Nguyên văn: "Nghe lại phiên điều trần kéo dài 4 giờ của SBF, tôi phát hiện ra một số tình tiết thú vị"

tác giả:kean

Trước phiên điều trần ở Mỹ, SBF bị bắt ở Bahamas, nơi chính SBF cũng tham dự phiên điều trần. Cha mẹ của SBF tạm dừng công việc của họ tại Stanford để đến Bahamas tham dự phiên điều trần. John Ray III, CEO hiện tại và nhân viên tái cấu trúc của FTX, đã thẳng thắn tiết lộ mọi bí mật trong phiên điều trần ở Mỹ.

SBF cuối cùng đã bị bắt, nhưng điều khó hiểu là tại sao Bahamas lại quyết định bắt SBF ngay trước phiên điều trần ở Mỹ?

Đoạn video ghi lại cảnh SBF mặc áo sơ mi trắng và blazer, trang trọng hơn trang phục anh mặc trong mọi cuộc phỏng vấn trước đó. Bahamas trả lời rằng họ bắt giữ SBF theo yêu cầu của chính phủ Hoa Kỳ. Bahamas tuyên bố sau khi nhận được thông báo chính thức từ Mỹ sẽ hợp tác với việc dẫn độ SBF về Mỹ để hầu tòa. Ngoài ra, Thủ tướng Philip Edward Davis của Bahamas cho biết: Việc theo đuổi lợi ích của Bahamas và Hoa Kỳ là nhất quán.

Trong phiên điều trần, SBF nói với thẩm phán rằng anh ta đã ăn chay trong một thời gian dài và nhà tù địa phương ở Bahamas không có cách nào cho anh ta ăn chay. Ngoài ra, SBF cho biết anh ta mắc chứng trầm cảm lâu dài, mất ngủ và ADHD. Có thể nộp tiền bảo lãnh 250.000 USD, đeo cùm điện tử, không được ra ngoài và báo cảnh sát mỗi ngày không? Thẩm phán nói KHÔNG, bạn có thể nhận thuốc trực tiếp từ gia đình và bạn có nguy cơ bỏ trốn đáng kể.

SBF hiện đang bị giam giữ tại Foxhill, nhà tù duy nhất ở Bahamas. Năm sau vào ngày 8/2/2023 sẽ diễn ra phiên điều trần dẫn độ đối với SBF, xem xét đưa anh ta sang Mỹ để xét xử. Đây là cáo buộc từ phía Bahamas.

Việc truy tố SBF của Hoa Kỳ bao gồm cả tội hình sự và dân sự. Bản cáo trạng tại Tòa án quận phía Nam New York của Hoa Kỳ nêu rõ SBF bị buộc tội hai tội chuyển khoản ngân hàng, âm mưu rửa tiền, âm mưu lừa đảo hàng hóa, âm mưu lừa đảo chứng khoán, âm mưu lừa gạt cuộc bầu cử liên bang. Ủy ban và vi phạm tài chính chiến dịch. Mỗi tội trong số tám tội trách nhiệm hình sự có hình phạt tối đa là 20 năm và tổng cộng có hình phạt tối đa là 115 năm tù.

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa cũng đã đệ đơn kiện dân sự chống lại SBF. Các cáo buộc dân sự cho rằng SBF đã lên kế hoạch lừa đảo thông qua sàn giao dịch FTX trong nhiều năm và đã huy động được số tiền hơn thế nữa. 100.000 nhân dân tệ từ các nhà đầu tư bắt đầu từ tháng 5 năm 2019. 1,8 tỷ đô la Mỹ. Khi SBF giới thiệu dự án đầu tư này, họ đã nói với các nhà đầu tư rằng FTX là một nền tảng an toàn và có trách nhiệm. SBF sau đó đã chiếm đoạt trái phép tiền gửi của khách hàng FTX.com, thanh toán cho công ty thương mại định lượng Alameda Research và thậm chí báo cáo sai sự thật về tình trạng tài chính của Alameda Research. Nếu SBF không bị Bahamas bắt giữ, anh ta hầu như đã xuất hiện tại phiên điều trần ở Hoa Kỳ vào ngày 14 tháng 12

Forbes đã thu thập và công bố bản dự thảo lời khai của SBF trước Quốc hội Hoa Kỳ.

