Намерение, лежащее в основе иска SEC против Binance, можно понять следующим образом:
Усиление надзора за торговлей ценными бумагами: SEC подала в суд на Binance с целью усилить надзор за торговлей криптовалютами. SEC считает, что Binance нарушила правила торговли ценными бумагами в США, включая продажу незарегистрированных ценных бумаг, обман инвесторов и нарушение правил управления фондами. Подавая в суд на Binance, SEC надеется передать свое регуляторное отношение ко всей криптовалютной индустрии и обеспечить соответствие торговым платформам и инвесторам.
Защита прав и интересов инвесторов. Одной из задач SEC является защита прав и интересов инвесторов. Иск против Binance направлен на раскрытие предполагаемых мошеннических действий и манипулятивной торговли с целью защиты инвесторов от потенциальных рисков. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Binance в намеренном объединении средств клиентов и переводе их другим компаниям, что является формой ненадлежащего обращения со средствами инвесторов. Посредством судебного преследования SEC надеется обеспечить справедливое и законное обращение с инвесторами при сделках с криптовалютами.
Укрепление международного сотрудничества и соблюдения требований. Преследование SEC направлено не только против самой Binance, но и ее генерального директора Чанпэн Чжао и других дочерних компаний. Это показывает, что SEC хочет усилить надзор за глобальными торговыми платформами криптовалюты, независимо от страны или региона, в котором они расположены. Этот шаг также может побудить регулирующие органы в других странах усилить надзор за криптовалютной индустрией и способствовать трансграничному сотрудничеству для обеспечения стабильности и соответствия глобальной финансовой системы.
Короче говоря, намерение SEC подавать в суд на Binance состоит в том, чтобы усилить надзор за криптовалютными транзакциями, защитить права и интересы инвесторов, а также способствовать глобальному сотрудничеству и соблюдению требований. Это действие, предпринятое SEC как частью главного финансового регулятора США, для обеспечения здоровой работы финансовых рынков.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала иск против Binance, ее генерального директора Чанпэн Чжао (Чехия) и двух других дочерних компаний: BAM Trading Services («BAM Trading») и BAM Management US Holdings Inc. («BAM Management»). , утверждая, что вышеупомянутые ответчики нарушили правила торговли ценными бумагами США.
136-страничное обвинительное заключение охватывает множество аспектов и содержит некоторые трудные для понимания части. В этой статье будет представлена глубокая интерпретация важного содержания и некоторых моментов, которые легко упустить из виду, в попытке раскрыть понимание SEC Binance и криптоиндустрии, а также истинные намерения, стоящие за этим нормативным действием.
Краткое изложение ключевых моментов (если вы уже понимаете основные пункты обвинения, можете пропустить первые две части): SEC подала иск против Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао 5 июня по местному времени, утверждая, что она «неправильно обращалась с средства клиентов» и «обманутые надзорные инвесторы и вкладчики». Кроме того, SEC заявила, что Binance смешала «миллиарды долларов» средств клиентов и тайно перевела их независимой компании Merit Peak Limited, которую контролирует основатель Binance Чанпэн Чжао. В обвинительных документах перечислены криптовалюты, которые считаются ценными бумагами, включая, помимо прочего, BNB, BUSD и следующие криптоактивы: SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS и COTI.
Резюме SEC о нарушениях Binance выглядит следующим образом:
Binance игнорирует федеральные законы о ценных бумагах и защиту инвесторов.
Binance предлагает продажу незарегистрированных ценных бумаг.
Binance обманывала инвесторов и имела характеристики манипулятивной торговли.
Binance уклонилась от регулирования США. Главный операционный директор Binance заявил: «Мы никогда не хотим, чтобы Binance регулировалась».
Binance и Changpeng Zhao утверждают, что BAM Trading самостоятельно контролирует платформу Binance.US, но на самом деле это происходит за кулисами.
Binance утверждает, что подразделения Binance не будут предоставлять услуги клиентам из США, но помогают состоятельным клиентам из США обходить географические ограничения (мартовское обвинение также было основано на этой причине).
Binance объединила и тайно перевела миллиарды долларов средств клиентов в независимую компанию Merit Peak Limited, которую контролировал основатель Binance Чанпэн Чжао. Это то, чего не могут сделать регулируемые биржи США.
Binance использовала такие методы, как «мэш-трейдинг» (также известный как виртуальная торговля) и инсайдерская торговля, чтобы получить от этого прибыль. намерение торговать) и инсайдерскую торговлю с целью получения от нее прибыли.
9. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обратилась в суд с просьбой принять меры против Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао, включая прекращение незаконной деятельности, выплату штрафов, возврат незаконных доходов и запрет Чанпэн Чжао занимать должность директора или руководителя публичной компании.
Некоторые ключевые моменты и детали из обременительных документов включают в себя:
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что Binance нарушила федеральные законы о ценных бумагах, поскольку она не была зарегистрирована в SEC в качестве биржи ценных бумаг или брокера-дилера по ценным бумагам, а также не была зарегистрирована для продажи ценных бумаг.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Binance продавала криптовалюты, считающиеся ценными бумагами, без регистрации, а также продвигала и продавала эти криптовалюты как транзакции с ценными бумагами.
Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что торговая практика Binance характеризовалась манипулированием рынком, включая манипуляции торговыми парами и закрытую торговую деятельность.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила Binance в попытке обойти регулирование США путем передачи контроля над платформой Binance.US BAM Trading, но на самом деле она по-прежнему контролировалась Binance и ее высшим руководством.
Комиссия по ценным бумагам и биржам отметила, что Binance заявила, что не будет предоставлять услуги клиентам из США, но на самом деле она использовала различные средства для обхода географических ограничений и предоставления услуг состоятельным клиентам из США.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) раскрыла практику Binance по объединению и переводу миллиардов долларов клиентских средств в компанию Merit Peak Limited. Компанию контролирует основатель Binance Чанпэн Чжао, и такое поведение не допускается на регулируемых биржах США.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также упомянула, что Binance получила прибыль от случайной торговли и инсайдерской торговли, и заявила, что у Binance есть серьезные недостатки во внутреннем контроле и соблюдении требований.
В целом, в обвинительных документах SEC выдвигаются серьезные обвинения против Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао, полагая, что они нарушили правила торговли ценными бумагами США и обманули регулирующих органов и инвесторов. Инцидент вызвал дискуссии о регулировании и соблюдении требований в отношении криптовалют, а также подчеркнул проблемы и нормативное давление, с которыми сталкивается криптоиндустрия.
SEC также заявила, что Binance не предоставила инвесторам необходимую информацию и раскрытие информации, включая торговые и рыночные риски, а также другую важную информацию, связанную с торговлей криптовалютами. Отсутствие прозрачности может помешать инвесторам принимать обоснованные решения, увеличивая инвестиционные риски.
SEC требует от суда принять ряд мер против Binance и ее генерального директора Чанпэн Чжао, чтобы защитить общественные интересы и права инвесторов. Эти меры могут включать прекращение незаконного поведения, уплату штрафов, возврат доходов, полученных незаконным путем, а также запрет Чжао Чанпэну занимать должности директора или руководителя публичной компании. Такой запрет может оказать существенное влияние на бизнес и репутацию Binance.
Binance отреагировала на иск и заявила, что будет активно сотрудничать с SEC для разрешения спора. Binance утверждает, что всегда стремилась к соблюдению требований и поддерживала активную связь с регулирующими органами. Это судебное преследование имеет большое значение для криптовалютной индустрии и всей сферы цифровых активов и может оказать глубокое влияние на будущую политику регулирования и развитие рынка.