Phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried, nhà sáng lập sàn giao dịch tiền điện tử FTX đã sụp đổ, sẽ bước vào ngày thứ năm vào ngày 10 tháng 10 khi một trong những nhân chứng được mong đợi nhất sẽ ra làm chứng.

Caroline Ellison là CEO tại công ty chị em của FTX, Alameda Research, cũng như là bạn gái lúc tan lúc hợp của Bankman-Fried. Người phụ nữ 28 tuổi này dự kiến ​​sẽ ra làm chứng vào thứ Ba, tiếp tục lời khai của một cựu đồng nghiệp khác của Bankman-Fried, Gary Wang, sau khi lời khai của ông kết thúc.

Giống như Wang, Ellison biết rõ hầu hết mọi hoạt động diễn ra tại tập đoàn tiền điện tử từng phát triển mạnh mẽ của Bankman-Fried.

Tin tức về cựu CEO của Alameda Research Caroline Ellison ra làm chứng trong phiên tòa xét xử Sam Bankman-Fried là một diễn biến đáng kể trong ngành tiền điện tử. Các phiên tòa xét xử liên quan đến những nhân vật nổi tiếng trong không gian tiền điện tử có thể thu hút sự chú ý rộng rãi. Sau đây là một số điểm chính để… https://t.co/JbzB4USxN7

— Michael J Burgess (@BeItMeNotYou) ngày 7 tháng 10 năm 2023

Vào tháng 7, tờ New York Times (NYT) đưa tin rằng Ellison đã ghi lại suy nghĩ của mình trên các tài liệu riêng tư của Google, trong đó cô bày tỏ sự nghi ngờ về khả năng điều hành quỹ đầu cơ tiền điện tử, một bộ phận quan trọng trong doanh nghiệp của Bankman-Fried.

Những suy ngẫm đó có lẽ sẽ là một phần trong những gì mà nhiều người mong đợi sẽ là lời kể bùng nổ về những trò gian lận tại Alameda và FTX dẫn đến việc mất hàng tỷ đô la tiền của khách hàng.

Những tiết lộ tiềm năng của Ellison đã khơi dậy sự quan tâm toàn cầu đối với cuộc sống và công việc của bà. Trước khi bà phải ra tòa, crypto.news sẽ xem xét người phụ nữ có lời nói có thể đóng nhiều chiếc đinh dài vào chiếc quan tài ẩn dụ của Bankman-Fried.

Thần đồng

Ellison, người gốc Boston, là con cả trong gia đình có ba người con. Bà lớn lên ở vùng ngoại ô Cambridge và Newton. Người ta nói rằng bà là một đứa trẻ thông minh, sớm bộc lộ năng khiếu về toán học và kinh tế.

Theo báo cáo của Forbes, cô và hai chị gái đã được tiếp cận với kinh tế học từ rất sớm, thậm chí còn được học về các khái niệm phức tạp như thống kê Bayesian trong những năm trung học cơ sở.

Cùng báo cáo này cũng nêu rằng khi Ellison lên 8 tuổi, cô đã thực hiện các nghiên cứu kinh tế và từng tặng cha mình một bản phân tích giá thú nhồi bông từ Toys “R” Us làm quà sinh nhật.

Ellison và em gái của cô, Anna, đều là thành viên của đội toán tại Trường trung học cơ sở Bigelow, do cha của họ huấn luyện.

Năm 2008, theo tờ Boston Globe, Ellison đã giành được giải cao nhất trong Cuộc thi Toán học Hoa Kỳ. Ngoài ra, khi theo học tại Trường trung học Newton North, cô đã thể hiện kỹ năng của mình trên sân khấu quốc tế tại Kỳ thi Olympic Ngôn ngữ học quốc tế năm 2011, nơi cô nhận được giải khuyến khích và giải thưởng cho "giải pháp tốt nhất".

Cô cũng tham gia Giải Toán Greater Boston, giữ chức đội trưởng và đại diện cho Newton trong Giải thưởng Toán học dành cho nữ sinh nhiều lần.

Vào năm cuối trung học, cô được nhận vào chương trình sau giờ học MIT PRIMES và tốt nghiệp năm 2012 với tư cách là Học giả danh dự quốc gia.

Cô tiếp tục theo học tại Đại học Stanford, tốt nghiệp năm 2016 với bằng cử nhân toán học. Tại trường đại học, cô được xếp hạng trong số 500 sinh viên hàng đầu trong Cuộc thi Toán học Putnam trong ba năm liên tiếp.

