Có những diễn biến mới trong trường hợp Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) kiện Binance.

Vào ngày 8 tháng 12, trên trang web tài liệu pháp lý CourtListerner của Hoa Kỳ, ba tài liệu chi tiết liên quan đến thỏa thuận giải quyết giữa Binance và các cơ quan quản lý như Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) đã được công khai. được hiển thị là SEC, cơ quan quản lý chứng khoán không có trong danh sách các tổ chức mà Binance đã giải quyết với các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ.

Vào tháng 6 năm nay, SEC đã đệ đơn kiện dân sự chống lại Binance, cáo buộc Binance là một sàn giao dịch chưa đăng ký và cung cấp, bán chứng khoán bất hợp pháp cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ. Ba tài liệu trên đã được SEC chính thức đưa vào tài liệu đính kèm công khai mới nhất. Trong tài liệu thứ ba, SEC cũng yêu cầu thẩm phán tiến hành phán quyết tư pháp đối với hàng loạt “bằng chứng và tình tiết tội phạm mới” trong thỏa thuận giải quyết.

Thái độ “gây áp lực” của SEC là rõ ràng và cơ quan này luôn từ chối yêu cầu rút đơn kiện của Binance. Để đáp lại điều này, Giám đốc điều hành mới của Binance, Richard Teng đã trả lời trong một câu hỏi của cộng đồng Trung Quốc vào ngày 12 tháng 12 rằng Binance sẽ kiên quyết bảo vệ vị thế của mình. Ông không trả lời thêm vì vụ việc vẫn đang được điều tra.

Trong ba tài liệu được SEC tiết lộ này, ngoài các khoản tiền phạt và tịch thu được thế giới bên ngoài biết đến, “tác động của thanh tra” đối với Binance mà thế giới bên ngoài rất quan tâm cũng được trình bày chi tiết trong các tài liệu này.

Các tài liệu cho thấy nhiều cơ quan thuộc Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và các cơ quan quản lý như FinCEN sẽ thực hiện giám sát Binance trong 3-5 năm tới bằng cách thuê giám sát viên của bên thứ ba. Đánh giá từ trách nhiệm và trình độ của các thanh tra viên, họ không phải là quan chức chính phủ mà được Binance thuê. Công việc của họ chủ yếu liên quan đến việc tuân thủ các biện pháp trừng phạt và chống rửa tiền (AML).

Richard giải thích rằng trách nhiệm cốt lõi của thanh tra là chống rửa tiền, không liên quan đến các doanh nghiệp cụ thể như tài sản được niêm yết của Binance, cũng như sẽ không vi phạm nguyên tắc bảo vệ thông tin người dùng của Binance.

Giám sát của bên thứ ba giám sát việc chống rửa tiền và không liên quan đến thông tin người dùng

Sau khi Binance đạt được thỏa thuận dàn xếp với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, người xem đã rất ngạc nhiên trước mức phạt cao 4,3 tỷ USD. Người dùng không phải người Hoa Kỳ lo ngại hơn về việc liệu thanh tra viên sắp tham gia Binance để thực hiện quyền giám sát có hủy bỏ tài sản tiền điện tử hay không. , người dùng giao dịch tài sản tiền điện tử có bị ảnh hưởng gì không? Dữ liệu người dùng có bị giám sát không?

Vào ngày 12 tháng 12, Giám đốc điều hành Binance, Richard Teng đã trả lời trong một buổi AMA với cộng đồng Trung Quốc rằng trách nhiệm cốt lõi của thanh tra là chống rửa tiền. Việc này sẽ không ảnh hưởng đến việc niêm yết tài sản tiền điện tử của Binance và hoạt động giao dịch tài sản tiền điện tử của người dùng. sẽ không can thiệp vào các sản phẩm của Binance. Đổi mới sẽ không có bất kỳ tác động nào đến nguyên tắc bảo vệ thông tin và dữ liệu người dùng của Binance.

Richard giải thích rằng thanh tra viên không phải là quan chức chính phủ Hoa Kỳ mà là nhân viên bên thứ ba được Binance thuê, người đáp ứng các yêu cầu pháp lý và cần duy trì tính độc lập “Trách nhiệm chủ yếu là xem liệu hoạt động chống rửa tiền của chúng tôi có tốt hay không và liệu nó có tốt hay không. nó đáp ứng các yêu cầu pháp lý, mọi điều khoản có được thực hiện theo thỏa thuận không?

Ông đề cập rằng Binance đã đầu tư rất nhiều tiền và nguồn lực vào hoạt động chống rửa tiền trong những năm qua. “Nó đã rất tiên tiến so với tiêu chuẩn ngành, nhưng bản thân chúng tôi không có tiếng nói gì. Khi các giám sát viên độc lập vào cuộc, họ sẽ thấy điều đó. khách quan hơn. "Những nỗ lực của chúng ta có đáp ứng được yêu cầu của chúng ta không?"