SBF tuyên bố rằng anh ấy cảm thấy rằng Giám đốc điều hành mới của FTX, John Ray III chỉ đơn giản là đang cố gắng kiếm lợi từ toàn bộ vụ phá sản của FTX và anh ấy không ở đây để giúp đỡ. SBF cho biết khi nộp đơn xin tái cơ cấu phá sản cho FTX, anh đã bị người khác gây áp lực. Những người này bao gồm cố vấn chung của FTX US, cùng với những người khác. Ông tin rằng những người này đang kiếm lợi từ việc phá sản. Điều này buộc FTX phải nhanh chóng nộp đơn xin phá sản theo Chương 11 trong thời gian ngắn. SBF tin rằng những cá nhân này đang lặp lại vụ phá sản của Enron và thu lợi từ những sai sót pháp lý. Ngoài ra, SBF cho biết đã cố gắng liên lạc với John Ray III, ông đã gửi 5 email cho đối phương nhưng bên kia không phản hồi.

SBF ban đầu tham dự phiên điều trần của Quốc hội Hoa Kỳ trên Đường 14, nhưng không thể tham dự vì bị bắt ở Bahamas. Phiên điều trần có sự tham dự của John Ray III, Giám đốc điều hành mới và cán bộ tái cấu trúc của FTX.

Dân biểu Ann Wagner: "Ông Ray, ông Bankman Fried đã xin lỗi vì 'sai lầm' của mình. Theo hiểu biết của ông, việc chuyển tiền của khách hàng FTX sang nghiên cứu của Alameda có phải là kết quả của sự sơ suất không?"

John Ray III, CEO hiện tại và cán bộ tái cấu trúc của FTX: “Tôi không nghĩ những nhận xét trên là đáng tin cậy. Tôi đã nhận chức CEO của FTX vào sáng sớm ngày 11/11. Tôi nhận ra ngay rằng Chương 11 là để giữ lại phần còn lại”. giá trị của FTX Cách tốt nhất để làm điều đó vì vậy hành động đầu tiên của tôi với tư cách là Giám đốc điều hành là cho phép nộp đơn theo Chương 11. Tôi hiện đang thực hiện kế hoạch phá sản gồm 5 phần.”

Sau đó ông được hỏi sẽ mất bao lâu để hoàn thành kế hoạch tái tổ chức phá sản gồm 5 phần. John Ray III cho biết ông hy vọng càng sớm càng tốt, nhưng đây không phải là chuyện có thể giải quyết trong vài ngày mà hàng tuần, hàng tháng họ sẽ báo cáo tiến độ thanh lý tài sản của mình.

John Ray III: “Như tôi đã trình bày chi tiết trong tuyên bố bằng văn bản của mình, mục tiêu chính của chúng tôi là tối đa hóa giá trị cho FTX, khách hàng và các chủ nợ của nó để chúng tôi có thể xoa dịu nỗi đau của rất nhiều người. Sự sụp đổ của Tập đoàn FTX là do sự tập trung kiểm soát tuyệt đối. nằm trong tay một nhóm nhỏ những người thiếu kinh nghiệm, có ít hoặc không có quyền kiểm soát bất kỳ hệ thống nào của công ty hoặc nhân sự có kinh nghiệm cần thiết cho một công ty có quyền giám sát tài sản của người khác là điều mà cho đến nay tôi thấy không thể chấp nhận được. cấp cho các cá nhân cấp cao quyền truy cập vào hệ thống nơi lưu trữ tài sản của khách hàng mà không có biện pháp kiểm soát bảo mật để ngăn họ chuyển tài sản và các vấn đề về lưu trữ khóa riêng) kiểm soát hàng trăm triệu đô la tài sản tiền điện tử nhưng không có biện pháp kiểm soát bảo mật hiệu quả và. không xử lý mật mã. Alameda có thể vay tiền từ FTX.com cho các chiến lược đầu tư hoặc giao dịch của riêng mình, làm tăng thêm sự hỗn loạn về tài sản. Tập đoàn FTX đã đầu tư tiền và tài sản vào gần 500 dự án đầu tư mà không cần tài liệu, không kiểm toán. không có báo cáo tài chính đáng tin cậy. Tập đoàn FTX thiếu khả năng kiểm soát nhân sự và rủi ro tài chính. Toàn bộ Tập đoàn FTX phải đối mặt với tình trạng thiếu giám sát viên độc lập trầm trọng nhất. Thách thức cơ bản là (FTX) phải bắt đầu lại từ đầu về nhiều mặt ở cấp độ cơ bản của doanh nghiệp. , trong đó có hệ thống tài liệu mà một doanh nghiệp tỷ đô nên có".