Bạn cũng có thể thích: Điều gì sẽ xảy ra khi phiên tòa xét xử người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried tiếp tục vào ngày thứ 5

Sự vươn lên đỉnh cao

Khi còn học tại Stanford, Ellison bắt đầu hành trình của mình trong lĩnh vực giao dịch định lượng bằng việc thực tập tại Jane Street, một công ty giao dịch độc quyền có trụ sở tại New York.

Ellison chính thức gia nhập công ty vào tháng 9 năm 2016 với tư cách là một nhà giao dịch cổ phiếu. Tại đó, cô lần đầu tiên gặp Bankman-Fried, người đóng vai trò là người cố vấn của cô.

Các báo cáo tiếp tục nêu rằng cặp đôi này phát hiện ra họ có chung sở thích về "chủ nghĩa vị tha hiệu quả", điều này đã củng cố mối quan hệ của họ ngay cả sau khi Bankman-Fried rời khỏi Jane Street.

Vào tháng 2 năm 2018, khi đang thăm Vùng Vịnh San Francisco, Ellison đã tình cờ gặp Bankman-Fried, người đã nhúng chân vào tiền điện tử sau khi đồng sáng lập Alameda Research với đối tác Tara MacAulay. Tại cuộc họp đó, Bankman-Fried — được gọi là "SBF" — được cho là đã yêu cầu Ellison tham gia cùng anh tại công ty mới của mình.

Cô gái 21 tuổi khi đó đã thực hiện bước nhảy vọt và gia nhập quỹ đầu cơ một tháng sau đó. Cô tuyên bố trong một tập podcast FTX năm 2020 hiện đã bị gỡ xuống rằng sự phấn khích khi kinh doanh chênh lệch giá tiền điện tử và cơ hội củng cố cam kết của cô đối với chủ nghĩa vị tha hiệu quả đã thu hút cô đến Alameda và làm việc cho "SBF".

Chuyện tình lãng mạn của Caroline Ellison và SBF

Ngoài mối quan hệ chuyên môn, nhiều báo cáo ẩn danh từ những cựu nhân viên Alameda còn ám chỉ về mối quan hệ lãng mạn giữa Ellison và Bankman-Fried.

Cựu giám đốc điều hành FTX đã đích thân thừa nhận mối quan hệ lãng mạn ngắn ngủi với Ellison. Vào thứ năm, Adam Yedidia — nhân chứng thứ hai của bên công tố — đã làm chứng rằng Ellison và Bankman-Fried đã có quan hệ tình dục.

Bất chấp sự qua lại của cô với SBF, Ellison nhận thấy rằng cô có nhiều kinh nghiệm hơn hầu hết các thương nhân khác làm việc cho Alameda.

Điều này thật đáng ngạc nhiên vì công ty này có sự hiện diện đáng kể trong lĩnh vực giao dịch tiền điện tử và thường xuyên hoạt động trên nền tảng khác của Bankman-Fried là FTX, được ông thành lập vào năm 2019.

Vào thời kỳ đỉnh cao của thành công, FTX có mức định giá đáng kinh ngạc là khoảng 32 tỷ đô la, xếp hạng là sàn giao dịch tiền điện tử lớn thứ ba thế giới tính theo khối lượng giao dịch.

Tiếp quản Alameda Research

Mặc dù là người sáng lập và cổ đông chính của Alameda, Bankman-Fried đã chọn cách ủy quyền kiểm soát hoạt động và cam kết toàn diện hơn với vị trí CEO của FTX. Kết quả là, vào tháng 10 năm 2021, với kinh nghiệm tương đối mặc dù tuổi đời còn trẻ, Ellison đã được thăng chức lên vị trí đồng CEO của Alameda cùng với Sam Trabucco.

Việc xử lý khoảng 5 tỷ đô la giao dịch hàng ngày đã đưa Ellison và Trabucco lên đỉnh cao của ngành, và không lâu sau đó, cả hai đều được công nhận khi xuất hiện trong danh sách 30 người dưới 30 tuổi của Forbes.

Tuy nhiên, sự mở rộng nhanh chóng của cả Alameda và FTX đã làm gia tăng áp lực lên ban lãnh đạo của họ. Một bài báo năm 2022 của New York Post đã nêu bật những cáo buộc về việc sử dụng phổ biến các chất kích thích trong số các nhân viên cấp cao dưới sự giám sát của Bankman-Fried.

Trong một dòng tweet cách đây một năm, Ellison thậm chí còn ám chỉ đến việc sử dụng ma túy của chính mình.

không có gì giống như việc sử dụng amphetamine thường xuyên để khiến bạn đánh giá cao sự ngu ngốc của nhiều trải nghiệm bình thường, không dùng thuốc của con người

— Caroline (@carolinecapital) ngày 5 tháng 4 năm 2021

Chưa đầy 10 tháng sau, Trabucco nộp đơn từ chức và Ellison trở thành CEO duy nhất của quỹ đầu cơ tiền điện tử.