Về vấn đề dữ liệu và quyền riêng tư, Richard nhấn mạnh rằng khi bất kỳ cơ quan quản lý nào đưa ra yêu cầu điều tra đối với Binance, Binance sẽ chỉ hợp tác với các yêu cầu thực thi pháp luật hợp pháp hoặc lệnh của tòa án “Đây là quy tắc tương tự mà tất cả các sàn giao dịch hiện tại phải tuân theo”.

Vậy điều Richard nói có đúng không? Ba tài liệu thỏa thuận giải quyết giữa Binance và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cũng như các cơ quan quản lý khác được SEC tiết lộ vào ngày 8 tháng 12 vừa đưa ra câu trả lời rõ ràng.

Ba tài liệu phát hành ngày 8 tháng 12

Theo các tài liệu thỏa thuận, Binance đã đồng ý thuê giám sát bên thứ ba để thực hiện nghĩa vụ của mình trong thời hạn được quy định trong thỏa thuận. Binance và cơ quan công tố sẽ cố gắng hết sức để hoàn tất quá trình lựa chọn thanh tra viên trong vòng 60 ngày làm việc sau khi ký thỏa thuận.

Đánh giá từ chu kỳ này, cơ quan thanh tra sẽ không bắt đầu giám sát Binance cho đến năm sau. Nhiệm kỳ theo yêu cầu của Bộ Tư pháp đối với thanh tra viên sẽ là ba năm kể từ ngày được thuê. Nhiệm kỳ của thanh tra viên theo yêu cầu của FinCEN là 5 năm và cả hai có thể là cùng một ứng cử viên.

Trách nhiệm chính của thanh tra viên là đánh giá và giám sát việc tuân thủ các điều khoản của thỏa thuận của công ty, bao gồm việc tuân thủ các kế hoạch, chính sách, thủ tục, quy tắc ứng xử, hệ thống và kiểm soát nội bộ, cũng như việc tuân thủ các biện pháp chống rửa tiền và lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ. các chương trình để làm rõ Địa chỉ và giảm nguy cơ tái diễn các hành vi sai trái của công ty.

Trong một số trường hợp, Thanh tra viên phải báo cáo ngay hành vi sai trái có thể xảy ra trực tiếp cho văn phòng chứ không phải Binance. Hành vi sai trái có thể xảy ra bao gồm gây rủi ro cho an ninh quốc gia, sức khỏe hoặc an toàn công cộng của Hoa Kỳ hoặc môi trường; liên quan đến quản lý cấp cao của công ty;

Thanh tra cũng chịu trách nhiệm đánh giá và giám sát việc tuân thủ Thỏa thuận, bao gồm cam kết của ban quản lý cấp cao của Binance và việc thực hiện Chương trình tuân thủ chống rửa tiền (AML) và trừng phạt của Binance, đồng thời đánh giá và giám sát việc tuân thủ của Binance với Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài ( OFAC) OFAC), Ủy ban giao dịch hàng hóa tương lai (CFTC) và thỏa thuận dàn xếp giữa Binance và Bộ Tư pháp.

Các cam kết tuân thủ của Binance trong thỏa thuận bao gồm: chính sách, thủ tục và kiểm soát nội bộ; mối quan hệ với khách hàng và bên thứ ba; kiểm soát chống gian lận; ; và giám sát, kiểm tra và kiểm toán.

Theo thỏa thuận, Binance sẽ nỗ lực hết sức để cung cấp cho Thanh tra viên quyền truy cập thông tin theo yêu cầu hợp lý của Thanh tra viên, bao gồm “cựu nhân viên, đại lý, bên trung gian, nhà tư vấn, đại diện, nhà phân phối, người được cấp phép, nhà thầu, nhà cung cấp và đối tác liên doanh của công ty”. ”.

Từ điểm này, có thể thấy cơ quan giám định của thanh tra không liên quan đến thông tin của người dùng thông thường. Trong tài liệu cũng đề cập rằng khi nhiều bộ phận của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và FinCEN tiến hành một cuộc điều tra về Binance, các tài liệu bằng chứng do Binance cung cấp cho bộ phận điều tra đã được tiến hành trên cơ sở “không vi phạm quyền riêng tư dữ liệu nước ngoài”.

Ba phụ lục được SEC bổ sung vào vụ kiện chống lại Binance này chi tiết hơn những gì Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, FinCEN và các cơ quan khác tiết lộ trước đây, và nội dung của thanh tra đã xác nhận một phần tuyên bố của Giám đốc điều hành Binance, Richard. Sự giám sát chặt chẽ đã dẫn đến kết quả một cách khách quan là khả năng chống rửa tiền và tuân thủ các quy định khác của Binance có khả năng đạt đến cấp độ cao hơn trong ngành trong vòng ít nhất 3-5 năm tới.

Richard cũng chia sẻ thái độ của một số đối tác của Binance hai tuần sau vụ việc: “Họ cho rằng đây là một điều tốt. Một số đối tác trước đây rất bảo thủ, nhưng giờ họ sẵn sàng hợp tác với Binance. không chỉ về lâu dài, nó còn sẽ dẫn đến việc áp dụng rộng rãi hơn các tài sản tiền điện tử.”