John Ray III cho biết trong suốt 4 tuần ông tiếp quản công ty, vấn đề ông gặp phải là FTX không có tài liệu nào để ghi lại hàng tỷ giao dịch này kể từ khi thành lập. Ngoài ra, đây đều là các giao dịch chuyển đổi tiền điện tử nên ông cảm thấy rằng có. nhiều vấn đề kỹ thuật. Ngay cả bây giờ, ông cho rằng toàn bộ quá trình vẫn còn ở giai đoạn sơ khai.

John Ray III sau đó cho biết ông đã làm rõ những điều sau:

John Ray III: “Đầu tiên, tài sản khách hàng của FTX.com được kết hợp với tài sản của nền tảng giao dịch Alameda.

Thứ hai, Alameda sử dụng tiền của khách hàng để tham gia giao dịch ký quỹ, gây tổn thất lớn cho tiền của khách hàng.

Thứ ba, Tập đoàn FTX sẽ tham gia vào các “thương vụ mua lại” quy mô lớn từ năm 2021 đến năm 2022, trong đó tập đoàn sẽ chi 5 tỷ USD để mua lại và đầu tư vào nhiều công ty. Nhiều trong số này (các công ty được mua lại) có thể chỉ có giá trị bằng một phần nhỏ số tiền họ đã trả.

Thứ tư, những người trong nội bộ (FTX) đã nhận được hơn 1,5 tỷ USD tiền tài trợ và cho vay.

Thứ năm, mô hình kinh doanh của Alameda là mô hình của một nhà tạo lập thị trường, đòi hỏi phải triển khai vốn cho các sàn giao dịch bên thứ ba khác nhau, vốn dĩ không an toàn. "

Giao dịch ký quỹ ban đầu sử dụng tiền do bên thứ ba cung cấp để khuếch đại kết quả giao dịch tài sản. Khi một vị thế bị thanh lý, số tiền ký quỹ phải được tăng lên để đảm bảo rằng vị thế đó sẽ không bị buộc phải thanh lý. Tuy nhiên, vị thế của Alameda tại FTX vào thời điểm đó có đặc quyền và sẽ không bị thanh lý. Do đó, nếu giá tiếp tục giảm, sẽ không có thêm tài sản nào để sử dụng làm ký quỹ và giá sẽ giảm vô thời hạn. Ngoài ra, trong phiên điều trần còn đề cập rằng nếu SBF vay tiền từ FTX thì không cần phải có hồ sơ.

Ann Wagner: "Ông Ray, ông từng nói rằng vụ FTX còn tệ hơn cả Enron. Ông có thể giải thích và mô tả chi tiết tại sao FTX còn tệ hơn vụ lừa đảo doanh nghiệp lớn nhất trong lịch sử không?"

John Ray III: "Tập đoàn FTX thật bất thường. Tôi đã xử lý hơn 12 vụ phá sản lớn trong sự nghiệp của mình, bao gồm cả Enron. Mọi công ty đều có một số vấn đề tài chính giống nhau và chúng có một số đặc điểm chung. Nhưng công ty này (FTX) lại rất khác Lý do khiến nó khác biệt là vì (FTX) không có hồ sơ lưu trữ nào cả. Không tìm thấy hồ sơ nào (của công ty) về việc sử dụng hóa đơn và chi phí ứng dụng. Đó là Slack (phần mềm trò chuyện thương mại). về cơ bản là một cách giao tiếp trong phòng trò chuyện, (FTX) sử dụng QuickBooks (phần mềm tài chính đơn giản).”

