Регулятор Техаса требует, чтобы Сэм Бэнкман-Фрид явился на слушания 2 февраля 2023 года, чтобы ответить на утверждения о том, что FTX US предлагала незарегистрированные продукты по ценным бумагам через свой сервис, приносящий доход. Уведомление было обнародовано Советом безопасности штата Техас (TSSB).

TSSB назначил административное слушание, обвинив компанию Бэнкмана-Фрида в нарушениях правил ценных бумаг в Техасе. Однако опальный генеральный директор больше не управляет основанной им компанией. Совет, который отправил заказное письмо на адрес Бэнкмана-Фрида на Багамах, информируя его о слушании, предложил провести разбирательство через Zoom.

В уведомлении о слушаниях от 22 ноября компания FTX Capital Markets LLC зарегистрирована в совете директоров в качестве дилера, и «техасцы могли покупать и продавать акции, котирующиеся на бирже, через эту фирму». Чтобы остановить мошенничество с ценными бумагами в штате, возместить пострадавшим инвесторам их деньги и наложить санкции на Бэнкмана-Фрида, государственный регулятор запрашивает приказ о прекращении противоправных действий для FTX.

Несколько агентств по делу FTX

Когда в деле о банкротстве Voyager Digital директор по правоприменению Джо Ротонда заявил, что FTX US, возможно, нарушала закон штата, регулирующий регистрацию и продажу продуктов ценных бумаг, поскольку предоставляла прибыльный продукт американским клиентам, TSSB начал расследование в отношении FTX US. деятельность.

В интервью главному юрисконсульту FTX Райну Миллеру во время группового мероприятия в Нью-Йорке в октябре Ротонда сказал, что думает о возбуждении принудительных мер в качестве крайней меры. Он отметил, что до этого момента FTX сотрудничала и что совет директоров хотел решить проблемы с корпорациями до того, как потребуются какие-либо принудительные меры.

Перед рассмотрением дела штата может предшествовать несколько федеральных и международных расследований того, что произошло внутри FTX. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), Министерство юстиции (DOJ), полиция Багамских островов и сенаторы Элизабет Уоррен и Дик Дурбин активно выясняют, что стало причиной краха базирующейся на Багамских островах биржи.

В повестку дня нескольких предстоящих заседаний комитетов Конгресса включены обсуждения FTX и SBF. Однако руководство FTX заявило, что будет выполнять любые запросы Комиссии по ценным бумагам и биржам и Министерства юстиции США.

В интервью Сэм Бэнкман-Фрид недавно извинился за то, как он справился с закрытием FTX и последующими заявлениями о банкротстве.