SEC lại gây áp lực, Binance đáp trả “sẽ bảo vệ lập trường”

Ngoài ba tài liệu đó, SEC, trong tài liệu công khai thứ ba, đã yêu cầu thẩm phán đưa ra phán quyết tư pháp về một loạt “tình tiết buộc tội mới” trong thỏa thuận dàn xếp.

Rõ ràng, SEC muốn lợi dụng điều này để tăng tính thuyết phục trong vụ án, hy vọng thẩm phán sẽ tuyên bố các tình tiết liên quan là đúng mà không cần chính thức đưa ra bằng chứng. Nhưng kết quả còn phụ thuộc vào phán quyết của tòa án đối với vụ kiện dân sự này.

Vào ngày 5 tháng 6 năm nay, SEC đã đệ trình 13 cáo buộc chống lại Binance, bao gồm việc Binance bán token BNB và BUSD chưa đăng ký, các sản phẩm Simple Earn và BNB Vault cũng như kế hoạch cam kết của nó. SEC cũng cho biết Binance không đăng ký nền tảng Binance.com của mình với tư cách là một tổ chức trao đổi hoặc môi giới thanh toán.

Đánh giá từ nội dung cáo buộc, cốt lõi nằm ở việc liệu Binance có vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ hay không.

Trong cộng đồng Binance AMA vào ngày 12/12, Richard không bình luận gì thêm về vụ việc vì “vụ việc vẫn đang trong quá trình điều tra”, nhưng anh bày tỏ thái độ: “Binance sẽ kiên quyết bảo vệ quan điểm của mình”.

Trước đây, Binance và Giám đốc điều hành khi đó là Changpeng Zhao đã gửi kiến ​​nghị lên Tòa án quận của Hoa Kỳ vào tháng 9, tìm cách rút đơn kiện, cho rằng vụ kiện do SEC đệ trình đã vượt quá phạm vi thẩm quyền của mình, chủ yếu là do SEC không cung cấp tiền điện tử trước khi tính phí. Hướng dẫn rõ ràng về ngành: Trong nỗ lực khẳng định quyền quản lý đối với ngành tiền điện tử, SEC đã bóp méo các quy định của luật chứng khoán.

Vào ngày 7 tháng 11, SEC đã phản công lại đề nghị bác bỏ vụ kiện của Binance, nói rằng không có tòa án nào chấp nhận “cách giải thích sai luật” của Binance. SEC cáo buộc Binance “không bao giờ tuân thủ” luật chứng khoán liên bang và yêu cầu tòa án bác bỏ vụ kiện của Binance. Kiến nghị của Ann nhằm bảo vệ hệ thống pháp luật chứng khoán.

“Cuộc chiến” giữa SEC và Binance vẫn đang tiếp diễn. Trên thực tế, ngoài Binance, nhiều công ty trong ngành tài sản tiền điện tử đã bị SEC kiện vì các vấn đề “chứng khoán”, bao gồm Ethereum (cuối cùng không được công nhận là chứng khoán) và gần đây hơn là Ripple và TRON. , trình tự trao đổi thậm chí còn bao gồm cả nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử Coinbase có trụ sở tại Hoa Kỳ. Vụ việc này, giống như vụ SEC kiện Binance, vẫn đang được giải quyết.

Đánh giá từ các vụ kiện đã đóng, hầu hết các vụ kiện của SEC đều là vụ án dân sự và hầu hết đều kết thúc bằng các thỏa thuận dàn xếp và phạt tiền. Điều đáng chú ý là SEC không nằm trong chuỗi thỏa thuận giải quyết giữa Binance và các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ.

Về vấn đề này, người đồng sáng lập Binance He Yize, người cũng tham gia AMA, nói rằng dù đang phải đối mặt với cuộc điều tra của Bộ Tư pháp hay bị SEC truy tố, Binance đều có bộ phận pháp lý và luật sư chuyên trách để xử lý. và khi đánh giá tác động pháp lý, "Các luật sư cũng thường cho rằng Bộ Tư pháp có (ảnh hưởng) lớn hơn vì có quyền áp dụng các hình phạt hình sự, trong khi vụ kiện của SEC là trách nhiệm dân sự."

Cả Richard và He Yi, đối tác mới của Binance, đều có vẻ lạc quan về vụ kiện của SEC. Tuy nhiên, hướng phát triển của vụ việc vẫn phải chờ đợi quyết định của Tòa án quận Hoa Kỳ.

Binance, đã đạt được thỏa thuận với các cơ quan quản lý Hoa Kỳ, đã sửa chữa thêm dữ liệu của mình.

Tổng tài sản ví trên Binance Chain đã trở lại mức trước sự cố

Dữ liệu của DefiLlama cho thấy tổng tài sản của các ví trên chuỗi Binance là 73,471 tỷ USD, tăng 15% so với 63,504 tỷ USD vào ngày “vụ dàn xếp” được tiết lộ vào ngày 21 tháng 11 và đã trở lại mức trước khi xảy ra sự việc.

(Tuyên bố miễn trừ trách nhiệm: Người đọc được yêu cầu tuân thủ nghiêm ngặt luật pháp và quy định của địa phương. Bài viết này không đại diện cho bất kỳ lời khuyên đầu tư nào)