Sự hiện diện mờ nhạt

Trong khi đó, FTX thu hút các nhà đầu tư lớn. BlackRock, Tiger Global Management, Thoma Bravo, Sequoia, NEA, Lightspeed Venture Partners, Senator Investment Group và VanEck đều ủng hộ FTX.

Các nhà đầu tư tên tuổi như Paul Tudor Jones, Alan Howard, Israel “Izzy” Englander và “Mr. Wonderful” Kevin O’Leary cũng đầu tư vào FTX. Niềm tin của họ vào nền tảng này đã tạo nên sự gia tăng đáng kể trong tiền gửi của khách hàng, với FTX thu hút hơn một triệu người dùng.

Những người làm việc cho FTX và các doanh nghiệp giao dịch với cả sàn giao dịch và Alameda nhận thấy rằng sự hiện diện của Ellison gần như trở nên vô hình khi Alameda mờ nhạt dần.

Sau đó, mọi chuyện bắt đầu trở nên phức tạp ở hai công ty.

Bạn cũng có thể thích: Những nhân chứng chủ chốt trong phiên tòa xét xử nhà sáng lập FTX Sam Bankman-Fried là ai?

Sự sụp đổ của FTX và sự đào tẩu của Ellison

Vào tháng 11 năm 2022, chỉ vài tuần sau khi Ellison đảm nhận toàn quyền quản lý Alameda, sự lo lắng ngày càng gia tăng về sự ổn định tài chính của các doanh nghiệp của Bankman-Fried.

Vấn đề này được đưa ra công chúng khi một ấn phẩm tiền điện tử trực tuyến đặt câu hỏi về bảng cân đối kế toán của Alameda và mối quan hệ của công ty này với FTX.

Trong nỗ lực dập tắt mọi ngọn lửa có thể bùng phát sau vụ việc, Ellison đã làm rõ rằng bảng cân đối kế toán do cơ quan truyền thông công bố chỉ đại diện cho một phần nhỏ tài sản của Alameda.

Những cáo buộc gian lận

Vào ngày 6 tháng 11 năm 2022, Changpeng Zhao đã đăng dòng tweet rằng công ty của ông, Binance, sẽ thanh lý lượng nắm giữ token gốc của FTX, FTT, làm dấy lên mối lo ngại của các nhà đầu tư về bảng cân đối kế toán của FTX.

Hai ngày sau, Bankman-Fried cho biết "một giao dịch chiến lược với Binance" đang được tiến hành, nhưng Zhao đã hủy bỏ thỏa thuận sau khi tiến hành thẩm định nhanh chóng.

Trong cuộc họp video với nhân viên vào ngày 9 tháng 11 năm 2022, Ellison thừa nhận rằng FTX đã sử dụng tiền của khách hàng để hỗ trợ Alameda quản lý các khoản nợ phải trả.

Vào ngày 10 tháng 11, Bankman-Fried đã lên mạng xã hội để bày tỏ sự hối tiếc về tình hình này.

1) Tôi xin lỗi. Đó là điều quan trọng nhất. Tôi đã làm hỏng mọi chuyện và đáng lẽ phải làm tốt hơn.

— SBF (@SBF_FTX) ngày 10 tháng 11 năm 2022

Theo nhiều báo cáo của phương tiện truyền thông vào thời điểm đó, Ellison, Bankman-Fried và hai giám đốc điều hành cấp cao khác của FTX là Nishad Singh và Gary Wang đều biết rõ tình hình này.

Theo cáo buộc, tài chính đan xen giữa Alameda và FTX là những gì đã chứng minh là thảm họa. Người ta cho rằng Alameda đã thực hiện các khoản đầu tư mang tính đầu cơ cao bằng tiền gửi của khách hàng FTX, được cho là lên tới hàng tỷ đô la, mà khách hàng không hề hay biết. Alameda được cho là đã che giấu những hoạt động này bằng cách đảm bảo các tài sản mà họ giao dịch trên FTX không nằm trong hồ sơ tài chính của chính họ.

Tuy nhiên, khi các nhà đầu tư lo lắng vội vã rút tiền khỏi FTX, công ty không thể đáp ứng được nhu cầu, dẫn đến tình trạng phá sản không thể tránh khỏi vào ngày 11 tháng 11.

