Vào ngày 10 và 11 tháng 10, Caroline Ellison, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, đã làm chứng trong phiên tòa xét xử hình sự Sam Bankman-Fried (SBF), cựu Giám đốc điều hành của sàn giao dịch tiền điện tử FTX hiện không còn tồn tại.
Theo CNBC, Ellison đã trở thành nhân chứng quan trọng cho việc truy tố trong phiên tòa sắp tới của SBF. Trước đây cô ấy đã nhận tội nhiều tội gian lận như một phần của thỏa thuận nhận tội.
Vào ngày 10 tháng 10, Ellison tiết lộ rằng SBF đã cân nhắc việc huy động vốn từ Thái tử Ả Rập Saudi Mohammed bin Salman để hoàn trả các tài khoản khách hàng FTX. Cô cũng đề cập rằng Bankman-Fried lo ngại về hình ảnh của anh ấy trước công chúng, tin rằng mái tóc dài bù xù của anh ấy đóng một vai trò quan trọng trong việc định hình câu chuyện trước công chúng của anh ấy.
Trong lời khai của mình, Ellison tuyên bố rằng SBF đã chỉ đạo cô và các nhân viên khác lừa gạt khách hàng của FTX bằng cách chuyển hàng tỷ đô la cho Alameda Research, một quỹ phòng hộ tương tự. Cô cũng tiết lộ rằng vào ngày 28 tháng 6 năm 2022, SBF đã hướng dẫn cô tạo bảng cân đối kế toán “thay thế” để trình bày cho người cho vay tiền điện tử Genesis, vì bảng cân đối kế toán thực tế của Alameda cho thấy 15 tỷ đô la trong quỹ khách hàng FTX.
Ellison, cùng với các giám đốc điều hành hàng đầu Gary Wang và Nishad Singh, đã thảo luận các cách để cải thiện hình thức của bảng cân đối kế toán. Cuối cùng, SBF bị cáo buộc đã chọn một phiên bản che giấu 10 tỷ USD tiền vay của khách hàng, khiến có vẻ như họ có đủ tài sản để trang trải các khoản vay của mình.
Ellison bày tỏ trạng thái lo sợ thường trực của mình khi biết rằng các khoản vay hàng tỷ đô la đang bị thu hồi và chỉ có thể được hoàn trả bằng tiền của khách hàng FTX. Cô ấy tiếp tục tham gia vào kế hoạch này vì “Sam đã bảo tôi làm vậy,” như cô ấy đã nói trong lời khai của mình.
Rõ ràng, đến tháng 10 năm 2022, bảng cân đối kế toán nội bộ cho thấy khoản nợ phải trả là 15,6 tỷ USD, trong khi con số trình bày cho người cho vay chỉ dưới 8 tỷ USD. Ellison cũng đề cập rằng Bankman-Fried đã khám phá việc huy động tiền từ Mohammed bin Salman để mang lại lợi ích toàn diện cho khách hàng của FTX.
SBF, người phải đối mặt với bảy cáo buộc liên bang bao gồm gian lận chuyển khoản, gian lận chứng khoán và rửa tiền, đã không nhận tội. Nếu bị kết án, anh ta có thể phải ngồi tù cả đời.
Ellison cũng tiết lộ rằng SBF đã chỉ đạo nhân viên sử dụng các tin nhắn biến mất trên Signal và thận trọng khi giao tiếp bằng văn bản do có thể gặp rủi ro pháp lý. Ông cũng cân nhắc đầu tư vào các ấn phẩm truyền thông như Semafor và The Block để kiểm soát câu chuyện xung quanh FTX.
Về trạng thái cảm xúc của Ellison, cô đề cập đến cảm giác nhẹ nhõm khi công việc kinh doanh thất bại vì cô không còn phải nói dối nữa. Cô cũng tuyên bố rằng sau tất cả các hoạt động tài chính, FTX chỉ có 4 tỷ USD để trang trải 12 tỷ USD nắm giữ của khách hàng.
Vào ngày 11 tháng 10, theo báo cáo của Inner City Press, một trong những khoảnh khắc quan trọng nhất xảy ra khi Ellison làm chứng rằng ghi chú của cô ấy từ cuộc trò chuyện với SBF bao gồm chỉ thị “tiếp tục bán BTC nếu nó trên 20.000 đô la”, một tiết lộ có thể có ý nghĩa quan trọng đối với các cáo buộc thao túng thị trường.
