Всего месяц назад запах разборок витал в воздухе, когда Гэри Генслер, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), выразил свое отвращение к Binance во время допроса в Конгрессе. Назвав криптовалютную биржу обманщиком клиентов и обходчиком законов США о ценных бумагах, Генслер сигнализировал о надвигающейся на горизонте буре.
Перенесемся в сегодняшний день: Binance оказывается в центре внимания SEC. Был подан официальный иск против Binance, ее генерального директора и связанных сторон, в котором утверждается о серьезных нарушениях федеральных законов о ценных бумагах. По мнению SEC, эти предполагаемые нарушения поставили под угрозу активы инвесторов и позволили обвиняемым незаконно накопить прибыль на общую сумму в миллиарды долларов.
Прежде чем углубляться в судебный процесс, важно понять, как все дошло до этого...
Есть некоторые важные детали, которые подготавливают почву для последующей юридической битвы. Это не ваша обычная операция SEC.
- Председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Гэри Генслер — один из самых спорных лидеров на сегодняшний день.
Его стиль руководства существенно отличается от стиля его предшественников, что спровоцировало напряженную атмосферу между SEC и регулируемыми компаниями.
Раньше SEC решала вопросы соответствия таким образом, чтобы способствовать диалогу между предприятиями и регулирующими органами. Однако попытки сохранить эту традицию открытого общения под руководством Генслера были встречены молчанием. Примечательным моментом, вызывающим беспокойство, является частый отказ Генслера отвечать на запросы, даже когда он является единственным уполномоченным лицом, способным ответить.
Его молчание говорит о многом, когда фирмы, оставшиеся без внимания, оказываются под прицелом судебного иска SEC. «Использование мер принудительного характера для толкования закона в растущей отрасли не является ни эффективным, ни справедливым подходом к регулированию», — утверждает представитель Конгресса.
Председатель SEC Гэри Дженслер отвечает на вопросы Конгресса.
- При Генслере мы стали свидетелями того, как большое количество недовольных сотрудников покинуло SEC, а недовольные предприятия покинули страну...
Стиль управления Генслера был спорным, вызвав критику со стороны SEC. Комиссар Хестер Пирс описала его руководство как «летаргическое», раскритиковав опору на действия по обеспечению соблюдения для толкования законодательства в развивающейся отрасли как неэффективную и несправедливую.
Странной и тревожной иллюстрацией деятельности SEC является ее взаимодействие с Coinbase.
Несмотря на получение одобрения SEC и листинга на фондовой бирже после подробного раскрытия операций, Coinbase, без каких-либо изменений в операционной деятельности, получила уведомление Уэллса о предстоящем судебном иске за потенциальные нарушения.
По сути, после одобрения SEC и последующих инвестиций в сотни миллионов долларов, те же самые акции теперь находятся под угрозой из-за целенаправленных судебных исков SEC, несмотря на отсутствие изменений в деловых операциях.
Критиковали за бездействие, когда SEC была действительно нужна. Крах FTX произошел под надзором Генслера.
В то время как фирмы, ищущие руководства, были проигнорированы, а затем обрушены на них с исками за нарушение нераскрытых правил, FTX под руководством Генслера поднялась до уровня № 2 глобальной биржи, свободной от какого-либо вмешательства. По иронии судьбы, генеральный директор Binance, которому сейчас грозит судебный иск, раскрыл скрытое мошенничество FTX.
SEC проявила подозрительность своим отсутствием, поскольку пользователи торговали активами, которые не существовали или были утеряны из-за несовершенной и мошеннической отчетности FTX.
Это не уголовные обвинения.
В иске запрашиваются финансовые санкции за нарушение правил. Никакое уголовное заключение не может последовать за принятыми до сих пор правовыми мерами.
Повторяющееся название, которое вы увидите в платежах: «BAM Trading».
BAM Trading, указанная как «владелец» Binance.us, была предположительно создана для соблюдения законов США. Однако SEC утверждает, что генеральный директор Binance.com CZ контролирует и Binance.com, и Binance.us, подразумевая, что BAM Trading — это всего лишь фасад для операций Binance в США.
Вооружившись этой информацией, давайте углубимся в суть судебного процесса:
SEC обвиняет Binance и BAM Trading в мошеннических действиях, склоняя американских инвесторов к покупке, продаже и торговле криптоактивами через их незарегистрированные онлайн-платформы Binance.com и Binance.US. Обвиняемые, как утверждается, предлагали несанкционированные ценные бумаги криптоактивов, подвергая риску богатство инвесторов.
Обвинения распространяются на операции Binance и BAM Trading, возглавляемые Чжао Чанпэном, за предоставление услуг на рынке ценных бумаг — торговли, брокерской деятельности и клиринга — на своих платформах без разрешения SEC.
Более того, в иске утверждается, что Binance и BAM Trading участвовали в незаконных, незарегистрированных предложениях и продажах ценных бумаг криптовалютных активов, скрывая важную информацию, связанную с инвестициями.
Другое обвинение касается лживых обещаний BAM Trading и BAM Management о контроле над платформой Binance.US, которые якобы привлекли около 200 миллионов долларов от частных инвесторов и миллиарды долларов в результате объема торгов.
В иске Binance обвиняется в подпольной деятельности, утверждая, что с 2018 года она использовала многоступенчатую стратегию для обхода законов США. Схема включала создание в США структур BAM под контролем Чжао и Binance, замаскированных под независимых операторов платформы Binance.US.
Кроме того, ответчики обвиняются в обходе регулирующего надзора США при предоставлении услуг, связанных с ценными бумагами, клиентам США. Сообщается также, что ответчики не внедрили жизненно важный надзор за торговлей или манипулятивный контроль за торговлей, что привело к «фиктивной торговле» и собственным сделкам на платформе Binance.US.
В иске Binance и BAM Trading изображаются как злостные уклонисты, уклоняющиеся от выполнения ключевых требований по раскрытию информации и других мер защиты инвесторов и рынка, тем самым нарушая Закон о ценных бумагах 1933 года и Закон о фондовых биржах 1934 года.
Binance обещает отстоять свою позицию...
Пока этот отчет находился в стадии подготовки, отреагировали и Binance.com, и Binance.US.
В ответе Binance.US подчеркивается, что «иск необоснован, и мы намерены решительно защищаться». Полное заявление доступно в их аккаунте в Twitter.
Binance.com осудил действия SEC на своем сайте, заявив, что у SEC нет «никаких оснований» предполагать, что активы клиентов находятся под угрозой. Они заявили, что вместо того, чтобы вести продуктивный диалог о безопасности платформы, SEC предпочла «сделать заголовки».
Генеральный директор и основатель CZ вышел в Twitter, саркастически проведя опрос «Кто вас больше защищает?» между SEC и Binance — Binance лидирует с 85%-ным отрывом. Он также ретвитнул объявление председателя SEC об иске, провокационно спросив: «Интересно, читает ли он когда-нибудь комментарии под своим постом от потребителей, которых он должен защищать?»
-------Автор: Марк ПиппенLondon News Desk | Последние новости о криптовалюте
Подпишитесь на GCP в ридере