1) Xin chào mọi người: Hôm nay, tôi đã nộp đơn xin phá sản theo Chương 11 tự nguyện tại FTX, FTX US và Alameda tại Hoa Kỳ.

— SBF (@SBF_FTX) ngày 11 tháng 11 năm 2022

Thừa nhận tội lỗi

Trong hồ sơ phá sản, FTX cho biết họ phải đối mặt với yêu cầu bồi thường từ hơn một triệu chủ nợ, bao gồm cả những người dùng bình thường được cho là đã bị thuyết phục đầu tư toàn bộ tiền tiết kiệm của mình vào nền tảng này.

Mặc dù Ellison không bao giờ chủ động tìm kiếm sự chú ý như Bankman-Fried, nhưng sự liên quan của bà trong vụ chuyển tiền của khách hàng từ FTX để giải quyết các vấn đề tài chính của Alameda đã được làm rõ trong đơn khiếu nại của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ chống lại bà.

Vào ngày 18 tháng 12 năm 2022, vài ngày sau khi bổ nhiệm Stephanie Avakian làm cố vấn pháp lý chính của mình, Ellison đã thừa nhận tội lỗi với Quận phía Nam của New York về nhiều tội danh. Những tội danh này bao gồm âm mưu thực hiện hành vi gian lận chuyển khoản đối với khách hàng FTX và các bên cho vay Alameda Research, cũng như hành vi gian lận chuyển khoản đối với các bên cho vay Alameda Research.

Ellison cũng thú nhận âm mưu thực hiện hành vi gian lận hàng hóa, gian lận chứng khoán và rửa tiền.

Tuyên bố của Luật sư Hoa Kỳ Damian Williams về vụ kiện Hoa Kỳ kiện Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison và Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— Luật sư Hoa Kỳ SDNY (@SDNYnews) ngày 22 tháng 12 năm 2022

Trong phiên điều trần nhận tội vào ngày 23 tháng 12, biên bản ghi chép cho thấy Ellison đã thừa nhận mình có liên quan đến âm mưu chiếm đoạt hàng tỷ đô la từ khách hàng của FTX trong khi lừa dối các nhà đầu tư và bên cho vay.

Hơn nữa, Ellison thông báo với tòa án rằng Bankman-Fried và các quan chức cấp cao khác tại FTX đã bí mật vay hàng tỷ đô la từ Alameda Research, tạo tiền đề cho lời khai rất được mong đợi của bà trong những ngày tới.

Ellison sẽ làm gì tiếp theo?

Người ta hy vọng rằng các công tố viên có thể thẩm vấn Ellison về việc liệu Bankman-Fried có chỉ đạo nhân viên của mình sử dụng các kênh liên lạc được mã hóa và cài đặt chế độ xóa tự động hay không.

Theo các tài liệu của tòa án, Ellison đã thông báo cho các công tố viên về niềm tin của Bankman-Fried vào sự khó khăn trong việc xây dựng một vụ án mà không có bất kỳ thông tin cụ thể hoặc được lưu giữ nào. Các nhà phân tích pháp lý tin rằng nếu cô ấy lặp lại quan điểm này trong lời khai của mình, điều đó có thể củng cố lập luận của bên công tố rằng Bankman-Fried hoàn toàn nhận thức được bản chất bất hợp pháp của hành động của mình.

Trong khi cựu CEO của FTX thừa nhận những sai sót trong quản lý rủi ro tại FTX và Alameda, ông vẫn kiên quyết phủ nhận mọi hành vi biển thủ tiền.

Người ta hy vọng rằng các đại diện pháp lý của ông sẽ đặt câu hỏi về độ tin cậy của Ellison và có thể cố gắng đổ một phần trách nhiệm cho bà bằng cách tuyên bố rằng ông không chịu trách nhiệm cho Alameda khi công ty này mắc phải các khoản nợ đáng kể.

Thỏa thuận làm chứng của Ellison cho bên công tố có nghĩa là bà sẽ tránh được bản án tù 110 năm vì vai trò bị cáo buộc của bà trong các hoạt động gian lận diễn ra tại Alameda và FTX.

Tuy nhiên, điều đó không bảo vệ cô khỏi bất kỳ cuộc truy tố tiếp theo nào của các cơ quan chức năng khác nếu bằng chứng mới được tiết lộ trong quá trình tố tụng tại tòa án.

Bà cũng phải trả tiền bồi thường, số tiền này sẽ được xác định sau, cũng như từ bỏ bất kỳ tài sản nào có được do các hoạt động gian lận bị cáo buộc của bà.

Đọc thêm: SBF có khả năng sẽ thua trong phiên tòa hình sự, cựu quan chức SEC tin tưởng