John Ray III nói thêm rằng ông không đánh giá thấp những phần mềm kế toán như Quickbooks, một phần mềm kế toán đơn giản đã có mặt trên thị trường hơn 20 năm. Như trang web chính thức của QuickBooks giới thiệu, phần mềm này phù hợp với các công ty nhỏ như nhà hàng nhỏ, cửa hàng tạp hóa nhỏ, v.v. Nhưng FTX, một công ty có vốn hóa thị trường cao nhất trên 30 tỷ USD, sử dụng QuickBooks để kế toán là điều không thể tin được.

John Ray III: “Không có ban giám đốc độc lập [ở FTX], chỉ có một người thực sự kiểm soát nó. Việc một công ty quy mô này không có ban giám đốc độc lập là điều rất bất thường. phức tạp hơn, Chúng tôi không xử lý các công cụ cơ học hoặc tài sản vật chất. Chúng tôi đang xử lý tài sản tiền điện tử và khi bạn xử lý các tài sản như tiền điện tử, các vấn đề kỹ thuật sẽ khiến nó trở nên thụ động hơn”.

Nghị sĩ Ann Wagner sau đó đã hỏi John Ray III rằng SBF đã nhiều lần công khai tuyên bố rằng tài sản của FTX US là đủ. Ông nói rằng về mặt lý thuyết, người dùng Mỹ có thể lấy lại 100% tài sản của họ ngay lập tức. Dựa trên thông tin có sẵn của John Ray III, những tuyên bố của SBF có đúng không?

John Ray III trả lời rằng hiện tại có vẻ như FTX US đang có lỗ hổng về nguồn vốn. Dù tuyên bố của SBF là sai nhưng trong lòng ông vẫn rất hy vọng vì quy mô giao dịch của FTX US nhỏ hơn rất nhiều so với FTX.com. Ngoài ra, FTX US cấm người dùng rút tiền muộn hơn FTX.com nên con số nhỏ hơn nhiều.

John Ray III: "Hiện tại, chúng tôi đang thiếu vài trăm triệu đô la và xin nhắc lại rằng cuối cùng chúng tôi vẫn chưa tìm thấy tất cả các khóa riêng của các ví. Khi chúng tôi tìm và mở những chiếc ví này, hy vọng chúng tôi sẽ có thể tìm thấy nhiều hơn nữa Tài sản Nếu có thể Những tài sản này thuộc về FTX US nên có khả năng sẽ thu hồi được (trả nợ) nên chúng tôi chưa thể đưa ra kết luận ”.

John Ray III tin rằng tài sản của FTX, FTX US và Alameda Research có thể được trộn lẫn với nhau. Vẫn chưa rõ liệu người dùng Hoa Kỳ hay người dùng quốc tế nên được thanh toán trước hay chủ nợ nào sẽ được thanh toán trước. Họ đang xác minh từng địa chỉ và nguồn của ví để xác định quyền sở hữu số tiền. Hiện tại, những chiếc ví vẫn chưa được tìm thấy và nhiều tài sản mà họ không biết vẫn chưa được phát hiện.

Ngoài ra, theo phiên điều trần, việc rút tiền từ Bahamas đã bắt đầu 24 giờ trước khi FTX nộp đơn xin phá sản.

John Ray III: “Chỉ có tài khoản Bahamas được mở, hơn 100 triệu đô la đã được giải ngân cho khoảng 15.000 khách hàng ở Bahamas, và sau đó việc rút tiền từ tài khoản đã bị đóng vào cùng thời điểm chúng tôi nộp đơn xin tổ chức lại phá sản theo Chương 11, ông SBF đã liên lạc với chúng tôi. chính phủ Bahamas vào thời điểm đó, đặc biệt liên quan đến dòng tài sản này chảy ra ngoài.”