Финансовый регулятор Техаса вызвал бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида на слушание, чтобы определить, продавала ли FTX своим клиентам незарегистрированные ценные бумаги.
Совет по ценным бумагам штата Техас (TSSB) обвинил FTX US в нарушении законов штата о безопасности и вызвал Бэнкмана-Фрида на административное слушание 2 февраля. В уведомлении указывалось, что бывший криптомиллиардер может явиться через Zoom.
Цель слушания — определить, вынесет ли регулятор постановление о прекращении и воздержании в отношении FTX и ее филиалов, обязывающее их частично прекратить операции в Техасе. Кроме того, слушание определит, будет ли Bankman-Fried приказано вернуть деньги клиентам и выплатить штрафы за нарушение техасского закона.
Совет по ценным бумагам штата Техас перечислил несколько организаций, потенциально вовлеченных в продажу нерегулируемых ценных бумаг. К ним относятся FTX US, FTX Capital Markets, LLC и FTX US Derivatives LLC.
TSSB также указал, что FTX Capital Markets, LLC зарегистрирована в качестве дилера ценных бумаг у регулятора. Регулятор дополнительно заявил, что техасцы могут покупать и продавать публично торгуемые акции и криптовалюты через различные филиалы FTX.
Цифровое расследование «Вояджера»
Техасский совет по ценным бумагам расследует FTX US как минимум с октября. Это расследование стало достоянием общественности, когда директор по обеспечению соблюдения TSSB Джо Ротунда опубликовал заявление по делу о банкротстве Voyager Digital, заявив, что FTX US, возможно, нарушает законы о государственной безопасности. Регулятор не согласился с тем, что FTX US продает техасцам доходную продукцию.
В уведомлении Сэму Бэнкмену-Фриду упоминается сделка FTX с Voyager Digital, обанкротившейся фирмой по криптокредитованию. TSSB еще в апреле направил Voyager Digital уведомление о слушании, утверждая, что программа EARN фирмы представляет собой предложение нерегулируемых ценных бумаг в Техасе.
Банкмана-Фрида, по-видимому, не смутило расследование, и он решил все равно подписать соглашение с компанией.
Техасский регулятор расследует деятельность Тома Брэди и Стефа Карри
TSSB также начала расследование в отношении известных знаменитостей, которые продвигали FTX US. Среди них — квотербек Tampa Bay Buccaneers Том Брэди и Стеф Карри из Golden State Warriors.
Две звезды спорта — лишь некоторые из знаменитостей, которые сейчас находятся под следствием за возможное нарушение законов о государственной безопасности.
На оборотной стороне
Расследование вряд ли даст какие-либо немедленные результаты, поскольку SBF больше не отвечает за FTX US.
Почему вам должно быть не все равно
Этот шаг может быть признаком того, что регуляторы приближаются к Сэму Бэнкмену-Фриду. Возобновившееся давление может дать дополнительную информацию о крахе FTX.
Узнайте больше о крахе FTX: Последние новости FTX: Падшая криптоимперия SBF хранит $1,24 млрд в денежных резервах
Читайте о других расследованиях в отношении FTX: турецкие власти расследуют деятельность SBF и конфискуют «подозрительные» активы FTX