Những điểm chính:
Giao dịch rửa đề cập đến một hình thức giao dịch bất hợp pháp trong đó nhà môi giới và nhà giao dịch thông đồng và thu lợi nhuận bằng cách cung cấp cho thị trường thông tin sai lệch.
Các sàn giao dịch tiền điện tử và các công ty giao dịch tần suất cao tiến hành nó để thao túng giá cả.
Giới thiệu
Có một số cách mà những người tham gia thị trường cố gắng thao túng giá theo hướng có lợi cho họ. Một trong những hình thức giao dịch được sử dụng nhiều nhất là giao dịch rửa. Được gọi là "giao dịch khứ hồi", đây là một hình thức thao túng thị trường lần đầu tiên bị đặt ra ngoài vòng pháp luật bởi Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934. Giao dịch Wash là gì? Giao dịch rửa là một hình thức giao dịch bất hợp pháp trong đó nhà đầu tư mua và bán cùng một khoản đầu tư chứng khoán vào cùng một thời điểm. Điều này có nghĩa là việc mua cùng một loại chứng khoán sẽ hủy bỏ việc bán chứng khoán đó. Nó được gọi là giao dịch khứ hồi vì các nhà đầu tư cuối cùng sẽ sở hữu cổ phiếu có cùng loại chứng khoán trong danh mục đầu tư của họ. Nó chủ yếu được sử dụng như một hình thức thao túng thị trường nhằm cố gắng tác động đến giá cả hoặc hoạt động giao dịch. Bằng cách mua và bán cùng một loại chứng khoán, các nhà đầu tư cố gắng thúc đẩy hoạt động mua để đẩy giá lên hoặc khuyến khích bán để đẩy giá xuống. Nhà đầu tư và nhà môi giới đôi khi có thể làm việc cùng nhau để tác động đến khối lượng giao dịch vì lợi ích của cả hai bên. Ví dụ: nhà môi giới có thể được hưởng lợi từ việc thu tiền hoa hồng từ các nhà đầu tư khác muốn mua cổ phiếu, chứng khoán hoặc tiền điện tử đang được nhắm mục tiêu cho giao dịch rửa tiền. Nhà đầu tư cũng có thể tận dụng lợi thế bằng cách thu được lợi nhuận từ việc bán chứng khoán thông qua thao túng giá. Nhiều chuyên gia coi nó thuộc loại giao dịch nội gián. Tại Hoa Kỳ, nó lần đầu tiên bị chính phủ liên bang cấm sau khi Đạo luật trao đổi hàng hóa được thông qua vào năm 1936. Trước đó, những kẻ thao túng chứng khoán đã sử dụng giao dịch rửa tiền để báo hiệu sai sự quan tâm đến một cổ phiếu nhằm tăng giá trị của nó. Điều này cho phép những kẻ thao túng kiếm tiền bằng cách bán khống cổ phiếu. Giao dịch rửa trong thị trường tiền điện tử Trong những năm gần đây, giao dịch rửa cũng đã được nhìn thấy trong thị trường tiền điện tử. Nhiều dự án tiền điện tử đang nỗ lực rõ ràng nhằm tạo ấn tượng về mức độ phổ biến và khối lượng giao dịch cao. Điều này không bị hạn chế đối với các đồng tiền có vốn hóa thấp và đã ảnh hưởng đến ngay cả những loại tiền điện tử phổ biến nhất như Bitcoin. Có nhiều lý do để giao dịch rửa tồn tại trong không gian tiền điện tử. Các loại tiền tệ chính như Bitcoin thiếu các phương pháp được chấp nhận rộng rãi để tính toán khối lượng giao dịch hàng ngày. Kết quả là, các công ty tiền điện tử thường đưa ra những số liệu khác nhau về khối lượng giao dịch trước đây. Nhiều sàn giao dịch tiền điện tử thiếu tính hợp pháp, bằng chứng là số vụ sụp đổ công khai của các sàn giao dịch token trong những năm gần đây. Ngoài ra còn có sự biến động cực độ trong không gian tiền điện tử khuyến khích việc mua và bán nhanh chóng. Các cơ hội tiếp theo đến do tình trạng u ám của tiền điện tử với Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý chính phủ khác. Giao dịch Wash hoạt động như thế nào? Để tồn tại một giao dịch rửa tiền, thường phải đáp ứng hai điều kiện.
ý định
Mục đích của nhà môi giới hoặc nhà đầu tư phải là cuối cùng một trong số họ đã tham gia vào các giao dịch cụ thể cho mục đích đó.
Kết quả
Kết quả phải là một giao dịch rửa tiền trong đó các nhà đầu tư mua và bán cùng một tài sản trong một khoảng thời gian ngắn đối với các tài khoản có cùng quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chung. Trong bối cảnh này, quyền sở hữu hưởng lợi đề cập đến các tài khoản thuộc về cùng một cá nhân hoặc tổ chức. Các kế toán viên có quyền sở hữu chung có thể thu hút sự chú ý của các cơ quan quản lý tài chính vì họ có thể nghi ngờ giao dịch rửa tiền đang diễn ra. Một trong những dấu hiệu nhận biết về giao dịch rửa tiền là nếu giao dịch không thay đổi vị thế chung của thị trường đối với chứng khoán hoặc khiến chúng gặp rủi ro thị trường. Chúng không nhất thiết phải liên quan đến các giao dịch thực tế và có thể xảy ra nếu các nhà đầu tư và nhà giao dịch dường như thực hiện giao dịch trên giấy tờ mà không có bất kỳ tài sản nào được trao tay. Làm thế nào để bạn xác định nó? Để xác định giao dịch rửa tiền, các công ty và cơ quan quản lý tìm kiếm các mô hình giao dịch bất thường hoặc không điển hình giữa các nhà giao dịch. Bất kỳ hành động nào như mua và bán trong một khoảng thời gian ngắn mà không ảnh hưởng đến lãi và lỗ của đơn vị đều bị gắn cờ. Giám sát thương mại mạnh mẽ là giải pháp duy nhất để một công ty phát hiện ra điều đó. Khi một công ty phát hiện ra trường hợp như thế này, công ty phải báo cáo với cơ quan quản lý càng sớm càng tốt. Nó cũng nên thực hiện các bước pháp lý cần thiết để khắc phục mọi tác hại mà các hoạt động này đã gây ra. Nó nên xem lại chương trình tuân thủ của mình để kiểm tra xem liệu có điểm yếu nào hiện có cho phép giao dịch rửa tiền diễn ra hay không. Câu hỏi thường gặp Giao dịch rửa áp dụng như thế nào cho giao dịch NFT? Người mua và người bán NFT có thể sử dụng giao dịch rửa để tăng giá. Người mua và người bán báo cáo công khai lần bán hàng đầu tiên nhưng vẫn tiếp tục bán đi bán lại món đồ đó để đẩy chi phí lên cao. Tiền và NFT được trả lại cho người bán ban đầu cùng lúc trong lần trao đổi tiếp theo. Giao dịch rửa tiền có bất hợp pháp không? Giao dịch rửa được coi là bất hợp pháp tại Hoa Kỳ theo Ủy ban Thương mại Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC). Tại sao ai đó lại tham gia vào giao dịch rửa? Giao dịch rửa có thể tăng cường khối lượng giao dịch bảo mật, từ đó có thể truyền cảm hứng cho hoạt động giao dịch hợp pháp hơn. Giao dịch rửa cũng có thể được sử dụng để tăng giá chứng khoán một cách giả tạo như một phần của kế hoạch bơm và đổ.