Cumberland đã tham gia vào các hoạt động giao dịch mà không đăng ký, vi phạm khuôn khổ pháp lý nhằm đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư. Đơn yêu cầu tòa án áp dụng lệnh cấm vĩnh viễn đối với Cumberland, trả lại tất cả lợi nhuận bất hợp pháp thu được từ các hoạt động giao dịch chưa đăng ký và trả lãi suất tích lũy trước khi có phán quyết cũng như các hình phạt dân sự.
Cumberland cáo buộc SEC kìm hãm sự đổi mới, sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh
"Cumberland trở thành mục tiêu mới nhất của các ưu tiên thực thi của SEC, nhằm ngăn chặn sự đổi mới và cản trở các công ty hợp pháp tham gia vào không gian tài sản kỹ thuật số. Trong các phiên điều trần gần đây, SEC bị cáo buộc là một 'cơ quan bất hảo' vì không hợp tác với Quốc hội và bị chỉ trích vì lạm dụng quyền lực của mình." Cumberland đã phản hồi ngay lập tức.
Cumberland lưu ý thêm rằng trong năm năm qua, công ty đã có những cuộc thảo luận sâu rộng với SEC về vấn đề này và cung cấp hàng chục bản tóm tắt và tuyên bố bằng văn bản cùng hàng nghìn trang tài liệu. Để đáp ứng các yêu cầu của SEC, công ty này cũng đã mua lại một công ty môi giới chứng khoán đã đăng ký vào năm 2019, nhưng sau đó được thông báo rằng công ty này chỉ có thể sử dụng công ty này để giao dịch BTC hoặc ETH, hai "hàng hóa" không thuộc thẩm quyền của SEC. Cumberland sẽ không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh hoặc tài sản mà công ty cung cấp thanh khoản để ứng phó với hành động của SEC.
Vụ kiện của tòa án chống lại DRW "hoàn toàn dựa trên bản án theo kiểu 'Trái Đất phẳng'". Lần này, cách tiếp cận của SEC có vẻ giống như trò chơi “Catch-22” khi khả năng “tham gia và đăng ký” chỉ là ảo ảnh. Cumberland đã sẵn sàng tự vệ một lần nữa.
Liên quan đến các hành động quản lý của SEC đối với các nhà tạo lập thị trường tiền điện tử, KOL tiền điện tử @qinbafrank cho biết, "Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ đang ngày càng chú ý đến ngành công nghiệp tiền điện tử, từ việc quản lý sớm nhất đối với các đồng tiền ổn định và nền tảng giao dịch cho đến việc truy tố các dự án nổi tiếng. Hiện tại, các cáo buộc quy mô lớn đối với các nhà tạo lập thị trường chỉ có thể có nghĩa là khu vực xám sẽ ngày càng nhỏ hơn trong tương lai và nhiều dự án từng bị coi là nhỏ và bị bỏ qua sẽ được các tổ chức tư pháp chú ý nhiều hơn trong tương lai. Hơn nữa, các nhà tạo lập thị trường là chìa khóa cho tính thanh khoản của các đồng tiền nhỏ. Liệu điều này có được coi là từ bỏ nguồn thu nhập của các đồng tiền nhỏ không?"
“Chế độ quản lý hiện tại của SEC giống như một loài ký sinh trùng đang bóp nghẹt lợi ích của những nhà điều hành trung thực đang cố gắng xây dựng các kịch bản ứng dụng thực tế cho tiền điện tử. Chúng ta sẽ nhìn lại nó như một vết nhơ trong lịch sử đổi mới công nghệ của Hoa Kỳ. May mắn thay, SEC dường như đang chọn một số cuộc chiến cuối cùng sẽ thất bại, điều này khiến tôi lạc quan”, @0xLilShah, cựu giám đốc quan hệ đối tác tại Scroll cho biết.
Cody Carbone, giám đốc chính sách của nhóm ủng hộ tiền điện tử The Digital Chamber, tin rằng hành động quản lý này là một hành động vượt quá thẩm quyền quản lý và thiếu liêm chính khác của SEC. Điều mà ngành công nghiệp tiền điện tử cần là các quy tắc rõ ràng, không phải là việc thực thi thông qua các tiêu đề, đó chính là điều mà ngành công nghiệp này cần để phát triển.
Có lẽ chịu ảnh hưởng từ tin tức này, Bitcoin đã từng dẫn đến sự suy giảm chung trên thị trường tiền điện tử. Dữ liệu của CoinGecko cho thấy trong 24 giờ qua, giá Bitcoin đã giảm xuống dưới mức 60.000 đô la, còn 58.000 đô la.
Trên thực tế, trước đó, do các cơ quan quản lý Hoa Kỳ tăng cường đàn áp ngành công nghiệp mã hóa, các nhà tạo lập thị trường Jane Street và Jump Trading đều tuyên bố rút khỏi thị trường giao dịch mã hóa của Hoa Kỳ. Đánh giá từ các vụ truy tố gần đây đối với Cumberland và những người khác của các cơ quan quản lý, các nhà tạo lập thị trường tiền điện tử sẽ phải đối mặt với các yêu cầu tuân thủ chặt chẽ hơn trong tương lai.
